風(fēng)險管理自查報告集合11篇

我們寫報告的時候要注意從實際情況出發(fā)，在平日里的學(xué)習(xí)工作中。我們經(jīng)常會撰寫報告，可能正在考慮如何才能寫好報告呢？以下是本文的首篇介紹“風(fēng)險管理自查報告”，希望能給你提供幫助作為一個參考！

風(fēng)險管理自查報告 篇1

防范醫(yī)療風(fēng)險是為了進(jìn)一步做好醫(yī)患糾紛的防范工作，能夠正確地應(yīng)對醫(yī)患糾紛與風(fēng)險，有效地規(guī)避醫(yī)療風(fēng)險，進(jìn)一步促進(jìn)醫(yī)患關(guān)系的和諧。基于上述情況，醫(yī)院開展了關(guān)于防范醫(yī)療風(fēng)險確?；颊甙踩慕逃c培訓(xùn)，個名醫(yī)師深化認(rèn)識，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，將相關(guān)制度落實到位，使防范醫(yī)療風(fēng)險意識深入人心;醫(yī)務(wù)處在相關(guān)教育學(xué)習(xí)活動開展后，進(jìn)行了督查，現(xiàn)將情況總結(jié)如下：

一、熟悉防范醫(yī)療風(fēng)險的內(nèi)容，明確目的：

熟悉防范醫(yī)療風(fēng)險確?；颊甙踩闹饕康氖牵?/p>

1、作好醫(yī)患糾紛的防范工作;

2、正確應(yīng)對醫(yī)患糾紛與風(fēng)險;

3、規(guī)避醫(yī)療風(fēng)險的策略與措施;

4、建立預(yù)警機(jī)制，降低醫(yī)療風(fēng)險;

5、提升糾紛防范處理的技巧與藝術(shù)。

二、了解學(xué)習(xí)培訓(xùn)的背景，提高重視程度：

在門診、住院、出院、診斷、治療、康復(fù)等醫(yī)療行為的全過程中，醫(yī)療風(fēng)險無處不在，醫(yī)務(wù)人員、患者、衛(wèi)生管理人員、患者家屬，涉及醫(yī)療行為的.各類人員都可能成為醫(yī)療風(fēng)險的責(zé)任人或受害者，但相對于其他高風(fēng)險行業(yè)，國際醫(yī)療界對于醫(yī)療風(fēng)險的研究與管理起步要晚得多，而且缺乏成熟經(jīng)驗，風(fēng)險一旦發(fā)生，將對醫(yī)院形象及醫(yī)務(wù)工作者信譽均可造成不良影響;古今中外，凡醫(yī)療活動都難免風(fēng)險。在我國，六百萬之眾的衛(wèi)生隊伍中80%的人，在從事臨床醫(yī)療和科研工作。目前對風(fēng)險的防范缺網(wǎng)絡(luò)、缺數(shù)據(jù)、缺管理。我國醫(yī)療機(jī)構(gòu)年診療人次超過20全國30萬個醫(yī)療機(jī)構(gòu)(其中包括1.7萬家醫(yī)院)都在從事醫(yī)療服務(wù)，不同地區(qū)、不同機(jī)構(gòu)的醫(yī)療管理水平參差不齊，給整個體系帶來巨大風(fēng)險。誰也無法推算他們每天會遭遇多少風(fēng)險，然而，如何承載和化解醫(yī)療風(fēng)險，卻關(guān)乎著這支隊伍和我們每個人的切身利益，關(guān)系事業(yè)的發(fā)展大計。

三、進(jìn)一步明確培訓(xùn)課程內(nèi)容，熟悉并識記相應(yīng)的流程：

(一)縱論醫(yī)療風(fēng)險：

1、醫(yī)療風(fēng)險的概念;

2、醫(yī)療風(fēng)險的特點：(1)不可避免性;(2)類型復(fù)雜性;(3)危害嚴(yán)重性;

3、醫(yī)療風(fēng)險的起源：

(1)醫(yī)患雙方缺乏正確認(rèn)識;(2)系統(tǒng)性因素導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生;(3)政府扮演風(fēng)險管理主角;

4、由醫(yī)方原因?qū)е碌娘L(fēng)險：

(1)醫(yī)護(hù)人員風(fēng)險防范意識缺乏;(2)醫(yī)療技術(shù)和職業(yè)道德有待提高;(3)醫(yī)院對醫(yī)療風(fēng)險的管理機(jī)制落后;(4)沒有建立高效持續(xù)的風(fēng)險防范預(yù)警體系;

5、醫(yī)療糾紛處理機(jī)制：

(1)自力救濟(jì);(2)社會救濟(jì);(3)公力救濟(jì);

(二)常見的醫(yī)療風(fēng)險：

1、猝死;2、特殊體質(zhì);3、藥物的不良反應(yīng);4、無過錯輸血感染;5、醫(yī)療意外、并發(fā)癥;6、醫(yī)學(xué)對人體和疾病的認(rèn)識了解的局限性;

(三)醫(yī)療風(fēng)險的防范：

1、加強(qiáng)醫(yī)學(xué)倫理教育和增強(qiáng)法律觀念;

2、加強(qiáng)風(fēng)險管理：

(1)正確認(rèn)識醫(yī)療風(fēng)險，規(guī)范醫(yī)療行為;(2)建立和健全相關(guān)制度;(3)完善病歷和有關(guān)資料保管歸檔的制度;(4)尸體解剖(舉證責(zé)任倒置需要);

3、建立和完善醫(yī)療風(fēng)險承擔(dān)機(jī)制：(1)要投保;(2)強(qiáng)化醫(yī)務(wù)工作人員技術(shù)水平;(3)提高服務(wù)質(zhì)量;

(四)醫(yī)患溝通的技巧：

1、醫(yī)患溝通有兩類;

2、醫(yī)患溝通七步走：首先，與自己溝通;其次，與立法者溝通;再次，與司法者溝通;第四，與法醫(yī)鑒定人溝通;第五，與行政部門溝通;第六，與輿論界和媒體溝通;最后，與廣大患者溝通;

3、醫(yī)患溝通遵循個原則：(1)誠實信用原則;(2)尊重醫(yī)學(xué)的原則;(3)合理和酌情原則;(4)以事實為根據(jù)的原則;(5)以法律為準(zhǔn)繩的原則;

(五)住院醫(yī)師的醫(yī)療風(fēng)險管理措施：

1、加強(qiáng)風(fēng)險預(yù)控;

2、注重證據(jù)意識的培養(yǎng);

3、進(jìn)行系統(tǒng)的醫(yī)療風(fēng)險防控教育;

4、對規(guī)范化培訓(xùn)過程進(jìn)行全程監(jiān)控;

5、進(jìn)行風(fēng)險識別和應(yīng)對的及時指導(dǎo);

(六)醫(yī)院醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制：

1、建立預(yù)警機(jī)制的目的;

2、醫(yī)療風(fēng)險存在方面：(1)醫(yī)療管理方面;(2)醫(yī)務(wù)人員個人因素;(3)設(shè)備因素。

3、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警的實施進(jìn)程：(1)風(fēng)險識別;(2)風(fēng)險估測;(3)風(fēng)險評價;

4、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警的體系建立：(1)成立專職專家的督導(dǎo)組;(2)設(shè)立醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警管理人員;(3)加強(qiáng)全員的培訓(xùn)力度;(4)醫(yī)療器械的維護(hù)和保養(yǎng);(5)嚴(yán)格外科手術(shù)準(zhǔn)入制度;(6)嚴(yán)格執(zhí)行入院告知制度;(7)嚴(yán)格執(zhí)行制度，加大處罰力度;(8)統(tǒng)一醫(yī)護(hù)操作標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)系統(tǒng)制度缺陷;

5、建立預(yù)警機(jī)制的四大目標(biāo)：安全，實用，及時，平等

四、制定關(guān)于防范醫(yī)療風(fēng)險的對策，落實相關(guān)管理：

1、實現(xiàn)醫(yī)療風(fēng)險信息化管理;

2、推行醫(yī)療責(zé)任保險，建立第三方調(diào)解機(jī)制;

3、建立健全操作性強(qiáng)的臨床醫(yī)療風(fēng)險管理措施;

4、加強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員法律、法規(guī)培訓(xùn)及職業(yè)道德教育;

5、完善醫(yī)療風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)，規(guī)范醫(yī)療操作流程;

五、制定相應(yīng)方案，進(jìn)一步加強(qiáng)管理：

1、建立醫(yī)療安全目標(biāo)責(zé)任制;

2、開展醫(yī)療安全教育;

3、嚴(yán)格實行技術(shù)準(zhǔn)入和人員準(zhǔn)入制度;

4、加強(qiáng)對高風(fēng)險科室(專業(yè))及急診急救工作的管理;

5、加強(qiáng)醫(yī)院感染管理;

6、重視加強(qiáng)醫(yī)患溝通，重視社會溝通;

六、醫(yī)院工作的重點及未來的展望：

對于相關(guān)內(nèi)容的收集，整理，分析比較，進(jìn)行科學(xué)的管理;制定規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，在一定時期內(nèi)將其分解為各個部門和個人，通過實施考核和再評價，使之成為具有主動性與前瞻性的動態(tài)管理;進(jìn)一步促進(jìn)醫(yī)療質(zhì)量的提高。

風(fēng)險管理自查報告 篇2

20xx年3月30日11時40分，京廣鐵路T179次列車從濟(jì)南駛往廣州的空調(diào)特快列車，列車由濟(jì)南客運段當(dāng)值，在馬田墟至棲鳳渡區(qū)段因線路塌方發(fā)生脫線事故，造成1人死亡、4人重傷、123人輕傷。

一次次的安全事故向我們每一名鐵路職工敲響了安全警鐘。集團(tuán)開展的“查風(fēng)險、除隱患、嚴(yán)管理、保安全”活動，當(dāng)前的安全形勢不容忽視。

結(jié)合實際、崗位的責(zé)任，對日常工作進(jìn)行分析反思，我認(rèn)為自己還存在以下問題:

1.在思想認(rèn)識上還存差距。安全始終是我們工作的永恒主題和責(zé)任，安全生產(chǎn)與我們每一個人的生活，與我們千家萬戶的家庭幸福，與我們鐵路企業(yè)改革發(fā)展，緊緊相連，息息相關(guān)。對有些安全上的隱患缺乏了解，憑經(jīng)驗主觀判斷，安全意識薄弱，主動參加安全教育積極性不高，對事關(guān)安全的問題不敏感。應(yīng)付心理嚴(yán)重，一些工作停留在傳達(dá)上。

2、對規(guī)章制度以及相關(guān)安全知識還不能完全掌握。對各種規(guī)章制度，相關(guān)安全知識學(xué)習(xí)比較少，使自己的安全防范水平存在一定的差距。出站后自互檢只重視始發(fā)站，大站，關(guān)鍵站。對小站，支線站有時會松懈。行李架沒有做到站站整，站站確認(rèn)，只對大站，重點站做到及時整理。

3、設(shè)備檢查不嚴(yán)謹(jǐn)。通過大檢查以及日常設(shè)備檢查，在設(shè)備管理上存在的主要問題有檢查不仔細(xì)，規(guī)定要求落實不到位。從而使得設(shè)備上的一些問題長期存在，得不到解決。

針對以上存在的問題，今后我在安全上要努力做到以下三點:

1、進(jìn)一步提高安全意識。安全穩(wěn)定事關(guān)公司辦公秩序正常進(jìn)行，所以安全意識樹立不牢，必然會給公司的安全生產(chǎn)造成隱患。在今后在工作中，我要認(rèn)真按照各項規(guī)章制度嚴(yán)格要求，絕不違章，從思想上真正認(rèn)識到安全的重要性，提高安全意識。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)。我在今后的工作中要嚴(yán)格要求自己，加強(qiáng)安全規(guī)章、法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，為公司安全生產(chǎn)的穩(wěn)定有序做努力。

3、進(jìn)一步落實安全責(zé)任。要時刻牢記”安全第一”的責(zé)任意識，認(rèn)真仔細(xì)的檢查設(shè)備設(shè)施，對存在的問題及時反饋。做好本崗位的職責(zé)，盡職盡責(zé)。

通過這次反思，進(jìn)一步明確了當(dāng)前安全形勢，“安全無小事”在以后得工作中，不斷的努力認(rèn)真工作，對存在的問題加以改正。

風(fēng)險管理自查報告 篇3

由各類風(fēng)險因素的未來不確定性所引起的可能的虧損，將導(dǎo)致資產(chǎn)價值減少與負(fù)債價值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險。

企業(yè)風(fēng)險分為：市場、風(fēng)險、信用風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險三類。市場風(fēng)險是指由市場風(fēng)險因素的變動所引起的資產(chǎn)價值的減少或負(fù)債價值的增加的風(fēng)險。信用(違約)風(fēng)險是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營風(fēng)險：是指除市場風(fēng)險與信用風(fēng)險外的其它風(fēng)險，通常與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的特殊風(fēng)險。

一、企業(yè)風(fēng)險管理的意義

由于各種不確定因素的存在，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風(fēng)險，企業(yè)必須而且只有及時采取必要的措施對風(fēng)險進(jìn)行控制，才能避免或降低風(fēng)險給企業(yè)帶來的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。因此，有效的風(fēng)險管理對企業(yè)來說具有重要的意義。

1、有利于企業(yè)在面對風(fēng)險時做出正確的決策，提高企業(yè)應(yīng)對能力。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來越復(fù)雜，不確定因素越來越多，科學(xué)決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險管理機(jī)制，實施有效的風(fēng)險管理，才能在變幻莫測的市場環(huán)境中做出正確的決策。

2、有利于企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)經(jīng)營活動的目標(biāo)是追求股東價值最大化、利潤最大化，但在實現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標(biāo)的實現(xiàn)。因此，企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。

3、有利于促進(jìn)整個國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展息息相關(guān)。因此通過實施有效的風(fēng)險管理，降低企業(yè)的各種風(fēng)險，提高企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險的能力和市場競爭能力，以企業(yè)的健康發(fā)展促進(jìn)整個國民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。

二、企業(yè)風(fēng)險管理策略

1、明確企業(yè)風(fēng)險管理目標(biāo)，建立有效的監(jiān)督體系。企業(yè)風(fēng)險管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的，其目標(biāo)是使風(fēng)險成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機(jī)組成部分。企業(yè)風(fēng)險管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險管理目標(biāo)和計劃，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略及業(yè)績目標(biāo)結(jié)合起來，建立一個由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險管理過程。

2、探素和建立風(fēng)險評估體系。企業(yè)風(fēng)險管理更加關(guān)注風(fēng)險，拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險評估要素，進(jìn)一步細(xì)分為目標(biāo)設(shè)定、事項識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險對策等要素，通過風(fēng)險評估將各要素緊密聯(lián)系起來。而風(fēng)險評估包括三個基本方面：

一是技巧熟練的風(fēng)險責(zé)任人;

二是一套風(fēng)險管理的共同語言;

三是識別、分析、度量風(fēng)險與機(jī)遇持續(xù)過程。

要評估風(fēng)險首先要識別風(fēng)險，收集、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠、及時的風(fēng)險管理信息。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關(guān)鍵性風(fēng)險性質(zhì)，分析產(chǎn)生風(fēng)險的根本原因。建立風(fēng)險參數(shù)與限制，權(quán)衡風(fēng)險與收益，評估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險，并最終選擇應(yīng)對風(fēng)險的措施。這種風(fēng)險評估體系一旦發(fā)展起來并投入實施，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險管理。

3、建立切實有效的激勵機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源。現(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的因素，是企業(yè)最寶貴的財富之一，其數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)在很大程度上決定著企業(yè)的成敗興衰。中小企業(yè)由于規(guī)模小，人才相對比較缺乏，而且由于發(fā)展空間有限，人才特別高素質(zhì)的管理人才、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重，因此，對于中小企業(yè)來說，建立切實有效的激勵機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過激勵機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性、創(chuàng)造性，挖掘員工的潛能，把員工個人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起。

4、塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，增強(qiáng)全員風(fēng)險意識。文化是明天的經(jīng)濟(jì)，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量，是確立以人為本，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過文化來引導(dǎo)、調(diào)控和凝聚員工的積極性、創(chuàng)造性，使人的價值、自我實現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力量源泉。我國的中小企業(yè)由于歷史較短，且大多脫胎于個體私營企業(yè)，長期以來對于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠，投入不足，造成了人才難留的局面，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，通過文化環(huán)境的感染、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動力。同時在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險意識，通過建立一種有效的知識獲取、交流、傳輸、共享機(jī)制，降低企業(yè)因知識差異產(chǎn)生的風(fēng)險。

風(fēng)險管理自查報告 篇4

醫(yī)療安全隱患整改自查報告我院根據(jù)市衛(wèi)生局下發(fā)關(guān)于醫(yī)療安全隱患整改活動的要求，認(rèn)真組織廣大職工學(xué)習(xí)活動精神，根據(jù)要求對醫(yī)院各個方面的工作進(jìn)行了專項整改活動。通過整改活動開展以來，現(xiàn)將我院整改時存在的問題及整改措施匯報如下：

1、存在的問題：

(一).醫(yī)療質(zhì)量方面存在的問題

1.門診科室存在的問題

根據(jù)門急、診科室的管理要求，我院門急診科沒有單獨設(shè)立，沒有固定的業(yè)務(wù)技能強(qiáng)的門、急診工作人員。門急診醫(yī)生持證上崗率不高，存在無證行醫(yī)、非法行醫(yī)情況。部分醫(yī)務(wù)人員業(yè)務(wù)技能不高，不能夠?qū)σ恍┏Ｒ娂本仍O(shè)備進(jìn)行熟練地掌握和應(yīng)用，對一些基本急救技術(shù)掌握不夠熟練。各科室之間配合不夠緊密，科室人員之間協(xié)作不夠。

醫(yī)療文書書寫不規(guī)范。門診處方書寫不規(guī)范，要素不全，劑量用法不詳，抗生素應(yīng)用不規(guī)范，存在不合理用藥情況。門診留觀病歷內(nèi)容過于簡單，不能夠嚴(yán)格規(guī)范書寫留觀病例。住院病例質(zhì)量管理不到位，部分醫(yī)務(wù)人員病例書寫不規(guī)范、不及時。各種記錄不規(guī)范，急危重病人談話記錄、搶救記錄、疑難病例討論記錄、死亡病人討論記錄等書寫不規(guī)范，書寫要求遠(yuǎn)未達(dá)到醫(yī)療文書書寫質(zhì)量規(guī)范要求。各種門診日志記錄登記不全、不連續(xù)、不全面。部分醫(yī)療制度及核心制度建立不全、不完善。有待與進(jìn)一步建立、健全、落實各科室相關(guān)制度，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)院持續(xù)改進(jìn)的核心制度各項制度落實不到位，部分制度已不符合現(xiàn)階段醫(yī)院管理的需要。

護(hù)理部存在的問題各項護(hù)理制度建立不全、不完善。以前的各項護(hù)理制度是以門診制度管理為起點建立起來的，自從住院部大樓投入使用以來，原來的制度已經(jīng)不等夠適應(yīng)現(xiàn)在管理的要求，現(xiàn)需結(jié)合住院部管理的實際情況建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制度。

護(hù)理管理組織體系不建全。未能夠按照《護(hù)士條例》制度規(guī)定，實施相關(guān)護(hù)理管理工作，未實行目標(biāo)管理責(zé)任制。自醫(yī)院住院部投入使用以來護(hù)理管理部門不能夠按照鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的功能和任務(wù)建立起完善的護(hù)理管理體系，各崗位職責(zé)不明確，工作中存在互相推諉情況。護(hù)理人力資源管理不建全，沒有結(jié)合本單位實際建立護(hù)士管理制度。對各級各類護(hù)士的資質(zhì)、技術(shù)能力、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)無明確要求，未能建立健全護(hù)士級別、績效考核機(jī)制。根據(jù)醫(yī)院護(hù)理人員配備標(biāo)準(zhǔn)，病房護(hù)士與床位達(dá)不到要求標(biāo)準(zhǔn)。

護(hù)理工作考核標(biāo)準(zhǔn)建立不全、不完善。定期對護(hù)理工作進(jìn)行考核不及時，流于形式。不嚴(yán)格按照《病例書寫基本規(guī)范》書寫護(hù)理文書，護(hù)理文書書寫不規(guī)范，書寫質(zhì)量不高。各種登記不全，如消毒記錄、留觀記錄，急危重病人的搶救記錄，交接班記錄等。

無菌技術(shù)觀念不強(qiáng)，操作仍需進(jìn)一步提高。未能有效建立各項護(hù)理技能操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，部分護(hù)理人員技能操作不規(guī)范，一次性物品的銷毀不徹底、不規(guī)范。門診、住院部等科室衛(wèi)生較差，存在交叉感染隱患，被套、床單陳舊，玻璃不干凈，清洗不及時。

3.藥房工作中存在的問題

藥房藥品管理制度不建全。毒、麻、劇藥品管理制度落實不到位，帳務(wù)記錄不規(guī)范，管理有隱患。藥品管理工作不到位，過期失效蟲蛀藥品仍存在。

醫(yī)院因工作實際從事藥品調(diào)劑的人員是非藥學(xué)專業(yè)技術(shù)人員，由其他專業(yè)技術(shù)人員經(jīng)藥檢局培訓(xùn)合格后上崗從事藥劑調(diào)配。對相關(guān)藥品調(diào)劑藥品知識了解不夠，處方調(diào)配時把關(guān)不嚴(yán)，時有不合格處方調(diào)劑發(fā)生。部分調(diào)劑人員責(zé)任心不強(qiáng)，時有調(diào)劑錯藥品情況發(fā)生

(二).服務(wù)態(tài)度方面存在的問題

門診工作人員服務(wù)態(tài)度不好，患者時有反應(yīng)，服務(wù)態(tài)度、服務(wù)意識、服務(wù)質(zhì)量差，醫(yī)療服務(wù)當(dāng)中存在冷、碰、硬、頂?shù)葐栴}，服務(wù)態(tài)度有待于進(jìn)一步提高改進(jìn)。

護(hù)理工作人員服務(wù)質(zhì)量不高，未能體現(xiàn)人性化服務(wù)。提供的基礎(chǔ)護(hù)理和等級護(hù)理措施不到位，對住院病人的護(hù)理停留在原始階段。部分醫(yī)務(wù)人員醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量不高，服務(wù)態(tài)度差，患者反映強(qiáng)烈。部分護(hù)士崗位職責(zé)責(zé)任心不夠，三查七對制度執(zhí)行不到位，存在醫(yī)療隱患。護(hù)理差錯報告和管理制度執(zhí)行不到位，對患者的觀察不到位，護(hù)士不能夠主動報告一些護(hù)理不良事件。

3.藥房工作人員

服務(wù)態(tài)度需進(jìn)一步改進(jìn)。工作人員服務(wù)意識差、態(tài)度不好，未能建立起以病人為中心的藥學(xué)管理服務(wù)模式。對患者服務(wù)言語生冷，態(tài)度差，存在和病人吵架情況，患者反應(yīng)強(qiáng)烈。服務(wù)態(tài)度方面有待于進(jìn)一步提高。

(三).干部職工工作作風(fēng)、精神面貌方面存在的問題

部分醫(yī)務(wù)工作者得過且過、進(jìn)取心、責(zé)任感、主動性不強(qiáng)，需進(jìn)一步增強(qiáng)工作責(zé)任感、緊迫感、危機(jī)感，增強(qiáng)服務(wù)意識，改進(jìn)服務(wù)方式，改善醫(yī)患關(guān)系，使群眾對醫(yī)療機(jī)構(gòu)的作風(fēng)滿意度明顯提高。部分醫(yī)務(wù)人員精神面貌差，工作期間不穿工作服、不佩戴工作證、脫崗、聊天、精神萎靡不振不能夠以昂揚的工作狀態(tài)投入到醫(yī)療工作當(dāng)中去。

(四).環(huán)境衛(wèi)生方面存在的問題

長期以來醫(yī)療系統(tǒng)存在衛(wèi)生單位不衛(wèi)生的情況，通過我院檢查各科室地面、玻璃普遍存在衛(wèi)生臟、亂、差情況，桌面物品亂堆、亂放,影響醫(yī)療衛(wèi)生單位形象。

二.整改措施

1.為確保衛(wèi)生整改工作順利進(jìn)行，達(dá)到整改方案的要求，為此成立衛(wèi)生工作整改領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)醫(yī)院整改工作，以提供堅強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)保障機(jī)制。

組長王剛?cè)尕?fù)責(zé)衛(wèi)生院及各村衛(wèi)生所衛(wèi)生整改。

成員利政府負(fù)責(zé)各相關(guān)科室衛(wèi)生工作整改。

汪小意負(fù)責(zé)醫(yī)護(hù)組及藥房進(jìn)行嚴(yán)格整改并上報院辦。

張麗麗負(fù)責(zé)婦產(chǎn)科及婦幼保健工作整改

2.強(qiáng)化醫(yī)療質(zhì)量管理，建章建制，狠抓落實，杜絕醫(yī)療事故發(fā)生。

(1)建立醫(yī)療衛(wèi)生工作整改制度的長效機(jī)制。由醫(yī)療衛(wèi)生整改活動領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理工作，建立定期組織人員對醫(yī)療衛(wèi)生工作管理監(jiān)察制度，醫(yī)院每周組織相關(guān)科室人員對各科室醫(yī)療工作情況進(jìn)行專項檢查，將檢查存在的問題登記在醫(yī)療衛(wèi)生督察表，即時提出整改措施，責(zé)任到人，限期進(jìn)行整改，并組織相關(guān)人員進(jìn)行整改情況檢查。

(2)建立健全相關(guān)醫(yī)療工作管理制度。根據(jù)衛(wèi)生局要求，建立健全各科室相關(guān)制度，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)院持續(xù)改進(jìn)的核心制度，建立醫(yī)療糾紛防范和處置機(jī)制，及時妥善處理醫(yī)療糾紛。制定重大醫(yī)療安全事件醫(yī)療事故防范預(yù)案和處理程序，按照規(guī)定報告重大醫(yī)療過失行為和醫(yī)療事故，有效防范非醫(yī)療因素引起的意外傷害事件。

(3)建立健全督查考核、獎懲制度。建立醫(yī)療質(zhì)量督導(dǎo)考核制度，建立和完善醫(yī)療事故、醫(yī)療差錯及醫(yī)療質(zhì)量分析評議會議制度，將醫(yī)療質(zhì)量與醫(yī)療安全指標(biāo)，分解到科室和各人，形成醫(yī)療安全人人身上有責(zé)任、有指標(biāo)。在本院建立定期專題研究醫(yī)療衛(wèi)生和醫(yī)療質(zhì)量會議制度，深入討論、分析醫(yī)療衛(wèi)生醫(yī)療衛(wèi)生工作管理中存在的問題。將醫(yī)療工作中存在的問題與個人考核相掛鉤。

(4)加強(qiáng)職工業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。

醫(yī)院醫(yī)療工作的提高是與全員醫(yī)務(wù)工作者的努力實力不開的，所以加強(qiáng)醫(yī)務(wù)工作者各方面的綜合素質(zhì)的培訓(xùn)和提高是前提，為此，我院將加強(qiáng)職工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)提高為突破口。根據(jù)衛(wèi)生局培訓(xùn)要求今年計劃選送4名醫(yī)務(wù)人員到上級不同級別醫(yī)院進(jìn)行半年以上的脫產(chǎn)進(jìn)修學(xué)習(xí)。通過培訓(xùn)，掌握臨床常見技能的操作，為患者提供合理、簡便、滿意的醫(yī)療服務(wù)。為防止學(xué)習(xí)流于形式，結(jié)合衛(wèi)生院績效獎懲制度將學(xué)習(xí)效果及在臨床中的應(yīng)用情況納入績效工資考核，真正體現(xiàn)公平競爭，多勞多的，少勞少得的績效考核制度。

3.提高醫(yī)務(wù)人員綜合素質(zhì)，加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)。

進(jìn)一步加強(qiáng)職工的思想教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)醫(yī)務(wù)工作者道德規(guī)范，利用每周星期一政治學(xué)習(xí)和每天晨會時間加強(qiáng)醫(yī)務(wù)工作人員道德素質(zhì)修養(yǎng)。

針對部分醫(yī)務(wù)人員工作期間存在不穿工作服、不佩帶工作證、脫崗、聊天、精神萎靡不振等問題。采取強(qiáng)力措施，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員工作行為，確保工作人員以昂揚的工作狀態(tài)投入到醫(yī)療工作當(dāng)中去。

在服務(wù)態(tài)度整治中，要針醫(yī)療服務(wù)當(dāng)中存在的冷、碰、硬、頂?shù)葐栴}，抓典型、搞評議、重處理，狠剎不良風(fēng)氣，樹立以患者為中心的新風(fēng)正氣。

在全體醫(yī)務(wù)人員中開展文明禮儀培訓(xùn)，從動作、語言、神態(tài)、表情等各個細(xì)微方面進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)，將禮儀培訓(xùn)成績作為職工競聘上崗的先決條件，嚴(yán)格考試考核，全面推廣普通話，在醫(yī)務(wù)人員當(dāng)中扎實開展微笑服務(wù)，四心(愛心、耐心、細(xì)心、責(zé)任心)教育，把其作為醫(yī)務(wù)人員思想業(yè)務(wù)素質(zhì)教育和職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容，學(xué)習(xí)和受教育面要達(dá)100%以上。努力全興全意為患者服務(wù)，樹立白衣天史的形象。

強(qiáng)化管理加強(qiáng)醫(yī)院管理，解決工作作風(fēng)方面存在的問題。解決部分工作人員工作敷衍了事、抓工作淺嘗輒止、工作作風(fēng)漂浮的問題和工作得過且過、進(jìn)取心、責(zé)任感、主動性不強(qiáng)的問題，使干部職工進(jìn)一步增強(qiáng)工作責(zé)任感、緊迫感、危機(jī)感和服務(wù)意識，改進(jìn)服務(wù)方式，改善醫(yī)患關(guān)系，使群眾對醫(yī)療機(jī)構(gòu)的作風(fēng)滿意度明顯提高。

重點改變部分科室負(fù)責(zé)人思想觀念陳舊、因循守舊、**八穩(wěn)、不思進(jìn)取、組織管理能力弱的問題。解決部分醫(yī)務(wù)人員工作無目標(biāo)、無上進(jìn)心，干工作丟三拉四，敷衍了事，背后搬弄是非，不利于同志之間團(tuán)結(jié)，敗壞良好的醫(yī)院工作氛圍。

加強(qiáng)管理提高各人素質(zhì)修養(yǎng)，進(jìn)一步強(qiáng)化各人與各人，科室與科室之間的協(xié)調(diào)，加強(qiáng)職工之間的團(tuán)結(jié)，樹立集體主義觀念，發(fā)揮團(tuán)隊團(tuán)結(jié)精神。樹立科學(xué)發(fā)展理念，增強(qiáng)開拓創(chuàng)新意識，弘揚敢闖敢干風(fēng)氣，以好的作風(fēng)帶院風(fēng)、促醫(yī)風(fēng)、樹新風(fēng)，形成良好的醫(yī)療氛圍。

5.加強(qiáng)醫(yī)院衛(wèi)生環(huán)境整治，為患者提供良好的就醫(yī)環(huán)境。

我院為進(jìn)一步改變醫(yī)院衛(wèi)生環(huán)境，各科室和各人劃分。衛(wèi)生區(qū)域，采取日清掃、周大掃、月評比并通報等檢查形式，對衛(wèi)生死角等存在的情況，利用業(yè)余時間搞好醫(yī)院后面衛(wèi)生死角的清理，使醫(yī)院的環(huán)境面貌有很大的改變。

6.加強(qiáng)新農(nóng)合工作。

按照新農(nóng)合方案修改后的運行情況，完善新農(nóng)合運行管理制度，加強(qiáng)住院人次監(jiān)管和費用控制，確保資金安全運行。擴(kuò)大新農(nóng)合受益面，提升新農(nóng)合對重大疾病的補助標(biāo)準(zhǔn)，切實減少因病致貧、因病返貧問題的發(fā)生。做好新農(nóng)合政策的宣傳工作，做好費用報曉公示工作，自覺接受群眾的監(jiān)督,讓群眾滿意。

通過此次醫(yī)療衛(wèi)生專項整改活動的實施，我院根據(jù)存在的問題和整改措施認(rèn)真完善醫(yī)療衛(wèi)生各方面工作，全面促進(jìn)和提升醫(yī)療服務(wù)衛(wèi)生，嚴(yán)防醫(yī)療差錯事故和糾紛發(fā)生，為群眾提供安全、放心的醫(yī)療環(huán)境。力爭通過衛(wèi)生局驗收，樹立醫(yī)療行業(yè)新風(fēng)氣。

加強(qiáng)醫(yī)療安全管理和風(fēng)險防范自查報告

為了加強(qiáng)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理，規(guī)范生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系自查工作，指導(dǎo)企業(yè)全面匯總報告質(zhì)量管理體系的運行情況，根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第650號)、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》(國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第7號)的規(guī)定，結(jié)合《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)分類分級監(jiān)督管理規(guī)定》(食藥監(jiān)械監(jiān)〔xx〕234號)有關(guān)要求，國家食品藥品監(jiān)督管理總局制定了《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系年度自查報告編寫指南》，現(xiàn)予發(fā)布，并就有關(guān)事宜通告如下：

一、已實施《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》的醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及相關(guān)附錄要求，于每年12月15日前，將自查報告報所在地設(shè)區(qū)的市級食品藥品監(jiān)督管理部門。涉及三級、四級監(jiān)管的，同時報省級食品藥品監(jiān)督管理部門。

二、年度自查報告須經(jīng)法定代表人或企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章后與其他隨附資料一并裝訂上報。

三、各級食品藥品監(jiān)督管理部門要嚴(yán)格按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，做好生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系自查的監(jiān)督管理工作。同時要充分利用企業(yè)自查報告，科學(xué)分析、合理部署日常監(jiān)管工作，確保醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系規(guī)范運行，醫(yī)療器械產(chǎn)品安全、有效。

加強(qiáng)醫(yī)療安全管理和風(fēng)險防范自查報告

為進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院管理，提高醫(yī)療質(zhì)量，保障人民群眾就醫(yī)安全，按照市局要求，xx年9月1號上午，我院醫(yī)務(wù)科組織相關(guān)人員對本院及轄區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)醫(yī)療安全隱患進(jìn)行突擊檢查，現(xiàn)將檢查情況報告如下：

一、存在的問題

1、醫(yī)療文書書寫欠規(guī)范，個別村衛(wèi)生室存在不及時記錄現(xiàn)象。

2、村衛(wèi)生室普遍存在消毒感染記錄無或不規(guī)范現(xiàn)象。

3、各村衛(wèi)生室醫(yī)療廢物分類不規(guī)范。

4、各村衛(wèi)生室的醫(yī)療質(zhì)量安全管理制度不健全，處置流程不明確，操作性不強(qiáng)。

5、各村衛(wèi)生室輸液率普遍偏高。

6、各村衛(wèi)生室未按規(guī)定配備合格消防器材。

7、光明、中村、蔣山村衛(wèi)生室室內(nèi)電路老化，存在嚴(yán)重安全隱患。

8、光明村衛(wèi)生室房屋結(jié)構(gòu)老化，木結(jié)構(gòu)材質(zhì)較多，存在安全隱患。

9、部分口服用藥未及時書寫病歷，與病人溝通較少，病史采集不完整，對病人告知不到位。

10、中心衛(wèi)生院醫(yī)保刷卡時未核實病人身份，導(dǎo)致婦科用藥男用、男性用藥女用的現(xiàn)象。

二、整改措施

1、加強(qiáng)醫(yī)技人員規(guī)范化醫(yī)療文書書寫的知識培訓(xùn)，每季度安排相關(guān)人員進(jìn)行檢查，做到醫(yī)療文書書寫及時、規(guī)范、準(zhǔn)確無誤。

2、對各村衛(wèi)生室人員加強(qiáng)院感知識培訓(xùn)，每季度組織相關(guān)人員進(jìn)行規(guī)范化普查。

3、對村衛(wèi)生室人員集中進(jìn)行醫(yī)療廢物規(guī)范化分類處置學(xué)習(xí)，并每季度進(jìn)行檢查。

4、加強(qiáng)村衛(wèi)生室人員安全醫(yī)療的知識培訓(xùn)，對村衛(wèi)生室的醫(yī)療質(zhì)量安全制度、流程作出規(guī)范性的指導(dǎo)。

5、加強(qiáng)對村衛(wèi)生室三率的定期及不定期檢查，督促其規(guī)范用藥。

6、組織村衛(wèi)生室人員進(jìn)行安全生產(chǎn)知識培訓(xùn)及消防安全法規(guī)學(xué)習(xí)，提高安全生產(chǎn)意識，督促其對存在的安全隱患進(jìn)行積極整改。

7、加強(qiáng)與病人的溝通，病史采集完整，必要情況做好與病人或家屬告知工作。

8、醫(yī)保刷卡時做好身份核實工作，務(wù)必每方必對，每方必查。

9、責(zé)令安全條件不足的村衛(wèi)生室進(jìn)行必要的環(huán)境改造，以適應(yīng)安全生產(chǎn)的要求。

風(fēng)險管理自查報告 篇5

白云小學(xué)廉政風(fēng)險防控“回頭看”

自 查 報 告

為把廉政風(fēng)險防范管理工作落到實處，更好地推動全校整體工作水平，按照《中共武威市涼州區(qū)紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步做好廉政風(fēng)險防控工作的通知》（涼紀(jì)發(fā)〔2013〕51號）和《涼州區(qū)教育局轉(zhuǎn)發(fā)中共武威市涼州區(qū)紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步做好廉政風(fēng)險防控工作的通知》文件要求，我校認(rèn)真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進(jìn)行整改，自查工作深入扎實?，F(xiàn)將我校廉政風(fēng)險防控管理工作自查情況匯報如

一、成立廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組

我校高度重視廉政風(fēng)險防控工作，建立健全了廉政風(fēng)險防控管理機(jī)制，成立了以校長張玉德同志任組長的廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織機(jī)構(gòu)健全。

二、構(gòu)建廉政風(fēng)險防控體系

我校制定了《廉政風(fēng)險防控管理工作的實施方案》、建立健全了廉政風(fēng)險防控責(zé)任分解表、網(wǎng)絡(luò)體系、廉政風(fēng)險防控管理權(quán)力清單登記表以及懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架等一系列的防控體系。

三、開展廉政風(fēng)險防控管理工作宣傳

堅持以宣傳教育廉政風(fēng)險防控管理工作為主線，利用宣傳欄、板報等形式宣傳廉政風(fēng)險防控知識，使全體教師

處于廉政文化的氛圍中，提高廉政觀念。

學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)積極開展廉政建設(shè)自查情況，了解教師的思想作風(fēng)情況以更好地改進(jìn)工作，嚴(yán)格實行責(zé)任追究制度，工作中逐步建立完善以告誡警示組織處理和紀(jì)律處分等責(zé)任為主的追究體系，有力促進(jìn)黨風(fēng)廉政和反腐敗工作的順利開展。

四、存在的問題

我校廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對全體教師查找廉政風(fēng)險點的情況進(jìn)行了全面檢查，對不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風(fēng)險防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險防控管理工作缺乏長期宣傳教育計劃，黨風(fēng)廉政教育活動開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過查找廉政風(fēng)險點，使干部充分認(rèn)識到查找廉政風(fēng)險點的重要意義，樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險防控管理工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

白云小學(xué)

2013年5月

風(fēng)險管理自查報告 篇6

根據(jù)我院關(guān)于對醫(yī)療核心制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查自糾的通知精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量、規(guī)范醫(yī)療行為、防范醫(yī)療風(fēng)險，建立和完善醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療安全長效機(jī)制，我科于2015年1月30日在全科開展醫(yī)療安全自查活動，總結(jié)如下：

科室總體醫(yī)療核心制度的執(zhí)行情況較好，能夠高度重視醫(yī)療質(zhì)量與醫(yī)療安全，注重基礎(chǔ)管理和環(huán)節(jié)管理。實施手術(shù)安全核查制度到位;有明確轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院流程，需轉(zhuǎn)診病人多能先聯(lián)系后轉(zhuǎn)診，對涉及到多科病人能實行首診負(fù)責(zé)制;實行三級醫(yī)師查房，對疑難病例、死亡病例、手術(shù)病例能按規(guī)定進(jìn)行病例討論，記錄比較規(guī)范;科間、院內(nèi)會診能按規(guī)定執(zhí)行，會診單審簽為主治或主治以上醫(yī)師，全院性會診由醫(yī)務(wù)處牽頭負(fù)責(zé)組織;危重病搶救有制度，重大搶救事件有報告程序，搶救記錄能在規(guī)定的時間內(nèi)完成，搶救登記本齊備，搶救設(shè)備完好并實行“五定”;值班人員在崗情況良好，無無資質(zhì)人員上崗情況;交接班內(nèi)容及書寫格式能按照醫(yī)院要求執(zhí)行，對病區(qū)危重病員的病情基本了解;查對制度執(zhí)行到位;注重手術(shù)分級管理，手術(shù)醫(yī)生對自己能開展手術(shù)范圍能夠做到心中有數(shù);科室開展的各類醫(yī)療技術(shù)已通過審核批準(zhǔn)。病歷書寫能按《病歷書寫基本規(guī)范》執(zhí)行;高度重視醫(yī)患溝通，新入院病人均能填寫《入院時知情告知書》，特殊檢查、特殊治療、手術(shù)、輸血等均能按要求與患方簽署“知情同意書”;輸血管理規(guī)范，輸血前均能嚴(yán)格進(jìn)行感染性疾病相關(guān)檢查。

在自查過程中，我們也發(fā)現(xiàn)一些小問題。對于此類問題，經(jīng)過科室人員的討論，提出相應(yīng)整改方案，歸類如下：

一、首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制

存在問題：1.由于門診患者眾多，業(yè)務(wù)量大，不能每個門診病人都書寫病歷。2.因門診及科室上班人員的調(diào)整，首診醫(yī)師無法對每一位患者負(fù)責(zé)到底。3.如屬他科疾病，部分醫(yī)師未按照要求安排轉(zhuǎn)診。

整改措施：科室再次重申門診病歷書寫的重要性，對于患者眾多、業(yè)務(wù)量大的情況下，可通過適當(dāng)限號、增加門診醫(yī)師等方式解決。對于前次就診未能完成診療服務(wù)的患者，優(yōu)先診療。對于轉(zhuǎn)診患者，首診醫(yī)師一定要以負(fù)責(zé)任的態(tài)度安排患者轉(zhuǎn)診。對病歷不能按規(guī)定書寫的情況，嚴(yán)格落實責(zé)任。因病歷書寫不及時或不書寫門診病歷而發(fā)生的糾紛一切責(zé)任由個人承擔(dān)，與個人績效考核掛鉤。

二、三級醫(yī)師查房制度

存在問題：對于常見病種，科室三級醫(yī)師查房有時流于形式，內(nèi)容簡單。對住院病人的病史、病情、治療情況不能進(jìn)行深入、全面的分析，反映不出上級醫(yī)師的水平，缺少實質(zhì)內(nèi)涵，且有的內(nèi)容雷同。上級醫(yī)師對查房記錄的審簽不及時、不規(guī)范;個別病歷缺少或反應(yīng)不出三級醫(yī)師查房。

整改措施：加大管理力度：科主任必須對三級醫(yī)師的查房質(zhì)量必須思想高度重視，完善相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)，劃分職責(zé)，明確責(zé)任，嚴(yán)格制度落實，做到從住院醫(yī)師到主任醫(yī)師、科主任逐級負(fù)責(zé)、層層把關(guān)、準(zhǔn)時查房?？浦魅尾榉繒r，護(hù)士長和責(zé)任護(hù)士均應(yīng)自始至終參與查房。低年資住院醫(yī)師和進(jìn)修實習(xí)醫(yī)生均要帶筆記本，記錄主任的分析內(nèi)容。整個查房要嚴(yán)肅認(rèn)真。通過規(guī)范化查房使得各級醫(yī)師在查房工作中明確職責(zé)，加強(qiáng)責(zé)任心。3.促進(jìn)醫(yī)療文

書質(zhì)量，增強(qiáng)醫(yī)師責(zé)任心：通過對醫(yī)療文書嚴(yán)格認(rèn)真的審查，檢驗醫(yī)療文書的真實性、規(guī)范性和及時性，督促臨床醫(yī)生按病歷書寫規(guī)范完成醫(yī)療文書，并進(jìn)行嚴(yán)格的獎懲，對出現(xiàn)的不規(guī)范的行為給予嚴(yán)肅處理，從而可以增強(qiáng)各級醫(yī)師的工作責(zé)任心，保證醫(yī)療文書質(zhì)量。認(rèn)真規(guī)范細(xì)致體格檢查，不要遺漏重要的病史和體征，從而研究透徹自己所管轄的病人。

三、會診制度

存在問題：會診單書寫過于簡單，尤其是門診病歷，夜班會診醫(yī)師資格不符合規(guī)定，多為低年資醫(yī)師。

整改措施：高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，貫徹執(zhí)行會診制度，加強(qiáng)門診病歷的管理及書寫監(jiān)督。會診派主治醫(yī)師以上職稱，夜間急會診由二線醫(yī)師負(fù)責(zé)，隨時指導(dǎo)值班住院醫(yī)師，以提高會診質(zhì)量。

四：疑難病例討論制度

存在問題：大部分疑難病歷都做到了討論制度，部分病歷討論過程過于簡單，程序化明顯。記錄不完善，無法真正達(dá)到討論病歷以解決問題的目的。

整改措施：做到病例討論前檢查病歷，看相關(guān)檢查是否完備，討論后總結(jié)病例，注意討論是否能夠解決問題，是否達(dá)到討論的目的。

五：醫(yī)患溝通制度

存在問題：主管醫(yī)師能夠完成本職的溝通工作，但存在知情同意書告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性高低值耗材等自費項目未簽知情同意書。

整改措施：加強(qiáng)責(zé)任醫(yī)師的責(zé)任心，對于各類患者，尤其是危重患者，及時、準(zhǔn)確、有效溝通，并按規(guī)范要求及時簽署知情同意書。

六：分級護(hù)理制度

存在問題：醫(yī)師對常見疾病的護(hù)理級別適用范圍都了解，學(xué)習(xí)情況較好，但對于病情復(fù)雜、病情不穩(wěn)定病歷的護(hù)理級別掌握不準(zhǔn)。

整改措施：通過加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，了解疾病的發(fā)展過程，以便更準(zhǔn)確掌握護(hù)理級別。督查護(hù)理工作，要求其完成相應(yīng)級別的護(hù)理工作。

七：危重病人搶救制度

存在問題：因危重患者病例少，個別醫(yī)生對搶救過程不熟悉，病歷書寫不及時全面。危重患者的搶救記錄流于形式。

整改措施：認(rèn)真組織全科醫(yī)師進(jìn)一步學(xué)習(xí)，掌握制度的內(nèi)容。學(xué)習(xí)本科室危重癥病人的搶救流程，協(xié)調(diào)全科人員工作間的協(xié)作。

八：術(shù)前討論制度

存在問題：討論記錄流于形式，特殊病例存在術(shù)前檢查不完善，對于手術(shù)風(fēng)險及對策的討論不足。

整改措施：明確術(shù)前討論可以采取不同的形式，常規(guī)手術(shù)需注意患者人體差異情況，如糖尿病患者需注意討論血糖的控制問題，如遇特殊病歷討論，討論前應(yīng)查閱相關(guān)書籍，提高科室人員業(yè)務(wù)水平。

九：死亡病例討論制度

存在問題：能夠做到每例死亡患者的死亡討論，對于有爭議.

風(fēng)險管理自查報告 篇7

為了提高醫(yī)務(wù)人員法律意識和質(zhì)量意識，規(guī)范醫(yī)療行為，預(yù)防重大醫(yī)療過失行為、醫(yī)療事故的發(fā)生，改善服務(wù)態(tài)度，增強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員對工作的責(zé)任感，預(yù)防醫(yī)療糾紛，杜絕醫(yī)療差錯及醫(yī)療事故，強(qiáng)化醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)風(fēng)險防范意識與醫(yī)患溝通技巧。

我院采取集中培訓(xùn)與書面考試相結(jié)合的方式，共分三次對全體職工進(jìn)行“醫(yī)療風(fēng)險防范”培訓(xùn)。培訓(xùn)重點強(qiáng)調(diào)了各臨床、醫(yī)技及相關(guān)科室，特別是重點科室必須圍繞“患者第一、醫(yī)療質(zhì)量第一、醫(yī)療安全第一”宗旨，完善醫(yī)療質(zhì)量保障工作，落實各項規(guī)章制度，建立健全醫(yī)療規(guī)章制度，規(guī)范醫(yī)療行為，并從強(qiáng)化醫(yī)院、科室管理入手，通過大量具體的案例及本院近期發(fā)生的醫(yī)療事故(糾紛)，分析醫(yī)療糾紛的現(xiàn)狀和產(chǎn)生的原因，指出醫(yī)療事故(糾紛)的具體表現(xiàn)、防范與處理和醫(yī)療糾紛案件的賠償和適用法律等，結(jié)合具體案例強(qiáng)調(diào)了容易發(fā)生醫(yī)療糾紛的原因。

1、責(zé)任心不強(qiáng)，工作不認(rèn)真、技術(shù)水平不高，工作疏忽大意;醫(yī)生態(tài)度生硬或冷淡，引起病人不滿;或病人叫醫(yī)生，醫(yī)生不去看病人，看過病人后不做處理或無交代和解釋，或說病人不是我管的，等管床醫(yī)生來了再說。

2、值班醫(yī)生對在值班過程中發(fā)生的的病情變化，不在病程記錄中及時記載。對危重、疑難、診斷不明確的患者，不請示匯報，擅自做主，自以為是，或礙于面子，不好意思請上級醫(yī)師會診，從而延誤病情，或觀察不仔細(xì)，失去了最佳的搶救時機(jī)，消極等待。

3、應(yīng)急能力不強(qiáng)，對疾病的發(fā)生、發(fā)展過程不熟悉、預(yù)后估計不充分，病情交代不夠，患者及家屬對醫(yī)療知識把握有限，對病情發(fā)展不熟悉，有些危重患者病情變化比較快，假如沒有及時將病情向患者家屬交代，很容易引起患方誤解而出現(xiàn)糾紛。

4、不重視病人的主訴，三級查房過于形式：查房時，不查體，自以為是，過分相信自己，思路狹窄，不仔細(xì)檢查病人，不認(rèn)真思考，不耐心解釋病情和回答病人疑問，經(jīng)常出現(xiàn)誤診，或出現(xiàn)新的情況而束手無策。

5、交代病情無記載：病歷中反映不出上級醫(yī)師的水平，對疾病的分析如診斷、診斷依據(jù)、鑒別診斷、處理原則、預(yù)后判斷、及可能出現(xiàn)的嚴(yán)重后果、家屬的要求和意見在病歷中不能體現(xiàn)，不能很好地保護(hù)自己。

6、基礎(chǔ)知識、專業(yè)知識、基本技能不扎實，對疾病不熟悉、病情判斷失誤，詢問病史不詳，檢查過于簡單、粗糙，過分相信儀器或?qū)嶒炇覚z查結(jié)果。自己沒有認(rèn)真分析病情，對病情沒有作出正確的判斷，使病情繼續(xù)發(fā)展，延誤疾病的診治，造成問題擴(kuò)大或引起醫(yī)療糾紛。

7、違反技術(shù)操作規(guī)程：例如，注射操作失誤、內(nèi)窺鏡檢查粗暴、手術(shù)違章操作，給患方造成了一定的不良后果。

8、違反規(guī)章制度：錯用藥物、錯誤輸血、錯報病情、擅離職守等，都是沒有很好地執(zhí)行醫(yī)療中的各項規(guī)章制度的結(jié)果。

9、術(shù)前預(yù)備不充分，急于手術(shù)，對疑難、復(fù)雜手術(shù)不進(jìn)行術(shù)前討論，對術(shù)中可能出現(xiàn)的情況估計不足。沒有嚴(yán)格執(zhí)行告知制度，醫(yī)務(wù)人員對手術(shù)患者都能術(shù)前談話，但在手術(shù)過程中出現(xiàn)了一些術(shù)前沒有考慮到且有可能影響手術(shù)效果的問題時，部分醫(yī)務(wù)人員抱有僥幸心理，沒有及時將病情變化告知家屬，從而留下隱患或在手術(shù)臺上爭論，而患者有時是清楚的，輕易造成誤會，部分有創(chuàng)檢查時，醫(yī)務(wù)人員也沒能及時將檢查可能造成的并發(fā)癥告知家屬而引起糾紛。

10、搶救病人，應(yīng)該專病專治，及時會診，會診無申請單或無記錄，會診后不關(guān)心會診結(jié)果或處理情況。事實上要妥善處理好各類醫(yī)患矛盾，維護(hù)好醫(yī)患雙方共同利益并非易事，只有了解醫(yī)患糾紛產(chǎn)生的原因，理順解決糾紛的途徑、程序，才能找到對策，處理好醫(yī)患關(guān)系，積極防范醫(yī)療風(fēng)險，避免醫(yī)療糾紛的發(fā)生。根據(jù)存在問題，提出以下整改措施，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

1、明確各級各類醫(yī)師職責(zé)，實行科主任、醫(yī)療組長負(fù)責(zé)制;一級對一級負(fù)責(zé)，科主任、醫(yī)療組長為醫(yī)療安全的第一責(zé)任人，要求各位醫(yī)護(hù)人員認(rèn)真負(fù)責(zé)地對待每一位病人。

2、嚴(yán)格執(zhí)行各項要害性醫(yī)療制度：如首診負(fù)責(zé)制度、三級醫(yī)師查房制度、疑難病例討論制度、會診制度、危重患者搶救制度、手術(shù)分級制度、術(shù)前討論制度、死亡病例討論制度、分級護(hù)理制度、查對制度、病歷書寫基本規(guī)范與治理制度、交接班制度、臨床用血審核制度等，有效防范、控制醫(yī)療風(fēng)險，及時發(fā)現(xiàn)醫(yī)療質(zhì)量和安全隱患。

3、加強(qiáng)醫(yī)患溝通，使病人對疾病的診斷、治療、預(yù)后有大概的了解，不能盲目的治療，你自己心里有數(shù)而病人不理解，一旦出現(xiàn)效果不好，極易導(dǎo)致糾紛的發(fā)生。

4、嚴(yán)格手術(shù)分級治理制度，重大手術(shù)報告、審批制度。嚴(yán)格執(zhí)行大、中型手術(shù)前討論制度，重點是：術(shù)前診斷、手術(shù)適應(yīng)證、術(shù)式、麻醉與輸血選擇、預(yù)防性應(yīng)用抗菌藥物等，必要時可以請醫(yī)技科室一起參加。圍手術(shù)期治理措施到位，術(shù)前診斷、手術(shù)適應(yīng)癥正確，術(shù)式選擇合理，患者預(yù)備充分，與患者簽署手術(shù)和麻醉同意書、輸血同意書等。手術(shù)查對無誤，術(shù)中意外處理措施果斷、合理，術(shù)中改變術(shù)式等幾十告知家屬或代理人等。術(shù)后，術(shù)前診斷與病理診斷相符，并發(fā)癥預(yù)防措施科學(xué)，術(shù)后觀察幾十、嚴(yán)密，早期發(fā)現(xiàn)并發(fā)癥并妥善處理。

5、麻醉安全治理，麻醉工作程序規(guī)范。術(shù)前麻醉充分，麻醉意外處理及時、正確、輸血正確、麻醉復(fù)蘇實施全程觀察等。

6、認(rèn)真貫徹落實衛(wèi)生部頒發(fā)《醫(yī)師外出會診治理暫行規(guī)定》，加強(qiáng)各類醫(yī)師外出會診的治理，杜絕醫(yī)師私自外出會診行為，如私自外出會診，屬非法行醫(yī)。

7、認(rèn)真執(zhí)行“合理檢查、合理用藥、合理治療”三合理規(guī)范，嚴(yán)格按照《抗生素藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》，堅持抗生素藥物分級使用。

8、強(qiáng)化法制觀念，提高自我保護(hù)意識，醫(yī)生要有一種“如臨深淵，如履薄冰”的感覺。醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療文書、治療情況都有著法律作用，因此，必須加強(qiáng)法律學(xué)習(xí)，提高自我保護(hù)意識。

9、按照《病歷書寫規(guī)范》的要求，書寫醫(yī)療文件;病歷內(nèi)容要真實完整、重點突出、條理清楚，不得隨意涂改，給自己提供證據(jù)，從而更好地保護(hù)自己。不能懶惰，病情交代了一定要在病歷上簽字，或注明，努力提高病歷書寫質(zhì)量。

10、加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，樹立良好的為患者服務(wù)的思想，提高醫(yī)療水平。

由于醫(yī)療事故使患者的生命和健康受到的侵害往往是無法彌補的，并給社會、醫(yī)療單位及當(dāng)事諸方面帶來不良后果及沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。通過培訓(xùn)，提高了全院職工特別是醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療風(fēng)險防范意識，加深了他們對《醫(yī)療風(fēng)險防范》、《侵權(quán)責(zé)任法》、《醫(yī)療事故處理條例》、《查對制度》等相關(guān)法律的認(rèn)識，使全院職工了解醫(yī)療糾紛產(chǎn)生的原因，掌握醫(yī)療糾紛防范的措施和應(yīng)對技巧等。

風(fēng)險管理自查報告 篇8

村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險管理實施辦法

第一章 總則

第一條

為促進(jìn)xxxxxxxxx股份有限公司（以下簡稱“xxxxxxxxx”）的規(guī)范運作和健康發(fā)展，明確xxxxxxxxx與各控參股公司的經(jīng)營管理責(zé)任，建立有效的風(fēng)險控制機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，按照《中華人民共和國公司法》、《xxxxxxxxx股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合xxxxxxxxx實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于xxxxxxxxx各控參股公司。xxxxxxxxx委派至各控參股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員對本辦法的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

第三條 控參股公司應(yīng)遵循本辦法規(guī)定，結(jié)合xxxxxxxxx的其他內(nèi)部控制制度，根據(jù)自身的實際情況，制定具體實施細(xì)則，以保證本辦法的貫徹執(zhí)行。

第二章 “三會”及安全運營管理

第四條 控參股公司應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，依法建立、健全內(nèi)部控制制度及“三會”議事規(guī)則，確保股東大會、董事會、監(jiān)事會依法規(guī)范運作。

第五條 控參股公司的各項生產(chǎn)經(jīng)營管理活動必須遵守國家各項法律法規(guī)，并結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計劃，制定和不斷修訂自身經(jīng)營管理目標(biāo)，確保公司及其他股東權(quán)益。

第六條 控參股公司的重大合同，應(yīng)向xxxxxxxxx法務(wù)中心備案。

第七條 控參股公司不得將銀行存款進(jìn)行抵押、質(zhì)押。第八條 未經(jīng)xxxxxxxxx批準(zhǔn)，控參股公司不得提供對外擔(dān)保，也不得進(jìn)行互相擔(dān)保。

第九條 控參股公司改制改組、收購兼并、投資融資、資產(chǎn)處臵、收益分配等重大事項，必須事先報告xxxxxxxxx，并經(jīng)xxxxxxxxx批準(zhǔn)，公司董事會、股東大會通過后方可實施。

第十條 xxxxxxxxx對控參股公司安全運營履行監(jiān)督、監(jiān)察職能。受xxxxxxxxx董事會委派，審計部不定期對控參股公司的經(jīng)營管理進(jìn)行全面審計。嚴(yán)格執(zhí)行事故匯報制度，凡發(fā)生重大事故，必須嚴(yán)格按照對口管理的程序，在規(guī)定的時間內(nèi)逐級上報。任何單位及工作人員不允許拒報、瞞報、謊報、遲報、漏報。否則，按照國家法律和xxxxxxxxx安全運營的有關(guān)規(guī)定追究單位領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第十一條 控參股公司按照公司發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合人員實際情況，制訂人力資源招聘計劃，提交xxxxxxxxx總行，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，由xxxxxxxxx總行指導(dǎo)實施招聘。

第三章 貸款風(fēng)險管理

第十二條 堅持“服務(wù)中小企業(yè)”的經(jīng)營理念，微小企業(yè)貸款的客戶群體必須明確定位于有三個月以上經(jīng)營實踐，需要擴(kuò)大規(guī)模，并且具有持續(xù)穩(wěn)定現(xiàn)金流的小企業(yè)或個體工商戶。

第十三條 授權(quán)管理。授權(quán)分為決策權(quán)，分析權(quán)和操作權(quán)三種授權(quán)，被授權(quán)人在一筆貸款中不能同時使用分析權(quán)和決策權(quán)。在辦理信貸業(yè)務(wù)過程中，按規(guī)定設(shè)立調(diào)查崗和審查崗，人員相對固定、定期輪換，將調(diào)查、審查、審批、經(jīng)營管理等環(huán)節(jié)的工作職責(zé)分解，由不同崗位和管理人員承擔(dān)，實現(xiàn)權(quán)利制約。

第十四條 貸款審批。審貸會組成人員至少由兩人組成，實行一票否決制。

第十五條 全面實行貸款上柜臺，實現(xiàn)貸款管理與貸款發(fā)放的分離。

第十六條 發(fā)放貸款應(yīng)堅持小額、分散的原則，提高貸款覆蓋面，防止貸款過度集中。對同一借款人的貸款余額不得超過資本凈額的5%；對單一集團(tuán)企業(yè)客戶的授信余額不得超過資本凈額的10%。

第十七條 按照責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則，實行農(nóng)村小額貸款與客戶經(jīng)理“三包一掛”制度，即包發(fā)放、包管理、包收回，績效工資與相關(guān)信貸資產(chǎn)的質(zhì)量、數(shù)量掛鉤。加強(qiáng)對農(nóng)村小額貸款發(fā)放和管理各環(huán)節(jié)的盡職評價，對違反規(guī)定辦理貸款，形成挪用貸款、頂冒名貸款或不符合貸款條件的，要及時采取停止放貸、限期收回和資產(chǎn)保全等措施，并嚴(yán)肅追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第十八條 加強(qiáng)貸前調(diào)查和貸后管理，嚴(yán)防道德風(fēng)險和行業(yè)風(fēng)險。貸前要認(rèn)真考察借款人還款能力，深入分析評價貸款風(fēng)險；貸后要定期深入管轄村鎮(zhèn)，及時了解和掌握借款人生產(chǎn)經(jīng)營情況，嚴(yán)格監(jiān)

督貸款實際用途。在行業(yè)風(fēng)險中，應(yīng)重點關(guān)注產(chǎn)品和產(chǎn)量風(fēng)險、市場和價格風(fēng)險、政策性風(fēng)險。

第十九條 發(fā)放貸款應(yīng)堅持逐筆核貸、一筆一清的原則。

第四章 會計核算風(fēng)險管理

第二十條 會計核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)，堅持可靠性、相關(guān)性、可比性、謹(jǐn)慎性和及時性原則。

第二十一條 各項會計工作在董事會及行長的領(lǐng)導(dǎo)下，由會計機(jī)構(gòu)具體實施。

第二十二條 法定代表人、行長、主管會計工作的副行長對會計工作和會計資料的真實性、完整性負(fù)責(zé)。

第二十三條 會計人員上崗應(yīng)具備會計從業(yè)資格，并接受崗位培訓(xùn)和后續(xù)教育，會計主管人員必須符合任職資格條件。

第二十四條 會計崗位應(yīng)根據(jù)會計業(yè)務(wù)的需要設(shè)臵，并配備相應(yīng)的會計人員。設(shè)臵會計崗位遵循的原則是：有利于分工協(xié)作；有利于相互制約；有利于提高工作效率。

第二十五條 會計人員應(yīng)定期進(jìn)行崗位輪換，重要會計崗位人員要實行強(qiáng)制休假制度。

第二十六條 會計人員因工作調(diào)動或其他原因離職，必須辦理交接手續(xù)。普通會計人員辦理交接手續(xù)由會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）監(jiān)交；會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）辦理交接手續(xù)由行長或經(jīng)行長授權(quán)的分管行長監(jiān)交。

第二十七條 每日、定期或不定期必須進(jìn)行賬賬、賬實、賬證、賬表核對，每月進(jìn)行內(nèi)外賬的核對。

第二十八條 內(nèi)外賬核對包括與人民銀行往來、同業(yè)往來以及企業(yè)往來等各項往來發(fā)生額和余額的核對。銀企對賬應(yīng)遵循“工作崗位獨立、對賬人員分離”的原則。

第二十九條 對賬工作由會計及客戶部門共同完成。經(jīng)辦人員和會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在賬務(wù)核對后，應(yīng)在有關(guān)賬、簿、卡上簽章確認(rèn)，核對不符的應(yīng)及時查明原因并做相應(yīng)處理。

第三十條 有價單證與重要空白憑證必須納入會計管理范圍，通過表外科目核算，定期或不定期進(jìn)行檢查。

第三十一條 會計印章由指定機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)會計主管部門統(tǒng)一刻制頒發(fā)，其他機(jī)構(gòu)不得自行刻制。

第三十二條 會計印章的領(lǐng)取實行雙人簽領(lǐng)制度，并出具本機(jī)構(gòu)介紹信或有效證明文件和個人身份證件，在相關(guān)登記簿上預(yù)留印模，注明啟用日期，并由領(lǐng)用人簽章。

第三十三條 會計印章實行專人使用，專人保管，專人負(fù)責(zé)，固定存放；臨時離崗，人離章收；不得私自授受會計印章。非經(jīng)辦人員不得動用會計印章，非營業(yè)時間必須入庫或保險箱、柜保管。

第三十四條 會計印章停止使用后應(yīng)及時按照有關(guān)規(guī)定辦理停用或銷毀手續(xù)。會計印章的停用和銷毀必須登記造冊，并在相關(guān)登記簿上登記并簽章。

第三十五條 會計印章必須嚴(yán)格按規(guī)定的范圍使用，不得錯用、串用、提前或過期使用。嚴(yán)禁超范圍使用會計印章，嚴(yán)禁在空白會計憑證、賬簿上預(yù)先留蓋會計印章和個人名章。

第三十六條 會計人員的個人名章、操作密碼等必須按照有關(guān)規(guī)定由本人使用，妥善保管。

第三十七條 同一會計檔案采用不同介質(zhì)保存的，應(yīng)以電子檔案為主，紙質(zhì)檔案為輔。電子會計檔案必須滿足保管期限的要求。

第三十八條 應(yīng)建立會計檔案保管庫（柜）。對會計檔案應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全和保密制度，做到妥善保管，存放有序，查找方便。檔案管理人員調(diào)動時，應(yīng)按規(guī)定辦理交接手續(xù)。

第三十九條 會計檔案的查詢、調(diào)閱、保管要嚴(yán)格執(zhí)行安全和保密制度，會計檔案一律不準(zhǔn)外借。內(nèi)部和外部查閱會計檔案均應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)登記。

第四十條 內(nèi)部調(diào)閱會計檔案需經(jīng)會計部門主管人員和會計檔案管理部門主管人員批準(zhǔn)；法律、法規(guī)規(guī)定有檔案查閱權(quán)的部門查閱會計檔案，必須持有效證件和相關(guān)證明材料，經(jīng)本行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或會計主管人員核準(zhǔn)。

第四十一條 移交會計檔案，應(yīng)嚴(yán)格按移交手續(xù)辦理，涉及變更會計檔案管理部門的，還應(yīng)由有權(quán)人簽署意見，移交雙方都應(yīng)簽字蓋章。

第四十二條 會計檔案保管期滿，符合銷毀條件的，應(yīng)由檔案管理部門會同會計部門提出銷毀意見，編制“會計檔案銷毀清冊”，報指定機(jī)構(gòu)會計主管部門批準(zhǔn)，方可銷毀。

第四十三條 已滿保管期的會計檔案，如尚有未了債權(quán)、債務(wù)、案件或賬務(wù)未查清，應(yīng)待債權(quán)債務(wù)明確、案件終結(jié)或賬務(wù)查清后，再按規(guī)定銷毀。

第五章 現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)風(fēng)險管理

第四十四條 現(xiàn)金業(yè)務(wù)必須堅持“當(dāng)日核對、雙人管庫、雙人守庫、雙人押運、離崗必須查庫（箱）”的原則，做到內(nèi)控嚴(yán)密、職責(zé)分明。

第四十五條 現(xiàn)金收付必須堅持“收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則。

第四十六條 柜員辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)操作必須在有效監(jiān)控和客戶視線以內(nèi)，做到當(dāng)面點準(zhǔn)，一筆一清、一戶一清。

第四十七條 收付現(xiàn)金必須做到先點捆、卡把，核準(zhǔn)封簽，再散把點數(shù)；拆捆時，先確認(rèn)每捆十把，再拆捆，做到賬證或賬單相符。

第四十八條 柜員必須堅持“一日三碰箱”制度，碰箱必須在監(jiān)控錄像視線范圍內(nèi)進(jìn)行，做到賬款、賬實相符。

第四十九條 需進(jìn)行款箱交接的，交箱前必須核對接箱人是否為被授權(quán)人，接箱時必須核對總箱數(shù)，檢查款箱是否加鎖、封條是否完整無損等，并詳細(xì)登記相關(guān)交接登記簿。

第五十條 庫房管理必須堅持“賬款分離”的原則。管庫員不得兼任庫房記賬員。

第五十一條 加強(qiáng)對現(xiàn)金支付交易的監(jiān)督管理，防范利用銀行支付結(jié)算進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動。對于大額和可疑的現(xiàn)金支付交易，應(yīng)當(dāng)按照反洗錢法規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度。

第五十二條 現(xiàn)金調(diào)運時，運送現(xiàn)金、貴金屬、有價單證等必須由雙人以上（不包括司機(jī)）持槍押運，嚴(yán)密交接手續(xù)，對運送時間、地點和運送路線要嚴(yán)守秘密，不得向任何無關(guān)人員泄漏。不得無關(guān)人員搭乘運鈔車及捎運其他物品，并須互相配合，密切協(xié)作，準(zhǔn)確安全運送庫款。

第五十三條 物款送達(dá)后，管庫員（保管員）要與隨車業(yè)務(wù)員交接清楚。原封新券按箱或捆、回籠券卡把與調(diào)撥單核對。發(fā)現(xiàn)松散、可疑現(xiàn)象的，必須當(dāng)面點驗清楚。無誤后，管庫員（保管員）方可在回單聯(lián)簽章。

第五十四條 柜員領(lǐng)繳現(xiàn)金時，要填制相關(guān)記賬憑證，確?，F(xiàn)金交接無誤。

第五十五條 辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的柜員必須建立柜員現(xiàn)金箱。嚴(yán)禁為不辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的柜員建立現(xiàn)金箱。因崗位調(diào)整不再辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的，必須及時刪除其現(xiàn)金箱。

第五十六條 柜員現(xiàn)金箱實行限額控制。要根據(jù)現(xiàn)金收付實際情況及柜員崗位職責(zé)，合理核定辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜員的各幣種現(xiàn)金箱限額。

第五十七條 營業(yè)期間，柜員的現(xiàn)金箱余額超過其現(xiàn)金箱限額時，超過限額部分必須及時辦理入庫手續(xù)。

第五十八條 每日營業(yè)終了，柜員要對現(xiàn)金箱余額進(jìn)行賬實核對，無誤后裝箱加鎖交寄管部門保管。

第五十九條 柜員半天（含）以上不當(dāng)班時，其現(xiàn)金必須繳空，即柜員現(xiàn)金箱余額清零。

第六十條 會計主管應(yīng)對柜員現(xiàn)金箱不定時進(jìn)行清點，部門負(fù)責(zé)人每月至少查箱兩次，分管行長每年至少進(jìn)行一次全面性檢查。查箱時必須攜帶介紹信及相關(guān)證件，并應(yīng)有相關(guān)人員在場。每次查箱完畢，應(yīng)將查箱情況詳細(xì)登記相關(guān)登記簿，并由檢查人員和柜員共同簽章，已備考查。如發(fā)現(xiàn)問題，要立即查明原因，嚴(yán)肅處理，重大問題要及時報告。

第六章 安全保衛(wèi)管理

第六十一條 行長是本行安全保衛(wèi)工作的第一責(zé)任人，對本單位安全保衛(wèi)工作負(fù)全面責(zé)任。

第六十二條 落實各項安全保衛(wèi)責(zé)任，與員工簽訂安全保衛(wèi)責(zé)任書，經(jīng)常對員工進(jìn)行合規(guī)操作和安全防范教育。

第六十三條 依法合規(guī)經(jīng)營，落實各項規(guī)章制度。定期組織處臵突發(fā)事件預(yù)案演練，提高安全防范技能。積極與當(dāng)?shù)嘏沙鏊⑧徑鼏挝粎f(xié)商搞好治安聯(lián)防。

第六十四條 經(jīng)常檢查營業(yè)期間執(zhí)行規(guī)章制度情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

第六十五條 掌握員工思想動態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象，及時做好工作。

第六十六條 做好安全防范設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)工作，保證其處于良好的運行狀態(tài)。

第六十七條 發(fā)生案件和事故及時報案，保護(hù)現(xiàn)場，提供線索，協(xié)助有關(guān)部門做好調(diào)查取證工作。

第六十八條 各崗位人員要嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，積極參加單位組織的合規(guī)操作和安全防范學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動，提高防范意識和技能，確保本崗位的安全。

第六十九條 認(rèn)真執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦事，互相監(jiān)督、互相制約。對領(lǐng)導(dǎo)交辦或授意辦理不符合規(guī)章制度的事項，要予以抵制，抵制無效要及時向上級行匯報。

第七十條 在辦理業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)可疑情況，可能危及銀行資金安全的，及時向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報，對可能涉及犯罪的，還要向公安機(jī)關(guān)報告。

第七十一條 柜員要保管好自己的密碼、鑰匙、印章、密押、預(yù)留印鑒、重要空白憑證、現(xiàn)金尾箱等，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部交接、登記手續(xù)。

第七十二條 按照反洗錢有關(guān)規(guī)定對大額交易和可疑交易及時上報相關(guān)部門。

第七十三條 營業(yè)前安全操作。檢查營業(yè)場所有無不安全跡象，報警器、電視監(jiān)控系統(tǒng)是否處于工作狀態(tài)。檢查自衛(wèi)器械是否到位，取用是否方便、順手。

第七十四條 開啟營業(yè)室大門或卷閘門，同時反鎖固定，防止歹徒關(guān)門搶劫；鎖定邊、后門做好營業(yè)前的準(zhǔn)備。

第七十五條 運鈔車到達(dá)后，營業(yè)人員二人以上攜帶自衛(wèi)工具配合隨車業(yè)務(wù)員將款包護(hù)送進(jìn)入柜臺內(nèi)進(jìn)行交接?？畎唤雍髮⒋箢~現(xiàn)金入保險柜保管，用鑰匙反鎖邊后門進(jìn)入正常營業(yè)。

第七十六條 營業(yè)期間安全間操作。營業(yè)場所必須保證二人以上臨柜。大額現(xiàn)金及重要憑證要及時入柜，不得臵于桌面或抽屜內(nèi)。

第七十七條 柜臺內(nèi)禁止非營業(yè)人員進(jìn)入，營業(yè)人員因事出入邊、后門時，須在確認(rèn)安全的情況下即開即鎖。

第七十八條 營業(yè)人員臨時離柜時，必須退出操作界面，現(xiàn)金、印鑒、密押、重要憑證必須入柜加鎖。

第七十九條 營業(yè)期間，營業(yè)人員在柜臺內(nèi)不會客，不接受他人饋贈的藥物、香煙、食品、飲料等物品，以防不測。

第八十條 接受檢查時，營業(yè)人員在確認(rèn)檢查人員證件齊全，并有本單位領(lǐng)導(dǎo)或保衛(wèi)人員陪同下方可進(jìn)入。

第八十一條 營業(yè)終了安全操作。按要求退出操作系統(tǒng)，將現(xiàn)金、印鑒、密押、重要憑證清查無誤后裝入款包（箱）鎖好。在柜臺內(nèi)等待運鈔車接款，嚴(yán)禁在柜臺外攜款包（箱）候車。

第八十二條 運鈔車到達(dá)后，隨車業(yè)務(wù)員在柜臺外與營業(yè)場所人員辦理款包交接手續(xù)，營業(yè)人員必須二人以上攜帶自衛(wèi)器械護(hù)衛(wèi)隨車業(yè)務(wù)員將款包裝入運鈔車內(nèi)。運鈔車安全離去后，方可離開。

第八十三條 營業(yè)人員打掃營業(yè)室柜臺內(nèi)外衛(wèi)生，檢查電器開關(guān)關(guān)閉情況，對電視監(jiān)控系統(tǒng)或“110”夜間防侵入報警系統(tǒng)進(jìn)行布防，將營業(yè)室防護(hù)窗、門落鎖后離開，結(jié)束營業(yè)。

第八十四條 為有效防范各類案件的發(fā)生，營業(yè)場所要制定應(yīng)對各類突發(fā)暴力案件的應(yīng)急預(yù)案并組織演練。

第七章 計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)運行風(fēng)險管理

第八十五條 網(wǎng)絡(luò)IP地址管理。正確使用IP地址,防止混用、借用、亂用IP地址資源。不得在網(wǎng)絡(luò)中擅自使用未經(jīng)批準(zhǔn)的IP地址。由于開展中間業(yè)務(wù)等需要與外單位網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行互聯(lián)時，必須經(jīng)批準(zhǔn)后方可實施，網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)的設(shè)備所分配的IP地址可以與對方協(xié)商設(shè)臵，但不可與綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)的地址重復(fù)。

第八十六條 網(wǎng)絡(luò)配臵管理。為保證綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)中各設(shè)備的軟件統(tǒng)一，各單位的路由器、交換機(jī)的IOS軟件及配臵由支行統(tǒng)一負(fù)責(zé)管理，各單位不得擅自改變IOS軟件及配臵。

第八十七條 調(diào)制解調(diào)器等通信設(shè)備的參數(shù)配臵與電信運營商協(xié)商后確定，調(diào)測完畢后不得隨意更改，需要進(jìn)行參數(shù)修改時必須在日間結(jié)束后進(jìn)行并要做詳細(xì)記錄。

第八十八條 網(wǎng)絡(luò)運行中如需要對路由器、交換機(jī)配臵進(jìn)行修改，必須經(jīng)行長批準(zhǔn)，并詳細(xì)填寫網(wǎng)絡(luò)運行登記簿的配臵修改記錄。

第八十九條 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備必須嚴(yán)格按照網(wǎng)絡(luò)設(shè)備與環(huán)境相匹配的要求，進(jìn)行裝修配臵。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備需要一定數(shù)量的冗余備份，必須保證主干線路網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的冗余。

第九十條 網(wǎng)絡(luò)日常維護(hù)管理。建立網(wǎng)絡(luò)運行登記簿，其主要內(nèi)容應(yīng)包含網(wǎng)絡(luò)值班安排、網(wǎng)絡(luò)值班日志、網(wǎng)絡(luò)重要事件記錄等；對通信異常情況、維護(hù)更改情況逐一登記、詳細(xì)記錄。網(wǎng)絡(luò)管理員如發(fā)現(xiàn)無法排除的網(wǎng)絡(luò)故障，應(yīng)及時上報，由上級部門協(xié)助解決，事后認(rèn)真填寫網(wǎng)絡(luò)運行登記簿，將重要事件詳細(xì)記錄。

第九十一條 網(wǎng)絡(luò)安全管理。防止利用現(xiàn)有綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)進(jìn)行危害我行安全、泄露我行秘密，侵犯國家、社會、集體的利益和公民合法權(quán)益的違法犯罪活動。

第九十二條 用戶認(rèn)證和訪問控制。用戶對數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的訪問必須選擇與信息訪問級別相匹配的認(rèn)證機(jī)制，并且確保其在信息系統(tǒng)內(nèi)的活動只限于相關(guān)業(yè)務(wù)能合法開展所要求的最低限度。用戶調(diào)動到新的工作崗位或離開銀行時，應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中及時檢查、更新或注銷用戶身份。

第九十三條 任何部門或個人不得擅自利用綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)入網(wǎng)線路接入互聯(lián)網(wǎng)，杜絕利用我行網(wǎng)絡(luò)從事與我行無關(guān)的活動。

第九十四條 綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)必須與國際互聯(lián)網(wǎng)物理隔離，各單位不得以單位名義自行在國際互聯(lián)網(wǎng)上設(shè)立主頁、發(fā)布信息。

第九十五條 開展中間業(yè)務(wù)時，需要與外單位網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行互聯(lián)時，必須采用網(wǎng)絡(luò)防火墻等隔離手段，并報主管部門批準(zhǔn)。

第九十六條 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的密碼及配臵由系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)管理維護(hù)，密碼需定期修改。

第九十七條 認(rèn)真管理網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的所有接入端口，嚴(yán)禁將與業(yè)務(wù)無關(guān)的網(wǎng)絡(luò)接入到前臺操作系統(tǒng)網(wǎng)內(nèi)。

第八章 前臺計算機(jī)管理

第九十八條 環(huán)境管理。前臺人員應(yīng)做到四防（防水、防火、防盜、防塵）。前臺操作人員不得隨意挪動計算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，不得隨意調(diào)整計算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的聯(lián)線。

第九十九條 前臺操作人員不得隨意修改或刪除計算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配臵文件或程序。操作人員要定期修改密碼，系統(tǒng)密碼應(yīng)由系統(tǒng)管理員管理，操作員密碼不得混用。

第一百條 營業(yè)操作人員，不得將與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件裝入計算機(jī)中，除業(yè)務(wù)軟件運行必須裝入的操作系統(tǒng)外，不得裝入WINDOWS或其它操作系統(tǒng)。

xxxxxxxxx股份有限公司控參股公司派駐人員管理辦法

為適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求和xxxxxxxxx股份有限公司（以下簡稱“xxxxxxxxx”）的管理體制和運行機(jī)制需要，依據(jù)《中華人民共和國公司法》和xxxxxxxxx《控參股公司管理辦法》，特制定本辦法。

一、原則

為保證xxxxxxxxx對控參股公司重大事項的知情權(quán)以及決策中的主動權(quán)，使xxxxxxxxx意志能夠得以實現(xiàn)，xxxxxxxxx對所屬控參股公司及關(guān)鍵崗位人員實行派駐制。

二、派駐人員的范圍

（一）xxxxxxxxx全資公司、控股子公司的經(jīng)營班子成員和財務(wù)部長等指定崗位的人員。

（二）xxxxxxxxx參股公司中，由xxxxxxxxx推薦派駐，參股公司聘用，在參股公司中擔(dān)任指定崗位職務(wù)的高級管理人員和其他派駐人員。

三、職責(zé)與行為準(zhǔn)則

（一）派駐人員必須維護(hù)xxxxxxxxx利益，按照xxxxxxxxx《控參股公司管理辦法》以及控參股公司的管理制度、合同、章程和有關(guān)規(guī)定辦事。對控參股公司運營過程中違反規(guī)定，侵害xxxxxxxxx利益的行為應(yīng)堅決制止，并向xxxxxxxxx報告。

（二）派駐人員必須誠信、勤勉地履行職責(zé)，必須以符合xxxxxxxxx最高利益、符合投資者資產(chǎn)保值增值要求、符合上市公司對股民負(fù)責(zé)、符合控參股公司提高經(jīng)營效益和長遠(yuǎn)發(fā)展要求的精神為xxxxxxxxx和控參股公司服務(wù)。

（三）派駐人員必須遵守如下基本行為準(zhǔn)則

1、必須忠誠xxxxxxxxx和股東，誠信規(guī)范，不得以任何方式欺騙xxxxxxxxx和股東、侵犯xxxxxxxxx和股東利益。

2、必須在法律法規(guī)、xxxxxxxxx規(guī)定、控參股公司合同、章程、協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行活動。

3、派駐人員必須以嚴(yán)謹(jǐn)審慎的態(tài)度履行職責(zé)，注意團(tuán)隊建設(shè)，正確聽取專業(yè)人員合理的意見與建議。

4、必須廉潔自律，嚴(yán)格按規(guī)定獲取報酬，不得獲取xxxxxxxxx和控參股公司規(guī)定薪酬之外的任何財物。

（四）派駐人員違反上述行為準(zhǔn)則致使xxxxxxxxx遭受資產(chǎn)損失（包括有形與無形資產(chǎn)損失、項目失利等），按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)受到相應(yīng)處罰，直至承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

四、工作報告制度

（一）為保證控參股公司市場信息、財務(wù)信息和生產(chǎn)運營信息能及時、準(zhǔn)確地傳遞到xxxxxxxxx，提高xxxxxxxxx經(jīng)營運作的透明度，維護(hù)xxxxxxxxx的知情權(quán)，并能及時掌握派駐人員的情況，建立派駐人員工作報告制度。

（二）派駐人員工作報告制度包括：述職報告制度，情況分析報告制度（按季上報），重大事項報告制度。

（三）派駐人員任期屆滿交接時，還應(yīng)向繼任者詳細(xì)介紹工作內(nèi)容和合作對方派駐人員的工作風(fēng)格、性格特點以及素質(zhì)狀況等。

（四）派駐人員未按規(guī)定向xxxxxxxxx報告情況或報告虛假情況，一經(jīng)查實應(yīng)追究相應(yīng)責(zé)任。

五、任免

（一）派駐人員由xxxxxxxxx直接任命或推薦。

（二）派駐人員所任崗位職務(wù)、派駐人數(shù)、任期等應(yīng)按照xxxxxxxxx規(guī)定或控參股公司各方有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

（三）派駐人員實行聘任任期制，任期一般為2年；任期屆滿，應(yīng)按規(guī)定或控參股公司合同及章程規(guī)定的程序?qū)υ撆神v崗位的派駐人員重新任命；派駐人員可以連任。

（四）派駐人員退休、辭職、死亡、失蹤或處于重病、重傷狀態(tài)時，xxxxxxxxx應(yīng)及時更換或推薦替代人選。

六、管理、考核

（一）xxxxxxxxx按照有關(guān)辦法和規(guī)定對所屬派駐人員實行集中統(tǒng)一管理。

（二）派駐人員的勞動關(guān)系：各派駐人員應(yīng)依法與xxxxxxxxx簽訂勞動合同，由控參股公司聘用。

（三）派駐人員根據(jù)崗位職責(zé)承接所在公司關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，接受xxxxxxxxx對口領(lǐng)導(dǎo)的評價，經(jīng)xxxxxxxxx審核確認(rèn)，決定派駐人員獎金發(fā)放，考核結(jié)果作為派駐人員獎懲、任用、調(diào)換和職業(yè)發(fā)展的重要依據(jù)。（同時接受控參股公司由董事會制定的考核目標(biāo)與考核）

（四）實行派駐人員對口管理考核制度。事業(yè)內(nèi)容歸口在xxxxxxxxx干部主管部門；職能內(nèi)容在xxxxxxxxx總部由對口業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)按照對口業(yè)務(wù)部門的要求定期或不定期匯報工作及控參股公司相關(guān)情況，xxxxxxxxx的干部主管部門和對口業(yè)務(wù)部門對其進(jìn)行考

核，并納入行為評價的一項權(quán)重比例，向xxxxxxxxx提出使用建議。

（五）派駐人員的薪酬由各控參股公司按xxxxxxxxx制定的總額提取交xxxxxxxxx統(tǒng)一發(fā)放。（控參股公司的績效獎勵由該公司董事會決定）

（六）派駐人員的績效獎勵和日常費用，由各控參股公司在費用中列支。

（七）結(jié)合派駐人員任期制，實行派駐人員屆滿適度輪換制度，以加強(qiáng)xxxxxxxxx高管人員的交流；實行考核淘汰制度，對任期綜合考核不勝任、業(yè)績考核連續(xù)兩年為D類或當(dāng)年業(yè)績考核為E類的，免去派駐人員職務(wù)。

（八）加強(qiáng)各子公司派駐人員團(tuán)隊建設(shè)；以崗位業(yè)績和價值觀為重點加強(qiáng)對派駐人員的考核。

七、附則

本辦法未盡事宜按原有規(guī)定執(zhí)行，以往所發(fā)文件與本規(guī)定相抵觸的，按本規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定由xxxxxxxxx農(nóng)村金融部負(fù)責(zé)解釋，自審議通過之日起施行。

風(fēng)險管理自查報告 篇9

隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，金融危機(jī)的再次襲來，許多企業(yè)都面臨著巨大的壓力和挑戰(zhàn)。在這種背景下，企業(yè)在快速增長或加大投資時容易出現(xiàn)資金周轉(zhuǎn)不靈或現(xiàn)金斷流問題。通常成因是在生產(chǎn)發(fā)展、市場占有率提高的時候，企業(yè)家無暇顧及財務(wù)制度建設(shè)、一味擴(kuò)大訂單量，這會導(dǎo)致邊際利潤下降甚至被犧牲。生產(chǎn)或服務(wù)過程工作量超載、人工成本和庫存增大、客戶遲付款或有壞賬發(fā)生的時候，如果突然碰到市場變化或同行競爭的沖擊，就會造成財務(wù)危機(jī)，嚴(yán)重的還會造成企業(yè)破產(chǎn)。于是企業(yè)紛紛開始改善經(jīng)營管理，但企業(yè)在強(qiáng)大的市場競爭下，要想求生存求發(fā)展，就必然要對經(jīng)營理念和產(chǎn)品對象進(jìn)行創(chuàng)新。這就使企業(yè)陷入這樣一種困惑，如何從財務(wù)風(fēng)險中研究出避免財務(wù)危機(jī)出現(xiàn)的方法。因此，財務(wù)預(yù)警分析成為現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營預(yù)測最迫切具備的一種能力。

一、企業(yè)財務(wù)風(fēng)險及成因分析

1.資金短缺，融資困難

一是資金不足是困擾企業(yè)發(fā)展的主要問題。對于中小企業(yè)來說，中小企業(yè)注冊資本較少，資本實力有限；我國尚無專門為中小企業(yè)貸款的金融機(jī)構(gòu)。加之商業(yè)銀行體制改革后權(quán)利上收，以中小企業(yè)為放貸對象的基層銀行有責(zé)無權(quán)，有心無力；實行資產(chǎn)負(fù)債比例管理后，逐級下達(dá)“存貸比例”，使本來就少的貸款數(shù)量更為可憐，貸款供應(yīng)缺口加大。二是融資缺乏保證。銀行只認(rèn)可土地房產(chǎn)等不動產(chǎn)作抵押，中小企業(yè)的土地、房產(chǎn)等銀行認(rèn)可的不動產(chǎn)資產(chǎn)數(shù)量較少，缺乏信用保證，信貸能力低，難以獲得銀行貸款或其他融資渠道認(rèn)可。三是融資相關(guān)服務(wù)欠缺。中小企業(yè)貸款難、尋保難與其資信等級不夠有關(guān)。建立以企業(yè)資信檔案為基礎(chǔ)的信用制度已迫在眉睫。此外，中小企業(yè)貸款成本高，也影響了其融資能力。

2.資金控制薄弱

一是對現(xiàn)金管理不嚴(yán)，造成資金閑置或不足。有些企業(yè)認(rèn)為現(xiàn)金越多越好。造成現(xiàn)金閑置，未參加生產(chǎn)周轉(zhuǎn)；有些企業(yè)的資金使用缺少計劃安排，過量購置不動產(chǎn)，無法應(yīng)付經(jīng)營急需的資金，陷入財務(wù)困難。二是應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)緩慢，造成資金回收困難。原因是沒有建立嚴(yán)格的賒銷政策，缺乏有力的催收措施，應(yīng)收賬款不能兌現(xiàn)或形成呆賬。三是存貨控制薄弱，造成資金呆滯，周轉(zhuǎn)失靈。四是重錢不重物，資產(chǎn)流失浪費嚴(yán)重。不少中小企業(yè)的管理者，對原材料、半成品、固定資產(chǎn)等的管理不到位，出了問題無人追究，資產(chǎn)浪費嚴(yán)重。

3.風(fēng)險意識落后，經(jīng)營決策缺乏科學(xué)性

在現(xiàn)實工作中，中小企業(yè)在投資決策中的投資方向、投資方案選擇，籌資決策中的籌資時機(jī)、籌資規(guī)模、籌資結(jié)構(gòu)確定，以及收益分配和分配方案的制定等方面存在很多不確定因素。中小企業(yè)自身規(guī)模較小，貸款投資所占的比例比大企業(yè)多得多，所面臨的風(fēng)險也更大，所以他們總是盡快收回投資，很少考慮擴(kuò)展自身規(guī)模。加之銀行像中小企業(yè)貸款，也因高風(fēng)險而提高貸款利率，從而增加了中小企業(yè)投資的成本，因此中小企業(yè)更加追求短期目標(biāo)。同時，中小企業(yè)投資盲目，投資方向難以把握，缺乏科學(xué)性。

二、財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制及其指標(biāo)體系

（一）財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的內(nèi)涵

企業(yè)財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制（theEnterpriseFinancialEarlywaminglnstitution），是指企業(yè)在財務(wù)風(fēng)險管理中所形成的各種相互依賴，相互制約的預(yù)警職能體系，是降低財務(wù)風(fēng)險的關(guān)鍵所在，也是今后盤活企業(yè)財務(wù)的一個重要組成部分。建立健全企業(yè)財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，就是把風(fēng)險預(yù)警機(jī)制引入企業(yè)內(nèi)部，讓企業(yè)、管理者、員工共同承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任，使責(zé)、權(quán)、利三者真正成為一個有機(jī)整體。

一般地，我國企業(yè)財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制可由以下四個部分構(gòu)成：

1.預(yù)警分析的組織機(jī)制。為使預(yù)警分析的功能得到正常、充分的發(fā)揮，企業(yè)應(yīng)建立健全預(yù)警的組織機(jī)構(gòu)。預(yù)警組織機(jī)構(gòu)相對獨立于企業(yè)組織的整體控制。預(yù)警組織機(jī)構(gòu)的成員是兼職的，由企業(yè)經(jīng)營者，企業(yè)內(nèi)部熟悉管理業(yè)務(wù)、具有現(xiàn)代經(jīng)營管理知識和技術(shù)的管理人員組成，同時要聘請一定數(shù)量的企業(yè)外部管理咨詢專家。預(yù)警機(jī)構(gòu)獨立開展工作，但不直接干涉企業(yè)的經(jīng)營過程，它只對企業(yè)最高管理者（管理層）負(fù)責(zé)。預(yù)警組織機(jī)構(gòu)的日常工作可由現(xiàn)有的某些職能部門（如財務(wù)部、企管辦、企劃部）來承擔(dān)。預(yù)警組織制度的實施使預(yù)警分析工作經(jīng)?；?、持續(xù)化，只有這樣才能產(chǎn)生預(yù)期的效果。

2.財務(wù)信息收集、傳遞機(jī)制。良好的財務(wù)風(fēng)險預(yù)警分析系統(tǒng)，要能夠有效預(yù)知企業(yè)可能發(fā)生的財務(wù)危機(jī)，預(yù)先防范財務(wù)風(fēng)險的發(fā)生，還必須建立在對大量資料系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，抓住每一個相關(guān)的財務(wù)風(fēng)險征兆。主要資料包括內(nèi)部數(shù)據(jù)和相關(guān)外部市場，行業(yè)等數(shù)據(jù)。這個系統(tǒng)應(yīng)是開放性的`，不僅有財會人員提供的財會信息，更有其他渠道的信息。這里的會計信息系統(tǒng)不僅是指一般意義上的企業(yè)會計核算報告系統(tǒng)，還包括對會計資料的認(rèn)真閱讀、分析和評價，以及尋找企業(yè)潛在的財務(wù)風(fēng)險并及時消除財務(wù)風(fēng)險的工作。財務(wù)信息收集、傳遞機(jī)制是財務(wù)風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)分析良性循環(huán)的基礎(chǔ)。

3.財務(wù)風(fēng)險分析機(jī)制。高效的風(fēng)險分析機(jī)制是關(guān)鍵，通過分析可以迅速排除對財務(wù)影響小的風(fēng)險，從而將主要精力放在有可能造成重大影響的風(fēng)險上。經(jīng)重點研究，分析出風(fēng)險的原因，評估其可能造成的損失。當(dāng)風(fēng)險的成因分析清楚后，也就不難制定相應(yīng)的措施了。為了保證分析結(jié)果的真實性，并不帶任何偏見，從事該項工作的部門或個人應(yīng)保持高度的獨立性。預(yù)警分析系統(tǒng)一般有兩個要素：即先行指標(biāo)和扳機(jī)點。先行指標(biāo)是用于早期評測運營不佳狀況的變動指標(biāo)，扳機(jī)點是指控制先行指標(biāo)的臨界點，也就是預(yù)先所準(zhǔn)備的因應(yīng)計劃必須開始起動之點，一旦評測指標(biāo)超過預(yù)定的界限點，則因應(yīng)計劃隨之而動。

4.財務(wù)風(fēng)險處理機(jī)制。在財務(wù)風(fēng)險分析清楚后，就應(yīng)立即制定相應(yīng)的預(yù)防、轉(zhuǎn)化措施，盡可能減少風(fēng)險帶來的損失。企業(yè)財務(wù)風(fēng)險預(yù)警制度若要能夠有效運作，就必須要有正確、及時且合乎企業(yè)所需要的各種管理咨訊系統(tǒng)，提供及時而完整的經(jīng)營結(jié)果數(shù)據(jù)，供經(jīng)營者及各部門負(fù)責(zé)人以實際經(jīng)營狀況數(shù)據(jù)體系，來與財務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)相比較。當(dāng)有超出或低于指標(biāo)數(shù)據(jù)的情形發(fā)生時，就表示企業(yè)財務(wù)狀況將有不健全的癥狀產(chǎn)生，經(jīng)營者應(yīng)及早依數(shù)據(jù)所代表的經(jīng)營內(nèi)涵做進(jìn)一步深入研判，找出蛛絲馬跡，對癥下藥，以防財務(wù)惡化。例如，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率過于緩慢，表示企業(yè)營銷部門可能不盡心收取顧客賬款。如此，一來資金運轉(zhuǎn)將吃緊，二來企業(yè)將承受更多的交易風(fēng)險。此時，營銷部門主管應(yīng)深入探究緣由，并提出對策。

（二）財務(wù)風(fēng)險指標(biāo)體系

1．短期償債能力指標(biāo)

(1)現(xiàn)金到期債務(wù)比率?，F(xiàn)金到期債務(wù)比率指經(jīng)營現(xiàn)金凈流量與本年到期債務(wù)之比，其中本年到期債務(wù)是指一年內(nèi)到期的長期債務(wù)和應(yīng)付票據(jù)，這兩種債務(wù)不能展期，除此以外的其他流動債務(wù)均可還舊借新。因為經(jīng)營現(xiàn)金凈流量應(yīng)保證償還到期債務(wù)，所以現(xiàn)金債務(wù)比率指標(biāo)應(yīng)大于1?，F(xiàn)金到期債務(wù)比率指標(biāo)運用資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表的數(shù)據(jù)，從動態(tài)角度反映一定時期經(jīng)營現(xiàn)金流量償還到期債務(wù)的能力，現(xiàn)金到期債務(wù)比率越高，企業(yè)短期償債能力越強(qiáng)，企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險越小。

(2)負(fù)債現(xiàn)金流量比率。負(fù)債現(xiàn)金流量比率是指經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量與年末流動負(fù)債和年初流動負(fù)債兩者差額之比。經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額來源于現(xiàn)金流量表，年末（初）流動負(fù)債來源于資產(chǎn)負(fù)債表。由于有利潤的年份不一定有足夠的現(xiàn)金來償還債務(wù)，所以利用以收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)的負(fù)債現(xiàn)金流量比率指標(biāo)，能夠充分地體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流入可以在多大程度上保證其流動負(fù)債的償還，能直觀地反映出企業(yè)償還負(fù)債的實際能力，故使用該指標(biāo)來分析企業(yè)短期償債能力更為謹(jǐn)慎。

(3)現(xiàn)金支付保障率?，F(xiàn)金支付保障率是指本期可動用的現(xiàn)金資源與本期預(yù)計的現(xiàn)金支付之比。它從動態(tài)角度衡量企業(yè)償債能力的發(fā)展變化，反映企業(yè)在特定期間內(nèi)可動用的現(xiàn)金資源越是否能夠滿足企業(yè)當(dāng)前現(xiàn)金支付的水平?，F(xiàn)金支付保障率越高，說明企業(yè)的現(xiàn)金資源越能夠滿足支付的需要，企業(yè)的支付能力正常、穩(wěn)定，企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險較小；如果該比率低于100%，顯然會削弱企業(yè)的正常支付能力，有可能引發(fā)財務(wù)危機(jī)，使企業(yè)面臨較大的財務(wù)風(fēng)險。

(4)周轉(zhuǎn)率指標(biāo)。一是將“應(yīng)收賬款平均賬齡”指標(biāo)，即∑（某項應(yīng)收賬款賬齡×該項應(yīng)收賬款金額）/Σ各項應(yīng)收賬款金額；二是將“存貨平均占用期”指標(biāo)，即Σ（某項存貨占用期×存貨金額）/Σ各種存貨金額?？梢暂^為準(zhǔn)確地反映應(yīng)收賬款和存貨的均衡情況、進(jìn)度情況,便于隨時分析和評價應(yīng)收賬款和存貨的變動情況，避免由于銷售的季節(jié)性或由于選擇的會計期間與營業(yè)周期不一致而導(dǎo)致的不能如實反映款項及存貨的實際情況,這兩個指標(biāo)與企業(yè)對應(yīng)收賬款和存貨進(jìn)行日常管理所采用的方法一致，資料極易取得，無需花費額外的代價。

2．長期償債能力指標(biāo)

(1)現(xiàn)金債務(wù)總額比率?，F(xiàn)金債務(wù)總額比率是指經(jīng)營現(xiàn)金流量與負(fù)債之比。它是反映長期償債能力的動態(tài)指標(biāo)，也是一種保守的長期償債能力指標(biāo)，因為通常不要求以經(jīng)營現(xiàn)金凈流量償還債務(wù)，在全部債務(wù)均能展期的情況下，經(jīng)營現(xiàn)金凈流量應(yīng)與利息相等。該比率反映了企業(yè)最大的支付能力，從而決定了最大的借款能力?，F(xiàn)金債務(wù)總額比率越高，則企業(yè)長期償債能力、利息支付能力、借款能力越強(qiáng)，企業(yè)財務(wù)風(fēng)險越小。

(2)現(xiàn)金償還比率。現(xiàn)金償還比率是指經(jīng)營活動現(xiàn)金凈流量與長期負(fù)債之比。這一比率反映了企業(yè)當(dāng)前經(jīng)營活動提供現(xiàn)金償還長期債務(wù)的能力。雖然企業(yè)可以用籌資活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金來償還債務(wù)，但從經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金應(yīng)是企業(yè)現(xiàn)金的主要來源，這一比率越高，企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險越小。

(3)利息現(xiàn)金保障倍數(shù)。利息現(xiàn)金保障倍數(shù)是指經(jīng)營活動現(xiàn)金凈流量與債務(wù)利息之比。該比率反映企業(yè)以現(xiàn)金償還債務(wù)利息的能力。這個比值一般應(yīng)大于1，該指標(biāo)越高，則說明企業(yè)越擁有足夠的現(xiàn)金能力用于償付利息，企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險也就越小。

3．盈利能力指標(biāo)

(1)銷售現(xiàn)金率。銷售現(xiàn)金率是指經(jīng)營現(xiàn)金凈流量與銷售收入之比。它表明實現(xiàn)一元銷售所取得的經(jīng)營現(xiàn)金凈流量，反映企業(yè)主營業(yè)務(wù)的收現(xiàn)能力。一般而言，該比率越高，表明企業(yè)銷售款的收回速度越快，對應(yīng)收賬款的管理越好，壞賬損失的風(fēng)險越小，從而企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險也越小。

(2)資產(chǎn)現(xiàn)金率。資產(chǎn)現(xiàn)金率是指經(jīng)營活動現(xiàn)金凈流量與平均資產(chǎn)之比。它表明一元資產(chǎn)通過經(jīng)營活動所能形成的現(xiàn)金凈流入，反映了企業(yè)資產(chǎn)的經(jīng)營收現(xiàn)能力。一般來說，該比率越高，表明企業(yè)的現(xiàn)金經(jīng)營能力越強(qiáng)。它也是衡量企業(yè)資產(chǎn)的綜合管理水平的重要指標(biāo)。成本費用利潤率指標(biāo)。企業(yè)的利潤總額中包括了補貼收入、營業(yè)外收支凈額等因素，這些因素是與成本費用不匹配的收入，將成本費用利潤率計算公式的分子改為營業(yè)利潤更為合理，它能夠較為真實地反映出企業(yè)的收益狀況。

(3)成本費用利潤率指標(biāo)。企業(yè)的利潤總額中包括了補貼收入、營業(yè)外收支凈額等因素，這些因素是與成本費用不匹配的收入，將成

風(fēng)險管理自查報告 篇10

根據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓活動的要求，我院對重點科室、重點部門進(jìn)行了全面的檢查?，F(xiàn)就自查結(jié)果及整改意見、措施和具體整改責(zé)任落實匯報如下：

一、我院醫(yī)療質(zhì)量、安全管理基本情況回顧：

(一)我院有健全的安全管理體系，職責(zé)明確，責(zé)任到人。我們制定了醫(yī)療質(zhì)量及安全管理方案與考核標(biāo)準(zhǔn)，健全完善了各項醫(yī)療管理制度職責(zé)。醫(yī)療質(zhì)量管理按照管理方案和考核標(biāo)準(zhǔn)的要求，定期深入科室進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促核心制度的落實，檢查結(jié)果以質(zhì)量分的形式與醫(yī)院績效考核方案掛鉤，有效地促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理的持續(xù)改進(jìn)。

(二)加強(qiáng)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育，醫(yī)務(wù)人員的安全意識不斷提高。

我們通過安全大會的形式，對全員進(jìn)行質(zhì)量安全教育，并與各科室有關(guān)人員簽定安全責(zé)任書。加強(qiáng)了法律、法規(guī)及規(guī)章制度的培訓(xùn)和考核。舉辦了醫(yī)療質(zhì)量安全等培訓(xùn)。安全檢查檢查結(jié)束后，院質(zhì)量控制科召開會議，認(rèn)真研究分析檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和糾紛隱患，找出核心問題和整改措施，然后召開科長、護(hù)士長、業(yè)務(wù)骨干會議進(jìn)行質(zhì)量講評，有效促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量的提高。

加強(qiáng)三基、三嚴(yán)的培訓(xùn)與考核，按照年初三基培訓(xùn)考核計劃，各科室每季度必須考核一次，醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部每半年必須舉辦一次全院性的三基考核，參考率、合格率務(wù)必達(dá)95%以上。

(三)健全了防范醫(yī)療事故糾紛、防范非醫(yī)療因素引起的意外傷害事件的預(yù)案，建立了醫(yī)療糾紛防范和處理機(jī)制。

(四)護(hù)理管理方面

(1)護(hù)理管理組織

能夠嚴(yán)格按照《護(hù)士條例》規(guī)定實施護(hù)理管理工作，組織護(hù)士長及護(hù)理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《護(hù)士條例》，確保做到知法、守法、依法執(zhí)業(yè)。

(2)護(hù)理人力資源管理

每年制定護(hù)士在職培訓(xùn)計劃，包括三基學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)講座、護(hù)理查房等。按計劃認(rèn)真執(zhí)行完成。

(3)臨床護(hù)理管理

樹立人性化服務(wù)理念，確保將患者知情同意落到實處。對圍手術(shù)期患者實施術(shù)前訪視和術(shù)后回訪，設(shè)計了規(guī)范的計劃。各科室高度重視健康教育工作，制定了健康教育內(nèi)容。

(五)、醫(yī)院感染管理

(1)建立健全了醫(yī)院感染管理組織

根據(jù)國家《醫(yī)院感染管理辦法》，我院建立和完善了醫(yī)院感染控制小組。業(yè)務(wù)院長擔(dān)任醫(yī)院感染管理辦公室主任，

(2)醫(yī)院感染控制管理組織的工作職責(zé)得到了落實

我院根據(jù)實際情況和任務(wù)要求，每年制定醫(yī)院感染管理工作計劃，做到組織落實、責(zé)任到人。每年召開醫(yī)院感染管理會議，總結(jié)近期醫(yī)院感染管理工作情況，解決日常工作中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性的問題，布置下一時期的工作重點。

(3)加強(qiáng)了醫(yī)院感染管理知識的培訓(xùn)，不斷提高醫(yī)護(hù)人員的醫(yī)院感染控制和消毒隔離意識

(4)認(rèn)真開展了醫(yī)院感染控制與消毒隔離監(jiān)測工作，降低了醫(yī)院感染率，從未發(fā)生醫(yī)院感染爆發(fā)流行現(xiàn)象。加強(qiáng)了一次性使用用品的管理。各科室嚴(yán)格執(zhí)行一次性使用無菌醫(yī)療用品管理辦法，一次性使用醫(yī)療、衛(wèi)生用品由設(shè)備科統(tǒng)一購進(jìn)、儲存和發(fā)放，三證齊全。各科室按需領(lǐng)取，做到先領(lǐng)先用，有效期內(nèi)使用。一次性使用用品用后，由專人集中回收，禁止重復(fù)使用和回流市場。

二、存在問題：

(一)某些醫(yī)療管理制度還有落實不夠的地方。

個別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識不夠高，對首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制、病例討論制度等核心制度有時不能很好的落實，病例討論還有應(yīng)付的情況。患者病情評估制度不健全，對手術(shù)病人的風(fēng)險評估，僅限于術(shù)前討論或術(shù)前小結(jié)中，還沒建立起書面的風(fēng)險評估制度。

(二)抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象。

個別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;外科圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理，抗生素應(yīng)用檔次過高，時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題。

1、病程記錄中對修改的醫(yī)囑、陽性化驗結(jié)果缺少分析，查房內(nèi)容分析少，有的象記流水帳。

2、存在知情同意書漏簽字、自費用藥未簽知情同意書。

三、整改措施：

(一)進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識。

醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專業(yè)知識而輕視質(zhì)量管理知識的學(xué)習(xí)，質(zhì)量管理知識缺乏，質(zhì)量意識不強(qiáng)，這樣就不能自覺地、主動地將質(zhì)量要求應(yīng)用與日常醫(yī)療工作中，就很難保證質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)。質(zhì)量管理是一門學(xué)科，要想提高醫(yī)療質(zhì)量，不但要學(xué)習(xí)醫(yī)學(xué)理論、醫(yī)療技術(shù)，還要學(xué)習(xí)質(zhì)量管理的基本知識，不斷更新質(zhì)量管理理念，適應(yīng)社會的需求。只有使醫(yī)務(wù)人員樹立起正確的質(zhì)量管理意識，掌握質(zhì)量管理方法，才能變被動的質(zhì)量控制為主動的自我質(zhì)量控制。因此，培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識，增強(qiáng)質(zhì)量意識是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、各級人員職責(zé)的培訓(xùn)。我院花大力氣進(jìn)行了制度建設(shè)，匯編了各種法律法規(guī)、制度及各級人員職責(zé)。要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《醫(yī)院工作人員崗位職責(zé)》、《醫(yī)院常用法律法規(guī)選編》、《醫(yī)療質(zhì)量與安全管理手冊》，醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī)、核心制度、人員職責(zé)，xx年3月份組織一次全員醫(yī)技、法規(guī)、制度、職責(zé)等有關(guān)知識的考核，成績記入個人檔案。加強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量管理基本知識的學(xué)習(xí)，提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識、安全意識與防范意識。

(二)加大監(jiān)督檢查力度，保證核心制度的落實。

1、醫(yī)務(wù)科要進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量查房和運行病歷檢查工作，這項工作對于提高醫(yī)療質(zhì)量是很好的措施，但是要注重實效，不能流于形式，對查到的問題除了當(dāng)面講解以外，對屢犯的一定要通過經(jīng)濟(jì)處罰，給予懲戒。

2、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，要不斷完善考核辦法，嚴(yán)肅考核紀(jì)律，注重考核的實效，不能流于形式?？剖邑?fù)責(zé)人要重視三基訓(xùn)練，要經(jīng)常對醫(yī)務(wù)人員講三基學(xué)習(xí)的重要性，這對提高醫(yī)務(wù)人員的技術(shù)水平至關(guān)重要。

3、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理。要進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn)，以制定獎懲辦法，保證住院病歷的及時歸檔和安全流轉(zhuǎn)。

4、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院感染的監(jiān)控。

要進(jìn)一步在醫(yī)院感染病例監(jiān)測、消毒滅菌效果監(jiān)測、環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)測等工作上下大功夫，嚴(yán)格執(zhí)行各項醫(yī)院感染管理制度，要將工作做細(xì)，不能應(yīng)付。要進(jìn)一步加大醫(yī)院感染知識的培訓(xùn)和宣傳力度，讓每個醫(yī)務(wù)人員都要認(rèn)識到醫(yī)院感染控制的重要性，自覺遵守?zé)o菌操作技術(shù)，做好個人控制環(huán)節(jié)。發(fā)揮科室醫(yī)院感染控制小組的職責(zé)，配合院感辦積極開展工作，杜絕醫(yī)院感染事件的漏報。

5、進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物的使用管理。

根據(jù)衛(wèi)生部《進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理》通知精神，制定我院具體實施辦法及獎懲制度，注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況。要進(jìn)一步落實抗菌藥物分級管理制度，在門診工作站設(shè)置處方權(quán)限，保證制度的落實。提高細(xì)菌培養(yǎng)、藥敏試驗率，保證合理使用抗。

(三)進(jìn)一步加強(qiáng)職業(yè)道德教育，切實提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。

1、根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實施辦法》的要求，對醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育。讓醫(yī)務(wù)人員明確：醫(yī)家首在立品，醫(yī)德是醫(yī)務(wù)人員從業(yè)的行為規(guī)范和自律操守。要樹立全心全意為人民服務(wù)的理念，培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎，不驕不傲的工作作風(fēng)，立志做一個醫(yī)德高尚，受人尊敬的醫(yī)務(wù)人員。每位醫(yī)師都要熟記《醫(yī)師嚴(yán)格自律與誠信服務(wù)公約的內(nèi)容》，要真正樹立起以人為本、以病人為中心的理念，要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人，不謀私利。

2、院辦已制定獎懲措施，保證醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)院執(zhí)業(yè)時要有好的服務(wù)態(tài)度。態(tài)度決定一切，只有端正態(tài)度，才能認(rèn)準(zhǔn)出發(fā)點。要時時刻刻謹(jǐn)記我們是為了治病救人，病人的利益高于一切。決不允許在診療工作中找任何借口對病人采取冷漠、推諉、粗暴等不負(fù)責(zé)任的態(tài)度。無論什么時候，什么場合，不管什么情況下，發(fā)生什么事情，都不要帶不良情緒與病人打交道。要善于調(diào)節(jié)自我，始終保持良好精神狀態(tài)上崗，把自己陽光的一面充分地展現(xiàn)給患者。

(四)滿足患者心理需要，密切醫(yī)患關(guān)系，減少糾紛發(fā)生，營造和諧就診環(huán)境。

患者在醫(yī)院內(nèi)的心理是十分復(fù)雜的，他們需要被關(guān)懷，被尊重，被接納，需要了解他的診斷、治療信息，需要安全感并渴望早日康復(fù)，同時他們還會有對今后家庭、工作等社會問題的種種憂慮。這些都需要醫(yī)護(hù)人員很好地了解，予以解決或滿足。首先，醫(yī)護(hù)人員在接診時必須著裝整齊、態(tài)度和藹、精力充沛，主動向患者介紹自己是其分管的醫(yī)生或護(hù)士，使患者得到一個良好的印象，對醫(yī)護(hù)人員產(chǎn)生信任感和有所依托感，使患者情緒穩(wěn)定，家屬滿意放心，在診治過程中才能主動配合，建立起主動合作型的醫(yī)患關(guān)系?；颊吆图覍僭谥委熯^程中，可能會迫切地要求醫(yī)護(hù)人員及時為他們傳達(dá)診斷治療信息，這也是患者和家屬的權(quán)利。所以醫(yī)護(hù)人員必須及時和他們溝通，征求他們的意見，使患者及家屬能主動配合，達(dá)到預(yù)期的目的。如果不能和患者及家屬經(jīng)常交流病情和治療計劃，對他們需要了解的不能滿足，也會造成誤解甚至引起醫(yī)療糾紛。

風(fēng)險管理自查報告 篇11

一、統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識。街道黨總支(支部)、各單位把學(xué)習(xí)貫徹落實中央紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》作為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的重要任務(wù)。把學(xué)習(xí)宣傳《意見》與貫徹落實中央和省、昆明市委和安寧市委重要文件及會議精神緊密結(jié)合起來，強(qiáng)化正面宣傳引導(dǎo)，認(rèn)真抓好有針對性的崗位廉政風(fēng)險教育，結(jié)合廉政風(fēng)險防控工作實際，糾正和防止上一階段工作中，部分干部思想認(rèn)識上存在的走形式、走過場，不重視、不作為等問題，確保廉政風(fēng)險防范管理工作的各項舉措得到有效貫徹落實。

二、大膽創(chuàng)新、深入推進(jìn)。20xx年上半年街道廉政風(fēng)險防范管理工作，要在去年工作取得的成效和基礎(chǔ)上，深入推進(jìn)，重點抓好了以下九個方面的工作：

1.優(yōu)化職權(quán)運行流程。繪制完善權(quán)力運行流程圖，進(jìn)一步明確辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等;同時，對單位內(nèi)部的人、財、物管理等職權(quán)進(jìn)行清理、規(guī)范，明確內(nèi)部職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序和時限等。全街道共設(shè)定職權(quán)數(shù)174個，編制職權(quán)目錄174個，繪制完善權(quán)力運行流程圖174幅。

2.完善公開平臺。通過政府網(wǎng)頁、公開欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，建立完善公開透明、運行高效的公開平臺，依法向社會公開職權(quán)目錄、權(quán)力運行流程圖和裁量權(quán)基準(zhǔn)，接受社會監(jiān)督。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部公開欄等途徑，公開內(nèi)部職權(quán)行使情況、廉政風(fēng)險及防控措施，特別是對干部任用、行政運行機(jī)制預(yù)決算、財務(wù)報銷、政府采購、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理等，加大公開力度。

3.修定完善防控措施。探索完善分權(quán)、控權(quán)的有效辦法，制定合理限權(quán)、規(guī)范用權(quán)的具體措施，凡涉及行政審批、行政處罰、司法、政府投資項目、公共資源交易、財政專項資金管理等領(lǐng)域的單位和中心，重點加強(qiáng)分權(quán)制約機(jī)制建設(shè)，規(guī)范權(quán)力行使;各單位各部門結(jié)合懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)要求，建立健全相關(guān)配套制度并抓好落實，大力開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育，不斷增強(qiáng)黨員干部風(fēng)險防范意識，提高廉潔從政的自覺性。全街道修訂完善防控措施個人504條、部門76條。其中健全三重一大決策事項的風(fēng)險防控措施22個。

4.優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)。堅持市場優(yōu)先和社會自治原則，對權(quán)力進(jìn)行科學(xué)分解和配置，重點在行政審批、行政處罰、行政給付、政府投資項目、公共資源交易、財政專項資金管理使用等領(lǐng)域，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機(jī)制。堅持民主集中制原則，圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負(fù)責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，完善三重一大決策事項的風(fēng)險防控措施。

5.規(guī)范行政裁量權(quán)。建立健全行政處罰、行政許可、非行政許可審批、行政強(qiáng)制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，綜合考評法定裁量和酌定裁量因素，科學(xué)合理劃分裁量階次，完善適用規(guī)則，避免執(zhí)法的隨意性。重點抓好行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范，對行政處罰權(quán)進(jìn)行全面梳理，逐項提出行使條件，對處罰種類、處罰幅度、處罰實施等，制定具體裁量標(biāo)準(zhǔn)和實施細(xì)則。

6.運用科技防控。把人防和技防結(jié)合起來，充分利用電子政務(wù)設(shè)施，依托科技手段防控廉政風(fēng)險。把建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運行和在線電子監(jiān)察系統(tǒng)，作為建立完善廉政風(fēng)險防范管理長效機(jī)制的一項重要任務(wù)抓緊抓實，依托現(xiàn)有的電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)，開展風(fēng)險防控的信息化基礎(chǔ)建設(shè)。依據(jù)權(quán)力運行流程圖，將風(fēng)險防控的要求定制在電子辦公、行政審批、業(yè)務(wù)管理等信息系統(tǒng)的程序中，通過系統(tǒng)程序規(guī)范相關(guān)制度機(jī)制的運行，使權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系、權(quán)力運行規(guī)范化監(jiān)督體系固化在電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)中，強(qiáng)化對權(quán)力運行的程序控制和痕跡管理，不斷完善網(wǎng)上權(quán)力運行機(jī)制。探索運用信息化手段，加強(qiáng)單位內(nèi)部人、財、物管理等方面的廉政風(fēng)險防控。

7.實施預(yù)警處置。針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過巡查、審計、干部考察、述職述廉、輿論監(jiān)督、電子監(jiān)察、效能監(jiān)察、執(zhí)法監(jiān)察、糾風(fēng)治理、信訪舉報和案件分析等，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉政風(fēng)險。

8.堅持動態(tài)管理。結(jié)合本部門、本單位經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機(jī)關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉建設(shè)的實際需要，及時調(diào)整、完善廉政風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，加大對廉政風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控。

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