基金報(bào)告(范文8篇)

基金報(bào)告。

報(bào)告不需要長篇大論，應(yīng)言簡(jiǎn)意賅，直切主題，當(dāng)我們結(jié)束一階段的工作。需要使用報(bào)告的情況越來越多，你知道怎么樣去寫好此次報(bào)告嗎？本篇優(yōu)秀的“基金報(bào)告”文章是幼兒教師教育網(wǎng)認(rèn)真挑選的結(jié)果，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本文謹(jǐn)慎決策！

基金報(bào)告 篇1

山東****資產(chǎn)管理有限公司 私募基金自查工作報(bào)告

一、自查工作組織開展情況 我公司自收到魯證監(jiān)投保字【2019】6 號(hào)《關(guān)于開展 2019年度轄區(qū)私募基金自查工作的通知》文件，公司高度重視，立即組織人員召開會(huì)議，對(duì)照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施的私募基金自律規(guī)則，通過自查促進(jìn)和規(guī)范公司自身發(fā)展，布置詳細(xì)的自查工作。

（一）自查工作組人員情況 公司成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司法人***任組長（作為主要聯(lián)系人，電話：888，郵箱），****任副組長，****任組員，并邀請(qǐng)了基金的托管人***證券股份份有限公司的業(yè)務(wù)人員****作為監(jiān)督人。

（二）自查內(nèi)容 1、登記備案信息真實(shí)性，包括產(chǎn)品是否都已按規(guī)定進(jìn)行備案，登記備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否定期報(bào)送年度報(bào)告、投資運(yùn)行情況和杠桿運(yùn)用情況等。

2、募集行為合規(guī)性，包括銷售推介行為是否規(guī)范、投資者是否滿足合規(guī)投資者標(biāo)準(zhǔn)、投資者人數(shù)是否符合法定人數(shù)限制、是否向投資者承諾保本保收益、是否夸大或虛假宣傳、是否存在誤導(dǎo)和欺詐投資者情形等。

- 2 - 3、投資運(yùn)作合規(guī)性，包括是否存在侵占、挪用基金資產(chǎn)，是否違反合同約定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，是否資產(chǎn)混同進(jìn)行投資，是否存在利益輸送行為，是否開展與私募基金業(yè)務(wù)無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)等。

4、信息披露完整性，包括是否按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露，信息披露是否真實(shí)、充分、及時(shí)。

5、重點(diǎn)自查同一實(shí)際控制人控制的集團(tuán)化私募機(jī)構(gòu)，是否存在私募機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)之間控制關(guān)系、業(yè)務(wù)往來、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況，資產(chǎn)關(guān)聯(lián)交易是否存在利益輸送，業(yè)務(wù)隔離和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離是否有效，是否存在“自融自擔(dān)”以及是否建立利益防范沖突機(jī)制等情況。

6、重點(diǎn)自查投資非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)，是否存在“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險(xiǎn)、杠桿運(yùn)用違規(guī)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露等問題。

7、重點(diǎn)自查是否存在與與 P2P 等其他業(yè)務(wù)平臺(tái)運(yùn)營主體的關(guān)聯(lián)關(guān)系及業(yè)務(wù)往來關(guān)系，關(guān)交易是否存在利益輸送，是否存在“自融自擔(dān)”以及是否建立利益防范沖突機(jī)制等。

8、重點(diǎn)自查基金托管情況、底層資產(chǎn)和項(xiàng)目是否真實(shí)安全。

9、重點(diǎn)資產(chǎn)私募基金是否會(huì)出現(xiàn)兌付不能或潛在兌付不能情形，是否存在 “資金池”業(yè)務(wù)、高杠桿運(yùn)作以及高比例投資非標(biāo)債權(quán)等。

10、是否從事非法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者非法集資風(fēng)險(xiǎn)等。排查不限于機(jī)構(gòu)和員工是否組織、參與非法活動(dòng)，是否利用工作之便為非法活動(dòng)提供便利，是否發(fā)布涉嫌非法活動(dòng)的廣告信息，

- 3 - 是否積極開展防范非法活動(dòng)宣傳教育等。

11、重點(diǎn)自查適當(dāng)性管理，即《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》落實(shí)情況，包括制度機(jī)制是否健全，人員設(shè)備配備是否充分，投資者分類、產(chǎn)品服務(wù)分級(jí)和適當(dāng)性匹配是否得到嚴(yán)格執(zhí)行。

（三）開展的主要工作 1、查詢登記備案情況、信息披露情況。

2、查詢已發(fā)行基金當(dāng)時(shí)的發(fā)行募集情況、投資者信息以及是否存在向投資者承諾保本等情況。

3、基金的運(yùn)行情況。

4、與投資者溝通，了解信息披露的是否及時(shí)完整、是否存在欺詐投資者情況。

5、按照各項(xiàng)要求對(duì)公司制度、記錄等進(jìn)行全面梳理檢查。

二、公司基本情況 公司成立于***年***月***日，注冊(cè)資本 5000 萬元，法定代表人為***，經(jīng)營范圍為受托資產(chǎn)管理、投資咨詢。股東分別出資為****萬元、****萬元。目前在職人員***人，私募基金資格人員**人。***年***月***日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得私募投資基金管理人資格證明。公司按照協(xié)會(huì)等有關(guān)規(guī)定制定并完善了《風(fēng)險(xiǎn)控制流程及管理辦法》、《內(nèi)部交易記錄及檔案管理制度》、《防范內(nèi)幕交易及利益沖突的投資交易制度》、《合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度》、《合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度》等各項(xiàng)規(guī)章制度，公司未與相關(guān)股東之間發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系。公司2018 年度凈資產(chǎn)****萬元、營業(yè)收入****萬元、凈利潤****萬

- 4 - 元。公司于****年****月****日在協(xié)會(huì)備案發(fā)行了一支****證券投資基金，取得了備案證明，產(chǎn)品編號(hào)為****。

經(jīng)過為期一周的自查工作，我公司根據(jù)自查工作底稿，逐項(xiàng)認(rèn)真檢查，公司未開展其他業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)現(xiàn)象，均能遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。

三、管理基金基本情況 公司于****年****月****日作為管理人發(fā)行了****萬元契約型“****證券投資基金”，中信證券股份有限公司作為基金托管人，****作為基金投資經(jīng)理，投資者為：****萬元。

****申請(qǐng)贖回全部 500 萬份額，確認(rèn)日期為****月****日，單位凈值****元，確認(rèn)金額****萬元，由****證券股份有限公司出具了基金交易確認(rèn)函。

當(dāng)前基金規(guī)模為****萬元，投資人為****。

該基金由****證券股份有限公司托管，屬于股票類基金，目前主要投資貨幣基金和其他基金產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)極低。由中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司托管并提供基金凈值信息，截至****年****月****日基金凈值****元，封閉運(yùn)行，不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系，亦資金池等問題，不存在兌付風(fēng)險(xiǎn)，不存在任何杠桿，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)定?；鹁趨f(xié)會(huì)系統(tǒng)披露基金的運(yùn)行情況，不存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。

四、發(fā)現(xiàn)的問題風(fēng)險(xiǎn) 由于我國資本市場(chǎng)處于改革發(fā)展期，市場(chǎng)魚龍混雜，給投資者造成一定影響，新的政策制度在不斷的推出和完善，推進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范化、規(guī)范化，要求公司員工了解掌握最新政策的能力需要加

- 5 - 強(qiáng)，掌握最新文件要求，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策制度，從源頭規(guī)避和控制各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。加強(qiáng)投資者宣導(dǎo)，從自身做起，從細(xì)節(jié)做起，引領(lǐng)當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸢l(fā)展。原認(rèn)為只要在協(xié)會(huì)“私募基金登記備案”按規(guī)定披露即可，經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)，還需要在協(xié)會(huì)“私募基金信息披露備份系統(tǒng)”按規(guī)定披露，造成私募基金管理人公司信息異常。

五、整改情況 下一步將加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升管理水平，進(jìn)一步了解掌握國家新政策、行業(yè)新標(biāo)準(zhǔn)、新制度，做好基金的發(fā)行、投資、風(fēng)控、信息披露等工作，第一時(shí)間完善相關(guān)信息披露工作，及時(shí)跟上協(xié)會(huì)的要求，更好的服務(wù)公司發(fā)展、服務(wù)于社會(huì)。

六、對(duì)私募基金規(guī)范發(fā)展和監(jiān)管工作的建議 建議基金協(xié)會(huì)能夠更好的提供政策指導(dǎo)，能夠領(lǐng)會(huì)對(duì)私募基金管理人的最新要求，避免私募基金管理人對(duì)相關(guān)要求掌握不準(zhǔn)。同時(shí)也扶持基金公司的發(fā)展，不斷的提升基金公司的綜合能力，努力提升各項(xiàng)管理水平，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持。

附件 2 **** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金基本信息表（存續(xù)期基金）

注：

私募機(jī)構(gòu)（蓋章）：

**** 資產(chǎn)管理有限公司

自查人員：

聯(lián)系方式（手機(jī)）：

日期：

序號(hào) 基金名稱 組織形式 基金類型 1 基金類型 2 成立日期 終止日期 認(rèn)繳規(guī)模（萬元）

實(shí)繳規(guī)模（萬元）

募資渠道 主要投資標(biāo)的 份額凈值或財(cái)務(wù)情況 投資者情況 托管情況 分級(jí)情況 最低投資金額（萬元）

投資者數(shù)量 其中：機(jī)構(gòu) 數(shù)量 機(jī)構(gòu) 實(shí)繳 金額（萬元）

其中：

自然人 數(shù)量 自然人實(shí)繳 金額（萬元）

是否 托管 托 管 人 是否 分級(jí) 分級(jí)杠桿比例 1 ** 證券投資基 金 契約型 證券

否

- 7 - 1.數(shù)據(jù)截至日期為 2019 年 4 月 30 日； 2.組織形式請(qǐng)?zhí)顚懞匣镄汀⑵跫s型、公司型； 3.基金類型 1 請(qǐng)?zhí)顚懝蓹?quán)、證券、創(chuàng)投及另類； 4.基金類型 2 針對(duì)股權(quán)、創(chuàng)投及另類基金，請(qǐng)?zhí)顚懚?xiàng)基金（只投一個(gè)項(xiàng)目）、不定項(xiàng)基金（投資多個(gè)項(xiàng)目）；針對(duì)證券基金，請(qǐng)?zhí)顚懝善?、債券、期貨期?quán)、混合型； 5.對(duì)于證券基金，認(rèn)繳規(guī)模=實(shí)繳規(guī)模； 6.募資渠道請(qǐng)?zhí)顚懽灾髂技y行代銷、證券公司代銷、第三方銷售機(jī)構(gòu)代銷、其他； 7.分級(jí)杠桿比例=（優(yōu)先級(jí)+劣后級(jí)）/劣后級(jí)； 8.金額單位：萬元。

- 8 - **** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金基本信息表（已清算基金）

注：數(shù)據(jù)截至日期為 2019 年 4 月 30 日；

私募機(jī)構(gòu)（蓋章）：

**** 資產(chǎn)管理有限公司

編制：

日期：

序號(hào) 基金名稱 組織形式 基金類型 設(shè)立時(shí)間 清算時(shí)間 基金規(guī)模 清算時(shí)規(guī)模 投資者數(shù)量 主要投資標(biāo)的 清算原因 是否存在投資者糾紛、訴訟仲裁或其他風(fēng)險(xiǎn) 備注

無

- 9 - 附件 3：

**** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金合規(guī)情況自查工作底稿

私募機(jī)構(gòu)（蓋章）: **** 資產(chǎn)管理有限公司

編制人員：

聯(lián)系方式：

日期：

項(xiàng)目 自查要點(diǎn) 法規(guī)依據(jù) 自查情況

備注 1、登記備案及信息報(bào)送 (1)管理人登記：向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；是否按照《私募辦法》規(guī)定更新登記信息（包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)、從業(yè)人員管理平臺(tái)和私募基金信息披露備份系統(tǒng)）。

《基金法》第九十條；《私募辦法》第七條、二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 登記信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

(2)基金備案：私募基金備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否按照《私募辦法》規(guī)定更新備案信息（包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)、從業(yè)人員管理平臺(tái)和私募基金信息披露備份系統(tǒng)）。重點(diǎn)關(guān)注：是否有未備案基金，是否有錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)和虛假報(bào)送情況。

《基金法》第九十五條；《私募辦法》第八條、二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十九條（適用于私募證券投資基金）、二十條 私募基金備案信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，按照《私募辦法》規(guī)定更新備案信息

- 10 - (3)基金名稱（適用于 2019.1.1 之后）：私募基金名稱是否符合《私募投資基金命名指引》有關(guān)要求。

《私募投資基金命名指引》

(3)信息報(bào)送：發(fā)生重大事項(xiàng)的，是否及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 4 個(gè)月內(nèi)，是否向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募辦法》第二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二、二十三條 均按規(guī)定報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的審計(jì)報(bào)告和私募基金年度投資運(yùn)作情況

(5)與證監(jiān)局取得聯(lián)系（適用于 2018.3 之后）：新登記完成的私募基金管理人，是否在登記完成后 10 個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)與所屬證監(jiān)局取得聯(lián)系。

《私募基金管理人須知》 公司不屬于新登記私募基金管理人

2、內(nèi)部管理及運(yùn)營規(guī)范性 (1)制度完備性及執(zhí)行有效性：內(nèi)部控制制度是否健全【是否制定防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度、人力資源管理制度、授權(quán)制度；風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度；私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，合格投資者適當(dāng)性制度，合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度，合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度，募集機(jī)構(gòu)遴選制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金托管人遴選制度（如涉及托管）、保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制（如未進(jìn)行托管），機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度，防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度，公平交易制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）】，并得到有效執(zhí)行。是否對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

《私募辦法》第四、五條，《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第二十三條，《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四款第八項(xiàng) 內(nèi)部控制制度健全，均能有效執(zhí)行，每季度進(jìn)行檢查，每月進(jìn)行抽查，及時(shí)監(jiān)督、評(píng)級(jí)、完善、改進(jìn)。

- 11 - (2)內(nèi)控體系：治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、業(yè)務(wù)流程控制、授權(quán)控制、投資業(yè)務(wù)控制等是否健全有效。管理人是否具備開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場(chǎng)所、資本金等運(yùn)營基本設(shè)施和條件。

《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第七、九、十、十三、十四、十五、二十條；《私募基金管理人須知》 內(nèi)控體系健全

（3）人員配備：是否具備至少 2 名高級(jí)管理人員；是否設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員；合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否從事投資業(yè)務(wù)。應(yīng)重點(diǎn)自查高管人員和從業(yè)人員是否存在掛靠現(xiàn)象；管理人原高管人員離職后，是否在 3 個(gè)月內(nèi)完成聘任具備與崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力的高管人員。

《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第十一、十二條；《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》第四條；《私募基金管理人須知》 具備 2 2 名高級(jí)管理人員，設(shè)置了合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人未從事投資業(yè)務(wù)

（4）人員資格：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）是否取得基金從業(yè)資格；私募證券基金從業(yè)人員是否取得基金從業(yè)資格（適用于私募證券投資基金）。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少 2 名高管人員是否取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否取得基金從業(yè)資格。

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》第四條、《基金法》第九條 目前有 3 3 名取得基金從業(yè)資格，法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均取得基金從業(yè)資格

(5)資料保管：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)是否妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料。

《私募辦法》第二十六條 均按規(guī)定保管相關(guān)資料

(6)信息系統(tǒng)：信息系統(tǒng)運(yùn)營是否安全可靠（如有）。

是否實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、投資交易權(quán)限、資金流轉(zhuǎn)等關(guān)鍵事項(xiàng)的前端控制與實(shí)時(shí)監(jiān)控（適用于私募證券基金）。

信息系統(tǒng)運(yùn)營安全可靠，均能做到前端控制與實(shí)時(shí)監(jiān)控

- 12 - 3、募集行為合規(guī)性 (1)是否向合格投資者進(jìn)行募集：機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)是否不低于1000 萬元，個(gè)人金融資產(chǎn)是否不低于 300 萬元或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于 50 萬元單個(gè)投資者投資于單只私募基金的金額是否不低于100萬元；投資金額低于100萬元的，是否屬于管理人及其員工跟投情況。

《私募辦法》第十二條 投資者均為合格投資者

(2)投資者人數(shù)合規(guī)性：?jiǎn)沃换鸬耐顿Y者人數(shù)是否超過法律規(guī)定的人數(shù)。其中，有限責(zé)任公司型基金及有限合伙型基金不得超過 50 人；其他類型基金不得超過 200人。重點(diǎn)關(guān)注：未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的合伙企業(yè)、契約型等非法人形式的投資者，是否穿透計(jì)算其人數(shù)和合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；分次募集或份額轉(zhuǎn)讓后，投資者人數(shù)是否符合規(guī)定，是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

《私募辦法》第十一、十三條 目前投資者人數(shù)為 2 2 人，符合規(guī)定

(3)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：是否采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否采取評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件。2016 年 7 月 15 日后的募集行為是否要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件和收入證明。

《私募辦法》第十六條；《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十七條 均采取了問卷調(diào)查，對(duì)投資者進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

(4)募集方式合規(guī)性：是否通過下列媒介渠道向不特定對(duì)象宣傳推介：（一）公開出版資料；（二）面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；（三）海報(bào)、戶外廣告；（四）電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；（五）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（六）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（七）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；（八）未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。

《基金法》第九十二條；《私募辦法》第十四條；《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條 募集方式合規(guī)

(5)產(chǎn)品推廣合規(guī)性：募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，是否存在以下行為：

（一）公開推介或者變相公《私募辦法》第四、十五條；《私募投資基金

- 13 - 開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；（五）使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的措辭；（六）推介或片面節(jié)選少于 6 個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)；（七）登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；（九）惡意貶低同行；（十）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；（十一）推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。

募集行為管理辦法》第二十四條

產(chǎn)品推廣合規(guī) ，嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求

(6)風(fēng)險(xiǎn)揭示充分性：是否制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向客戶充分揭示投資運(yùn)作可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，是否明確約定由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、客戶是否簽字確認(rèn)。

《私募辦法》第十六條 均按規(guī)定制作了風(fēng)險(xiǎn)揭示書，均充分說明了可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，客戶已簽字

（7）銷售適當(dāng)性：是否自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募辦法》第十七條 自行對(duì)私募基金進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，符合投資者銷售適當(dāng)性規(guī)定

（8）委托募集合規(guī)性：委托募集的，是否對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行遴選，并對(duì)其募集行為進(jìn)行持續(xù)有效監(jiān)督。

未有受托募集

4、適當(dāng)性管理有效性 （1）制度機(jī)制：是否制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條 建立了適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確了相關(guān)規(guī)定及相關(guān)機(jī)制

- 14 - 是否制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制。

（2）投資者分類：是否按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行投資者分類，包括了解投資者基本信息、對(duì)投資者進(jìn)行細(xì)化分類、對(duì)普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下進(jìn)行轉(zhuǎn)化等。

是否參考《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》附件列示模板擬定《投資者基本信息表》《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》《投資者轉(zhuǎn)化表（專業(yè)轉(zhuǎn)普通及普通轉(zhuǎn)專業(yè)）。

是否建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定 對(duì)投資者進(jìn)行了分類，參考制定了相應(yīng)的問卷、確認(rèn)書等

（3）產(chǎn)品服務(wù)分級(jí)：是否按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行產(chǎn)品分級(jí)。

是否參考《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》附件列示模板擬定產(chǎn)品服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)。

劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，是否了解相關(guān)信息并綜合考慮有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。

存在特殊因素的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，是否審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定 對(duì)產(chǎn)品服務(wù)進(jìn)行了分級(jí)，參考了相關(guān)的產(chǎn)品服務(wù)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

- 15 - （4）適當(dāng)性匹配：是否按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行適當(dāng)性匹配。

投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品服務(wù)、向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品服務(wù)時(shí)，是否能履行相應(yīng)的程序和特別注意義務(wù)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定 投資者主動(dòng)購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高產(chǎn)品，均能履行相應(yīng)的程序和特別注意義務(wù)

（5）動(dòng)態(tài)評(píng)估：是否根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十一條 對(duì)投資者進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，并對(duì)意見告知投資者

（6）告知警示：針對(duì)下列四種情形，是否履行告知警示義務(wù)：普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者；向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)；根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見；經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示，是否全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，是否完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,語言通俗易懂。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定 均能按規(guī)定履行告知警示義務(wù)

（7）風(fēng)險(xiǎn)揭示：向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，是否告知下列信息：（一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；（二）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；（三）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；（四）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（五）限制《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十三條 按規(guī)定進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)揭示

- 16 - 銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（六）本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。

（8）禁止不適當(dāng)銷售行為：是否存在下列行為：（一）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（二）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；（三）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（四）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（五）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（六）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條 不存在不適當(dāng)?shù)匿N售行為

（9）適當(dāng)性自查：是否每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，是否及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條 按要求進(jìn)行適當(dāng)性自查

（10）材料保存義務(wù)：是否按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20 年。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條 按規(guī)定進(jìn)行材料保存

5、投資運(yùn)作合規(guī)性 (1)侵占挪用：管理人是否存在侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為。

《私募辦法》第二十三條 不存在侵占挪用行為

(2)違規(guī)列支費(fèi)用：管理人是否存在違反合同約定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用。

不存在違規(guī)列支費(fèi)用行為

(3)資產(chǎn)混同：有無將管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。

《私募辦法》第二十三條 資產(chǎn)單獨(dú)管理

- 17 - (4)資產(chǎn)安全性：是否按照合同約定，將基金財(cái)產(chǎn)交由托管人托管，并由托管人對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，是否在合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

《基金法》第三十八、八十九條； 《私募辦法》第二十一條 由托管人托管、監(jiān)督

(5)防范利益沖突：①管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，是否建立利益輸送和利益沖突防范機(jī)制，執(zhí)行是否有效。重點(diǎn)關(guān)注定增基金與證券基金聯(lián)動(dòng)對(duì)同一投資標(biāo)的交易價(jià)格的公允性、合理性，或者聯(lián)動(dòng)操縱股價(jià)或內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)（適用于私募證券基金）。

②管理人是否玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。

③管理人及其從業(yè)人員是否存在利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。是否違背風(fēng)險(xiǎn)收益相匹配原則，利用分級(jí)產(chǎn)品向特定一個(gè)或多個(gè)劣后級(jí)投資者輸送利益。

④管理人及其從業(yè)人員有無從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)。

⑤管理人是否不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

⑥是否存在不同基金間的非公平交易行為，在不同的基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損；交易價(jià)格是否嚴(yán)重偏離市場(chǎng)公允價(jià)格，損害投資者利益；是否以不當(dāng)利益為目的，使用投資者資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。

⑦私募證券基金管理人是否建立員工與基金之間利益沖突防范制度及機(jī)制，并定期對(duì)員工防范利益沖突行為監(jiān)督檢查。重點(diǎn)關(guān)注：是否對(duì)員工及其親屬申報(bào)的證券賬戶及證券交易行為進(jìn)行核對(duì)、審查；是否對(duì)員工的投資交易權(quán)限及進(jìn)出關(guān)鍵場(chǎng)所權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格授權(quán)管理；是否對(duì)員工的通訊行為、軟硬件設(shè)備進(jìn)行有效管理；是否對(duì)研報(bào)及重大投資決策進(jìn)行有效保密管理；是否定期進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察稽核（適用于私募證券基金）。

《私募辦法》第二十二條 建立了防范禮儀沖突的管理機(jī)制，執(zhí)行有效，不存在違規(guī)現(xiàn)象，定期對(duì)內(nèi)部進(jìn)行監(jiān)察稽核

- 18 - (6)利用非公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等：管理人是否存在泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)的行為，是否從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。

《私募辦法》第二十三條 不存在利用非公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等現(xiàn)象

6、信息披露完整性 （1）一般規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人是否按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

《基金法》第九十六條；《私募辦法》第二十四條 均能按合同約定執(zhí)行，不存在利益沖突等情況

（2）募集披露（適用于 2016.2.4 之后）：私募基金募集期間，是否在宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露如下信息：(一) 基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)(是否為母子基金、是否有平行基金)、基金類型、基金注冊(cè)地(如有)、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基金運(yùn)作方式(封閉式、開放式或者其他方式)、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人(如有)；(二) 基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊(cè)地/主要經(jīng)營地址、成立時(shí)間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案情況；(三) 基金的投資信息：基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)(如有)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等；(四) 基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(xiàng)(如有)；(五) 基金估值政策、程序和定價(jià)模式；(六) 基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告提交制度等；(七) 基金的申購與贖回安排；(八) 基金管理人最近三年的誠信情況說明；(九) 其他事項(xiàng)。

私募宣傳推介材料（如招募說明書）

內(nèi)容是否與基金合同保持一致。

如有不一致，是否向投資者特別說明。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十三、十四條 私募宣傳推介材料，均保持一直

- 19 - （3）月度披露（適用于 2016.2.4 之后）：?jiǎn)沃凰侥甲C券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到 5000 萬元以上的，是否在每月結(jié)束之日起 5 個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條 基金不符合月度披露要求，但每月基金情況均報(bào)送投資者

（4）季度披露（適用于 2016.2.4 之后）：私募基金運(yùn)行期間，是否在每季度結(jié)束之日起 10 個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到 5000 萬元以上的，是否在每月結(jié)束之日起 5 個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條 由于前期平臺(tái)整合， 以往的季度 出現(xiàn) 逾期未披露 現(xiàn)象

（5）年度披露（適用于 2016.2.4 之后）：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人是否在每年結(jié)束之日起 4 個(gè)月以內(nèi)向投資者披露以下信息：(一) 報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額；(二) 基金的財(cái)務(wù)情況；(三) 基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；(四) 投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等；(五) 投資收益分配和損失承擔(dān)情況；(六) 基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式；(七) 基金合同約定的其他信息。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條 均按規(guī)定披露信息

（6）重大事項(xiàng)披露（適用于 2016.2.4 之后）：發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，是否按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露：(一) 基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的；(二) 投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；(三) 變更基金管理人或托管人的；(四) 管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；(五) 觸及基金止損線或預(yù)警線的；(六) 管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的；(七) 基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的；(八) 基金觸發(fā)巨額贖回的；(九) 基金存續(xù)期變更或展期的；(十) 基金發(fā)生清盤或清算的；(十一) 發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條 均按規(guī)定披露信息

- 20 - 的；(十二) 基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；(十三) 涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(十四) 基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

（7）禁止性披露行為（適用于 2016.2.4 之后）：披露基金信息，是否存在以下行為：(一) 公開披露或者變相公開披露；(二) 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三) 對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；(四) 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七) 采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十一條 未出現(xiàn)禁止性披露行為

（8）系統(tǒng)報(bào)送：是否通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)報(bào)送有關(guān)信息披露報(bào)告等材料。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第五條 均通過私募基金信息系統(tǒng)備份報(bào)送信息披露報(bào)告等材料

7、其他 （1）合同完備性（適用于 2016.7.15 之后）：是否按照《私募投資基金合同指引》有關(guān)要求完善公司章程、合伙協(xié)議和基金合同（區(qū)分公司型、合伙型、契約型基金），是否包含有關(guān)必備條款。

《私募投資基金合同指引 1 號(hào)》（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）、《私募投資基金合同指引 2 號(hào)》（公司章程必備條款指引）、《私募投資基金合同指引 3 號(hào)》（合伙協(xié)議必備條款指引）

均按要求執(zhí)行

（2）專業(yè)化運(yùn)營：是否兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第八條 不存在兼營其他相關(guān)業(yè)務(wù)

- 21 - 注：

1.新《基金法》于 2013 年 6 月 1 日施行，新《基金法》實(shí)施后存在募集及運(yùn)作行為的私募證券基金應(yīng)符合新《基金法》規(guī)定。

2.《私募辦法》于 2014 年 8 月 21 日發(fā)布，《私募辦法》實(shí)施后存在募集及運(yùn)作行為的私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金及其他類私募基金應(yīng)符合《私募辦法》規(guī)定。

3.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》于 2017 年 7 月 1 日實(shí)施，適用于私募基金管理人，包括私募證券基金管理人、私募股權(quán)基金管理人、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和其他私募基金管理人。

4.《私募投資基金內(nèi)部控制指引》于 2016 年 2 月 1 日發(fā)布實(shí)施，《私募投資基金信息披露管理辦法》于 2016 年 2 月 4 日發(fā)布實(shí)施，《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及《私募基金管理人登記法律意見書指引》于 2016 年 2 月 5 日發(fā)布實(shí)施，《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引》于 2016 年 7 月 15 日實(shí)施，《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》于 2017 年 7 月 1 日實(shí)施，實(shí)施后相關(guān)業(yè)務(wù)行為應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。

- 22 - 附件 4 **** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金風(fēng)險(xiǎn)情況自查工作底稿

私募機(jī)構(gòu)（蓋章）: **** 資產(chǎn)管理有限公司

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序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 是否存在 詳情 防范處置措施 1 管理私募基金是否存在兌付風(fēng)險(xiǎn)或潛在兌付風(fēng)險(xiǎn) 否

托管 ** 證券，獨(dú)立運(yùn)行 2 是否涉及訴訟仲裁 否

定期排查各類風(fēng)險(xiǎn) 3 是否涉及負(fù)面輿情 否

定期排查各類風(fēng)險(xiǎn) 4 是否涉及投資者投訴舉報(bào) 否

與投資者保持密切溝通 5 是否涉及失聯(lián)情形 否

及時(shí)溝通匯報(bào) 6 是否屬于空殼機(jī)構(gòu)或存在經(jīng)營異常情形 否

健全各項(xiàng)制度 7 是否存在侵占、挪用基金資產(chǎn)行為 否

健全制度，實(shí)行三方托管 8 是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開信息交易等行為 否

健全各項(xiàng)制度

- 23 - 9 是否涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易是否存在利益輸送，是否存在“自融自擔(dān)”情形 否

健全各項(xiàng)制度，規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 10 是否涉及資金池業(yè)務(wù)，包括募新還舊、期限錯(cuò)配等 否

建立制度，嚴(yán)格檢查 11 是否涉及同一實(shí)際控制人控制的集團(tuán)化、跨轄區(qū)和兼營類金融業(yè)務(wù)：業(yè)務(wù)隔離與人員隔離是否有效，是否建立防范利益沖突機(jī)制，關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)資金往來、產(chǎn)品嵌套、關(guān)聯(lián)交易等方面是否存在利益輸送，信息披露是否充分及時(shí)完整，是否存在“自融自擔(dān)”情況 否

健全各項(xiàng)制度 12 是否涉及投資非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)：是否存在“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險(xiǎn)、杠桿運(yùn)用違規(guī)、信息披露等問題 否

健全各項(xiàng)內(nèi)控制度 13 是否存在杠桿率超過 5 倍的私募基金產(chǎn)品 否

從源頭杜絕 14 是否參與場(chǎng)外配資 否

從源頭杜絕

15 是否兼營 P2P/P2B、民間借貸、民間融資、小貸、擔(dān)保、眾籌、保理、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等非私募基金業(yè)務(wù) 否

從源頭杜絕

16 管理人及相關(guān)主體是否被公安、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或管理人負(fù)責(zé)人或者實(shí)際控制人被采取限制措施的或管理人及相關(guān)主體因涉嫌違法證券期貨法律法規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案稽查的 否

從源頭杜絕

17 是否被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)或進(jìn)行異常公示 否

從源頭杜絕

- 24 - 18 是否被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律處分 否

從源頭杜絕

19 是否被法院列為失信被執(zhí)行人名單 否

從源頭杜絕

20 是否被工商登記機(jī)關(guān)列入異常經(jīng)營名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單 否

從源頭杜絕

21 是否存在不配合監(jiān)管和自律管理情況 否

積極配合、自查自糾

- 25 - 附件 5

**** 資產(chǎn)管理有限公司非法證券期貨活動(dòng)和非法集資風(fēng)險(xiǎn)自查表

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檢查要點(diǎn)

自查核實(shí)情況

備注

一、組織、參與非法證券期貨活動(dòng)情況（具體類別：非法發(fā)行證券、非法證券投資咨詢、非法經(jīng)營其他證券業(yè)務(wù)、非法組織期貨業(yè)務(wù)、非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)）

1、機(jī)構(gòu)是否組織、參與非法證券期貨活動(dòng) 不存在該情況

2、員工是否組織、參與非法證券期貨活動(dòng) 不存在該情況

3、機(jī)構(gòu)和員工是否利用工作之便為非法證券期貨活動(dòng)提供便利 不存在該情況

4、是否發(fā)布涉嫌非法證券期貨活動(dòng)的廣告資訊信息 不存在該情況

5、其他風(fēng)險(xiǎn)情形 不存在其他風(fēng)險(xiǎn)

二、組織、參與非法集資情況（具體判斷標(biāo)準(zhǔn)參照《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋 [2010]18號(hào)）規(guī)定的非法性、公開性、利誘性、社會(huì)性四個(gè)特征要件）

- 26 -

1、機(jī)構(gòu)是否組織、參與非法集資活動(dòng) 不存在該情況

2、員工是否組織、參與非法集資活動(dòng) 不存在該情況

3、機(jī)構(gòu)和員工是否利用工作之便為非法集資提供便利 不存在該情況

4、是否發(fā)布涉嫌非法集資的廣告資訊信息 不存在該情況

5、其他風(fēng)險(xiǎn)情形 不存在其他風(fēng)險(xiǎn)

三、防范非法證券期貨活動(dòng)、非法集資宣傳教育情況

1、2018 年以來，機(jī)構(gòu)開展的防范非法證券期貨活動(dòng)宣傳教育工作情況 積極宣傳、定期 組織員工學(xué)習(xí)

2、2018 年以來，機(jī)構(gòu)開展的防范非法集資宣傳教育工作情況 積極宣傳、定期 組織員工學(xué)習(xí)

- 27 - 附件 6

**** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金問題風(fēng)險(xiǎn)及整改情況表

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序號(hào) 存在的問題或風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)生原因 整改情況 整改措施 整改時(shí)間 整改責(zé)任人

員工對(duì)新的政策了解 及協(xié)會(huì)對(duì)管理人信息披露要求等 有待于提高

缺乏學(xué)習(xí)

加強(qiáng)員工學(xué)習(xí)

附件 4 山東轄區(qū)私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營承諾書

為提高山東轄區(qū)私募基金管理人的誠信守法意識(shí)，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展，我們倡議轄區(qū)私募基金管理人共同遵守以下規(guī)則：

一、堅(jiān)持誠信守法。嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)及自律規(guī)則，依法及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案義務(wù)，自覺接受監(jiān)管部門和自律組織的監(jiān)督管理，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、嚴(yán)守合規(guī)底線。

二、規(guī)范募集行為。嚴(yán)格遵循投資者適當(dāng)性管理基本規(guī)則，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，確保面向合格投資者募集，不變相公開募集，不夸大宣傳、虛假宣傳，不向投資者承諾最低收益，不誤導(dǎo)和欺詐投資者。

三、嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)作。恪守“受人之托、代人理財(cái)”職責(zé)，嚴(yán)格履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對(duì)待管理的不同私募基金，不侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)，不進(jìn)行利益輸送，不開展資金池業(yè)務(wù)，不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)，不從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格、利用未公開信息交易及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)，堅(jiān)持專業(yè)化管理原則，不開展與私募基金業(yè)務(wù)無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

四、強(qiáng)化信息披露。建立健全信息披露制度機(jī)制，按照合同約定切實(shí)履行定期披露和重大事項(xiàng)披露義務(wù)，確保披露

- 29 - 信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，有效保障投資者知情權(quán)。

五、加強(qiáng)從業(yè)人員管理。明確相關(guān)人員按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，堅(jiān)決抵制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、惡意競(jìng)爭(zhēng)行為。

六、加強(qiáng)內(nèi)部控制。建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，建立健全合規(guī)風(fēng)控內(nèi)生機(jī)制，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，主動(dòng)排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。

七、加強(qiáng)投資者教育及權(quán)益保護(hù)。弘揚(yáng)誠實(shí)守信的契約精神，把維護(hù)和提高投資者利益內(nèi)化為自我追求，積極開展投資者教育活動(dòng)，充分揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，建立健全投資者溝通渠道和糾紛解決機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)和處理投資者訴求，確保投資者權(quán)益保護(hù)落到實(shí)處。

八、樹立責(zé)任意識(shí)。以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、增加社會(huì)財(cái)富為己任，將追求自身發(fā)展與履行社會(huì)責(zé)任和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，發(fā)揮價(jià)值發(fā)現(xiàn)和金融資源配置的專業(yè)功能，有效促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

機(jī)構(gòu)法定代表人/主要負(fù)責(zé)人：

機(jī)構(gòu)蓋章：

**** 年 **** 月 **** 日

基金報(bào)告 篇2

“小金庫”專項(xiàng)治理自查自糾報(bào)告

“小金庫”專項(xiàng)治理自查自糾報(bào)告

為認(rèn)真貫徹落實(shí)中紀(jì)委、監(jiān)察部、財(cái)政部、審計(jì)署《關(guān)于在黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位開展“小金庫”專項(xiàng)治理工作的實(shí)施辦法的通知》和縣委辦公室、縣人民政府辦公室《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈縣黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫”專項(xiàng)治理工作的實(shí)施方案>的通知》等文件精神，我單位開展了“小金庫”專項(xiàng)治理自查自糾工作，現(xiàn)總結(jié)如下。

一、自查自糾的范圍和內(nèi)容

專項(xiàng)治理范圍。此次專項(xiàng)治理范圍是國家黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位，事業(yè)單位中以財(cái)政全額撥款事業(yè)單位為重點(diǎn)。

專項(xiàng)治理內(nèi)容。違反法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，應(yīng)列入而未列入符合規(guī)定

的單位賬簿的各項(xiàng)資金及其形成的資產(chǎn)，均納入治理范圍。重點(diǎn)是以來各項(xiàng)“小金庫”資金的收支數(shù)額，以及底“小金庫”資金滾存余額和形成的資產(chǎn)。對(duì)設(shè)立“小金庫”數(shù)額較大或情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)追溯到以前。

“小金庫”主要表現(xiàn)形式包括：違規(guī)收費(fèi)、罰款及攤派設(shè)立“小金庫”;用資產(chǎn)處置、出租收入設(shè)立“小金庫”;以會(huì)議費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)和咨詢費(fèi)等名義套取資金設(shè)立“小金庫”;經(jīng)營收入未納入規(guī)定賬簿核算設(shè)立“小金庫”;虛列支出轉(zhuǎn)出資金設(shè)立“小金庫”;以假發(fā)票等非法票據(jù)騙取資金設(shè)立“小金庫”;上下級(jí)單位之間相互轉(zhuǎn)移資金設(shè)立“小金庫”。

二、單位自查自糾的方法和步驟

動(dòng)員部署。單位成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，制定工作方案，召開相關(guān)會(huì)議進(jìn)行動(dòng)員部署。把專項(xiàng)治理工作擺上重要議事日程，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，健全機(jī)制，深入做好思想發(fā)動(dòng)、政策宣傳、計(jì)劃制定和安排部署工作。。

自查自糾。按照通知要求，認(rèn)真組織自查，對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題自覺糾正。

三、自查自糾的做法

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。單位成立治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)“小金庫”治理工作，研究制定有關(guān)治理措施，協(xié)調(diào)解決有關(guān)重要問題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要負(fù)責(zé)“小金庫”治理的日常組織協(xié)調(diào)工作。

做好宣傳發(fā)動(dòng)。充分利用各種渠道，多形式、多層次、多角度地宣傳治理工作的重要意義、工作內(nèi)容和政策規(guī)定，對(duì)加強(qiáng)信息溝通，促進(jìn)工作深入開展。

落實(shí)舉報(bào)制度。治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)立并公布舉報(bào)電話、舉報(bào)信箱。認(rèn)真做好舉報(bào)的受理工作，建立舉報(bào)登記和查處督辦制度，指定專人負(fù)責(zé)，做到件件有交待、事事有著落。認(rèn)真執(zhí)行信訪工作保密制度，切實(shí)保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，對(duì)打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人

的，依法依紀(jì)從嚴(yán)懲處。

四、自查自糾的結(jié)果

按照有關(guān)文件的要求，通過深入自查自糾，我單位財(cái)務(wù)管理均按照國家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入本單位財(cái)務(wù)部門法定賬目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨(dú)賬戶，未設(shè)任何形式的“小金庫”。

自以來，嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，從無設(shè)置賬外賬和小金庫以及以個(gè)人名義私存公款等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為。從制度上保障財(cái)務(wù)管理的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性和有效性。

單位監(jiān)管使用的票據(jù)由縣會(huì)計(jì)核算中心統(tǒng)一管理，各類票據(jù)均由報(bào)賬員統(tǒng)一到財(cái)政部門購領(lǐng)和銷毀，按照有關(guān)的票據(jù)登記制度設(shè)置票據(jù)登記薄。

按照財(cái)政集中支付要求，現(xiàn)金管理采取備用金制度，按照現(xiàn)金管理有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁設(shè)“小金庫”。財(cái)務(wù)報(bào)銷嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，杜絕坐支行為。嚴(yán)格控制財(cái)政資金支出，沒有以任何形式進(jìn)

行私存私放。

通過自查、自糾、回顧，我單位認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定，沒有小金庫。

基金報(bào)告 篇3

社會(huì)保險(xiǎn)基金審計(jì)是社會(huì)保障審計(jì)的主要內(nèi)容，與社?；痤A(yù)算有著密切聯(lián)系。社保審計(jì)依據(jù)社保基金預(yù)算做出判斷，同時(shí)又是推進(jìn)社?；痤A(yù)算規(guī)范化、科學(xué)化的重要手段。社?；痤A(yù)算管理的規(guī)范化、科學(xué)化和精細(xì)化是政府不可推卸的責(zé)任，也是社保審計(jì)所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。社保審計(jì)既要以社?；痤A(yù)算為依據(jù)，又要推動(dòng)社?；痤A(yù)算管理的完善。筆者結(jié)合審計(jì)實(shí)踐，探討社保審計(jì)在促進(jìn)社?；痤A(yù)算編制和執(zhí)行的真實(shí)、合法和效益方面著力點(diǎn)和實(shí)現(xiàn)途徑。供大家借鑒、參考。

一、審計(jì)要促進(jìn)社保基金預(yù)算編制的完整、規(guī)范和科學(xué)

國務(wù)院明確規(guī)定根據(jù)國家法律法規(guī)建立的其它社會(huì)保險(xiǎn)基金，條件成熟時(shí)，也應(yīng)盡快納入社會(huì)保險(xiǎn)基金預(yù)算管理，審計(jì)任何一項(xiàng)社?；穑家P(guān)注其納入預(yù)算管理的進(jìn)展情況，對(duì)尚未納入預(yù)算管理的社?；?，尤其關(guān)注基金收支無計(jì)劃、無控制帶來的不良后果，是否存在脫離財(cái)政監(jiān)管導(dǎo)致資金流失、閑置或浪費(fèi)，進(jìn)而提出將其納入預(yù)算管理的審計(jì)建議，促進(jìn)加強(qiáng)社?；痤A(yù)算編制的真實(shí)完整性。

對(duì)于已納入預(yù)算管理的社?；?，要對(duì)社保基金預(yù)算編制本身的真實(shí)性、完整性和科學(xué)性進(jìn)行評(píng)估。通過對(duì)基金預(yù)算報(bào)表及其相關(guān)編制說明資料的審查，檢查基金預(yù)算編制和調(diào)整的審批程序是否合乎規(guī)定，基金收支計(jì)劃的調(diào)整是否按照規(guī)定程序得到有關(guān)部門的批準(zhǔn)，有無未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更、未按預(yù)算執(zhí)行的問題，促進(jìn)提高社保基金預(yù)算的嚴(yán)肅性和約束力；檢查社?；痤A(yù)算編制的政策依據(jù)是否充分，對(duì)各項(xiàng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來源、預(yù)測(cè)依據(jù)和計(jì)算方法進(jìn)行核實(shí)，分析對(duì)比本年度與上年度基金預(yù)算草案的增減變化及主要原因，基金籌集計(jì)劃是否符合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，核定的參保率、征繳額度等計(jì)劃指標(biāo)與上年相比是否適當(dāng)增長，保險(xiǎn)費(fèi)收繳率、清欠率是否保持在適當(dāng)水平，基金籌集渠道在編制預(yù)算時(shí)是否充分預(yù)計(jì)并作為收入的一部分納入預(yù)算；檢查支出預(yù)算是否按照量入為出、收支平衡的原則編制，做到以收定支，不列赤字，保險(xiǎn)待遇支付標(biāo)準(zhǔn)是否科學(xué)合理，基金支出規(guī)模是否合適，基金支出項(xiàng)目和內(nèi)容是否符合?？顚Ｓ迷瓌t，預(yù)算支出安排是否符合重點(diǎn)使用原則等，促進(jìn)提高社?；痤A(yù)算編制的科學(xué)性和預(yù)見性。

同時(shí)，還應(yīng)注意預(yù)算與決算的對(duì)比分析，計(jì)算收支各項(xiàng)指標(biāo)的預(yù)算執(zhí)行率，關(guān)注預(yù)算執(zhí)行率過高或過低的項(xiàng)目，分析預(yù)算編制與執(zhí)行相脫節(jié)的原因，從政策設(shè)計(jì)、操作執(zhí)行等方面提出改進(jìn)管理的建議，促進(jìn)提高社?；痤A(yù)算的執(zhí)行力。

二、審計(jì)要促進(jìn)地方政府充分履行平衡社?；鹗罩У呢?zé)任

社?；鸬墓残再|(zhì)決定了它與人民群眾的切身利益息息相關(guān)，《社會(huì)保險(xiǎn)法》六十五條明確規(guī)定社會(huì)保險(xiǎn)基金通過預(yù)算實(shí)現(xiàn)收支平衡，縣級(jí)以上人民政府在社會(huì)保險(xiǎn)基金出現(xiàn)支付不足時(shí)，給予補(bǔ)貼，明確了政府在維持基金收支平衡方面的責(zé)任。當(dāng)前，政府財(cái)政對(duì)社?；鸬难a(bǔ)貼多是隨行就市式的補(bǔ)貼方式，即側(cè)重于解決一時(shí)一地的問題，主要針對(duì)當(dāng)前基金顯性缺口給予補(bǔ)貼，對(duì)隱性缺口擱置處理，對(duì)基金可持續(xù)發(fā)展缺少長遠(yuǎn)規(guī)劃。如養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶空賬運(yùn)轉(zhuǎn)不僅增加政府隱性債務(wù)，還會(huì)影響政府公信力，但是地方政府片面強(qiáng)調(diào)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金整體收支尚有結(jié)余，對(duì)做實(shí)個(gè)人賬戶并不積極，不但未及時(shí)采取措施投入財(cái)政補(bǔ)貼逐步做實(shí)個(gè)人賬戶，反而占用個(gè)人賬戶基金彌補(bǔ)統(tǒng)籌基金支付缺口，為今后做實(shí)個(gè)人賬戶帶來更大壓力。

審計(jì)過程中應(yīng)重點(diǎn)分析職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)等實(shí)行現(xiàn)收現(xiàn)付制的社?；甬?dāng)年是否做到收支平衡、略有結(jié)余，職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金統(tǒng)籌部分是否做到收支平衡，個(gè)人賬戶基金是否實(shí)現(xiàn)有效積累，關(guān)注統(tǒng)籌區(qū)地方政府是否在基金缺口彌補(bǔ)、基金結(jié)余合理控制等方面采取切實(shí)措施，對(duì)基金收支平衡的預(yù)算支持和資金投入是否足額安排和撥付；對(duì)基金財(cái)政補(bǔ)貼收入年度變化情況進(jìn)行年度趨勢(shì)分析，計(jì)算其在社?；鹗杖牒驼话泐A(yù)算支出中的比重，量化政府財(cái)政投入在基金籌集中發(fā)揮的作用，通過編制預(yù)算保證政府財(cái)政逐年投入補(bǔ)貼，以應(yīng)對(duì)社保基金支付壓力，化解基金運(yùn)行的中長期風(fēng)險(xiǎn)。

審計(jì)要推動(dòng)社?；痤A(yù)算報(bào)經(jīng)人大審批，通過人大監(jiān)督避免政府在社保基金預(yù)算管理上的自行其政和短期行為，敦促政府從基金可持續(xù)發(fā)展角度建立公共財(cái)政補(bǔ)貼社?；鸬谋Ｕ现贫?；推動(dòng)社?；鸾y(tǒng)籌級(jí)次的提高，解決因地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡而帶來的保障水平不均衡問題，促進(jìn)公共財(cái)政補(bǔ)助均等化。

三、審計(jì)要促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)制度的健全完善和社?；疬\(yùn)行效益提高

當(dāng)前，針對(duì)被征地農(nóng)民、農(nóng)民工、勞務(wù)派遣員工等特殊群體的社會(huì)保險(xiǎn)政策較為籠統(tǒng)，與這些群體生產(chǎn)生活和工作特點(diǎn)不相適應(yīng)。各地社會(huì)保險(xiǎn)制度的碎片化、個(gè)體化現(xiàn)象還十分普遍，影響參保對(duì)象跨統(tǒng)籌地區(qū)流動(dòng)和轉(zhuǎn)移接續(xù)，社會(huì)保險(xiǎn)頂層設(shè)計(jì)仍有很多空白，審計(jì)過程中常感到無據(jù)可依。地方社會(huì)保險(xiǎn)政策的出臺(tái)往往包含過多的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展考量，是政府、企業(yè)等各方強(qiáng)勢(shì)群體利益博弈的結(jié)果，弱勢(shì)群體的權(quán)益易被忽略或缺少保障，審計(jì)中應(yīng)注意發(fā)現(xiàn)此類問題線索，注意從各種不公平現(xiàn)象中提煉、歸納，對(duì)事實(shí)真相、利害弊端、后果影響和原因機(jī)制進(jìn)行深入研究分析，在充分取證基礎(chǔ)上提出糾正、預(yù)防和警示的審計(jì)建議，引起國家層面的重視，促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)制度完善。

社保審計(jì)應(yīng)在重點(diǎn)關(guān)注資金安全的同時(shí)關(guān)注制度的完整性、有效性和可持續(xù)性，針對(duì)政策執(zhí)行不到位和制度設(shè)計(jì)上的缺陷，注意從制度機(jī)制角度提出治本之策?；趯徲?jì)發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)問題，就影響國家治理的焦點(diǎn)、熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題展開專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查，提出完善社會(huì)保險(xiǎn)制度、解決社會(huì)保障實(shí)際問題的審計(jì)建議。注意發(fā)現(xiàn)社會(huì)保險(xiǎn)不同制度、不同資金、不同地區(qū)之間的不系統(tǒng)、不協(xié)調(diào)、不銜接問題，研究填補(bǔ)制度空白，促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)系統(tǒng)的健全、完整和有效。

在審計(jì)資源支持許可的前提下，集中力量重點(diǎn)對(duì)涉及群眾利益的、國家政策不明確的社?；疬M(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或調(diào)查，做好審計(jì)實(shí)施方案，統(tǒng)一審查思路，深入到縣鄉(xiāng)村戶，集中力量查深查透，切忌大而全、眉毛胡子一把抓、走馬觀花。

穩(wěn)健高效的基金投資運(yùn)營政策缺失，已對(duì)社保基金保值增值形成瓶頸制約。審計(jì)中應(yīng)注意分析基金投資運(yùn)營方面存在的問題，弄清資金存量，確保資金賬實(shí)相符，從統(tǒng)籌級(jí)次、管理主體、投資環(huán)境、投資監(jiān)管等角度分析研究，推動(dòng)相關(guān)部門從制度層面規(guī)避基金投資損失風(fēng)險(xiǎn)，確定國家運(yùn)營的主導(dǎo)地位，如國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目可發(fā)行專門面向社?；鸬膶ｍ?xiàng)國債，為社?；鸨Ｖ翟鲋甸_辟綠色通道。

四、審計(jì)要促進(jìn)社?；鸸芾眢w制順暢，提高信息化和社會(huì)化水平，堵塞管理漏洞

針對(duì)當(dāng)前社?；鸲囝^管理、信息孤立等體制不順問題，社保審計(jì)應(yīng)從促進(jìn)社保資金的安全完整和規(guī)范管理的角度，揭露問題和后果，提出理順體制機(jī)制、規(guī)范機(jī)構(gòu)設(shè)置、統(tǒng)一管理體系的審計(jì)建議。

要改變就事論事、信息判斷依據(jù)單一的傳統(tǒng)思維，跳出社保審社保，通過被審計(jì)地區(qū)人民政府做好公安、工商、稅務(wù)、民政等部門的協(xié)調(diào)聯(lián)系，充分收集各部門相關(guān)基礎(chǔ)信息，從外部分析檢查社?；鹗罩畔⒌恼_性和完整性，利用信息化手段檢查經(jīng)辦機(jī)構(gòu)在審核、審批等環(huán)節(jié)上存在的疏漏，推動(dòng)建立各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)之間、社會(huì)保險(xiǎn)與外部相關(guān)基礎(chǔ)信息主管部門之間的信息共享機(jī)制，完善社保基金收入和支出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制；關(guān)注信息化管理?xiàng)l件下系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全性、系統(tǒng)分析預(yù)警的完整性和有效性，促進(jìn)提高基金管理信息化水平；推動(dòng)社保基金管理信息公開透明，提高基金管理的公眾參與度和社會(huì)化水平。

《審計(jì)署十二五審計(jì)工作發(fā)展規(guī)劃》將關(guān)注社會(huì)保險(xiǎn)基金預(yù)算編制和執(zhí)行情況，推進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)基金預(yù)算制度不斷完善確定為十二五期間社會(huì)保障審計(jì)的主要工作任務(wù)之一，可見促進(jìn)社保基金預(yù)算發(fā)展在社保審計(jì)工作目標(biāo)中的份量。當(dāng)前，我國的社?；痤A(yù)算體系尚不系統(tǒng)，城鎮(zhèn)企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)等五項(xiàng)社?；痤A(yù)算還不能給出一個(gè)完整、獨(dú)立、直觀的社?；鹗罩в?jì)劃和執(zhí)行情況的總體概念。這一方面增加了審計(jì)工作總體分析和評(píng)價(jià)的難度，另一方面給社保審計(jì)發(fā)揮監(jiān)督功能提供了充分施展的空間。因此，社保審計(jì)要以社保基金預(yù)算審計(jì)為載體，從完善國家治理的高度，在社保基金預(yù)算編制和預(yù)算執(zhí)行兩個(gè)方面發(fā)揮揭露、預(yù)防和抵御的免疫系統(tǒng)功能，推進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)的健康發(fā)展。

基金報(bào)告 篇4

“三官”專項(xiàng)治理自查自糾報(bào)告

自我行開展“三官”專項(xiàng)治理活動(dòng)以來，我認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)“太平官”“老爺官”“懶散官”專項(xiàng)治理活動(dòng)的相關(guān)精神，結(jié)合自身的工作實(shí)際，從思想上、工作上深入細(xì)致地查找了存在的問題，剖析了存在問題的原因，提出了切實(shí)可行的整改措施，現(xiàn)就本人自查自糾情況報(bào)告如下：

一、自查自糾工作開展情況

一是認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件，認(rèn)識(shí)到“三官”問題的表現(xiàn)。

二是對(duì)照個(gè)人情況，查擺自身存在的問題的表現(xiàn)。

三是堅(jiān)持邊查邊改正。

二、存在的主要問題

（一）“太平官”方面

1.思想落后，不思進(jìn)取。主要表現(xiàn)在安于現(xiàn)狀，不求有功，但求無過。

2.進(jìn)取意識(shí)不強(qiáng)，工作按部就班。主要表現(xiàn)在缺乏創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新精神，不敢直面矛盾。

3.工作上有老好人現(xiàn)象。主要存在于責(zé)任追究方面，不敢擔(dān)當(dāng)，怕得罪人，好人主義，該抓的不敢抓。

（二）“老爺官”方面

1.深入基層少，調(diào)查研究少，主觀片面，脫離實(shí)際。平時(shí) - 1 -

只注重自己想要了解和關(guān)注的問題，對(duì)基層群眾的所思、所想、

所求了解的不夠全面，在切實(shí)幫助他們解決熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題方

面投入精力較少。

2.熱衷作表面文章，工作重安排，輕落實(shí)，重形式，輕效

果。

（三）“懶散官”方面

1.意志消沉，缺乏斗志，貪圖安逸，滿足現(xiàn)狀。

2.工作積極性不高，主觀能動(dòng)性不強(qiáng)，抓而不緊。

二、存在問題的原因

針對(duì)查擺出的問題，進(jìn)行了認(rèn)真分析，剖析存在的原因，

但根本的癥結(jié)在于思想意識(shí)不牢固，宗旨觀念有所淡化等原

因。

（一）思想意識(shí)不牢固，沒有嚴(yán)格要求自已。被動(dòng)性學(xué)習(xí)

多，主動(dòng)學(xué)習(xí)相對(duì)較少，政治理論學(xué)習(xí)特別是黨的基礎(chǔ)理論學(xué)

習(xí)，真正進(jìn)入思想和觸及靈魂的學(xué)習(xí)不夠多，工作中或多或少

會(huì)存在一些主觀主義和功利主義，政績(jī)觀有所錯(cuò)位、責(zé)任心有

所缺失，面對(duì)多元、多變的思想沖擊，在開展理想信念教育方

面，有時(shí)滿足于講原則、讀文件，從理論高度思考少，針對(duì)性

不夠強(qiáng)，強(qiáng)調(diào)原則的多，具體的、深層次的分析少；流于形式

的多，解決思想實(shí)際問題的少。

（二）宗旨觀念有所淡化，自身學(xué)習(xí)不夠。對(duì)黨的群眾路

線認(rèn)識(shí)不深，特別是對(duì)鄧小平理論、“科學(xué)發(fā)展觀”及“中國夢(mèng)”等

- 2 -

重要思想的學(xué)習(xí)、理解得不夠透徹和深入。對(duì)堅(jiān)持改造自己的

世界觀、人生觀和價(jià)值觀的重要性認(rèn)識(shí)不足，還沒有真正在思

想上、行動(dòng)上樹立起全心全意為人民服務(wù)的公仆意識(shí)。在工作

上群眾觀念淡薄，指導(dǎo)工作主觀意志成份多，為群眾想的少、

做的少，服務(wù)群眾，缺乏真功夫。

（三）自我要求不夠嚴(yán)格，組織紀(jì)律觀念失嚴(yán)。缺乏政治

敏銳性和鑒別力，思想麻木不仁，有令不行、有禁不止。沒有

高度重視和加強(qiáng)執(zhí)行政治紀(jì)律的教育、監(jiān)督，把一些違反政治

紀(jì)律的問題當(dāng)成個(gè)別現(xiàn)象，對(duì)一些違反政治紀(jì)律的行為未能及

時(shí)、嚴(yán)肅查處。未能堅(jiān)持把加強(qiáng)組織紀(jì)律性作為領(lǐng)導(dǎo)干部黨性

修養(yǎng)的經(jīng)常性行為。在民主集中制執(zhí)行中還存在片面認(rèn)識(shí)，錯(cuò)

誤認(rèn)為大家在一個(gè)班子里共事不容易，盡量不要發(fā)生什么摩擦

和不愉快的事情，即使有些矛盾，能淡化的就淡化，能繞道的

就繞道，導(dǎo)致班子民主生活會(huì)上“你好我好大家好”，好人主義盛

行，批評(píng)與自我批評(píng)少。有時(shí)說話做事也沒考慮自己的身份和

所處環(huán)境，圖一時(shí)之快，該說的說，不該說的也隨口而出，沒

有過多考慮會(huì)造成什么影響和后果。

三、問題的整改措施

（一）加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)。一是把理論學(xué)習(xí)擺到重要位置，制

定學(xué)習(xí)計(jì)劃，明確學(xué)習(xí)目標(biāo)，保證學(xué)習(xí)時(shí)間，提高學(xué)習(xí)效果。

二是理論聯(lián)系實(shí)際學(xué)，堅(jiān)持邊學(xué)邊查、邊學(xué)邊改，切實(shí)提高學(xué)

習(xí)的針對(duì)性和實(shí)效性。三是領(lǐng)導(dǎo)帶頭學(xué)，努力在本單位營造濃

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厚的學(xué)習(xí)氛圍，打造學(xué)習(xí)團(tuán)隊(duì)。成立輔導(dǎo)小組，組織科室進(jìn)行輪流輔導(dǎo)，采取集中學(xué)習(xí)與個(gè)人自學(xué)相結(jié)合的方式，每月講評(píng)、每月檢查筆記、交流心得、每月底總結(jié)學(xué)習(xí)成果，全方位提高，交流心得，形成互相學(xué)習(xí)、互相幫助、互相監(jiān)督、互相比較的良性競(jìng)爭(zhēng)局面，激發(fā)工作激情、提升履職能力。

（二）開展調(diào)查研究。定期走訪基層，拉近領(lǐng)導(dǎo)和員工及群眾的距離，真正做到深入群眾接地氣。做到與群眾多接觸、多交流，多聽聽群眾的聲音，特別是不同的聲音，全面了解人民群眾的生活現(xiàn)狀，深入了解群眾急需解決的個(gè)人、家庭困難，虛心聽取群眾的意見，自覺接受群眾的監(jiān)督。

（三）轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)?？朔麡O思維、模糊認(rèn)識(shí)所造成的各種束縛，破除急躁情緒，迎難而上，積極工作；對(duì)遇到的問題進(jìn)行理性思考，深挖其中的規(guī)律性；從事物之間的種種聯(lián)系去分析和解決問題。開拓創(chuàng)新，不斷進(jìn)取，要敢于沖破傳統(tǒng)理念和習(xí)慣勢(shì)力的束縛，不因循守舊，不斷總結(jié)和完善已有的經(jīng)驗(yàn)，找出新思路、新方案、落實(shí)新舉措，開創(chuàng)新局面。要嚴(yán)格要求自己，克服松懈心理和懶散情緒，樹立嶄新的奮斗目標(biāo)，保持旺盛的精力，積極肯干，吃苦刻苦，努力將工作做到最好。

（四）提升黨性修養(yǎng)。一是對(duì)照黨性原則，不斷進(jìn)行的自我教育、自我改造和自我完善，加強(qiáng)黨性鍛煉。二是以正面教育為主，努力提高黨員尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部道德水平，營造風(fēng)正氣順、干事創(chuàng)業(yè)的工作氛圍。三是定期召開民主生活會(huì)，在黨員- 4 -

內(nèi)部持續(xù)、深入開展批評(píng)和自我批評(píng)，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)整改問題，永葆隊(duì)伍純潔性、先進(jìn)性。

（五）厲行勤儉節(jié)約。一是學(xué)習(xí)黨史，大力弘揚(yáng)老一輩無產(chǎn)階級(jí)革命家艱苦樸素的優(yōu)良傳統(tǒng)，倡導(dǎo)以勤儉節(jié)約為榮、以鋪張浪費(fèi)為恥的消費(fèi)觀，保證耐得住清貧，管得住小節(jié)，擋得住誘惑，經(jīng)得起考驗(yàn)。二是加強(qiáng)日常監(jiān)督管理，大力推進(jìn)網(wǎng)上辦公、要求人走燈滅，從一滴水、一度電、一張紙等細(xì)微處抓起，堅(jiān)決杜絕浪費(fèi)行為。三是嚴(yán)格執(zhí)級(jí)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政準(zhǔn)則。

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基金報(bào)告 篇5

本基金會(huì)按照《基金會(huì)管理?xiàng)l例》及相關(guān)規(guī)定，編制（ ）年度工作報(bào)告?；饡?huì)理事會(huì)及理事、監(jiān)事保證年度工作報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。

法定代表人簽字： 基金會(huì)印章：

提交報(bào)告日期： 年月日

目錄

一、基本信息

二、機(jī)構(gòu)建設(shè)情況

（一）理事會(huì)召開情況 （二）理事會(huì)成員情況 （三）監(jiān)事情況 （四）工作人員情況 （五）黨組織建設(shè)情況

（六）分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)基金、辦事機(jī)構(gòu)、經(jīng)營性實(shí)體基本情況 三、業(yè)務(wù)活動(dòng)情況

（一）接受捐贈(zèng)情況

（二）募捐情況（公募基金會(huì)） （三）公益支出情況 （四）大額捐贈(zèng)收入情況

（五）本年度業(yè)務(wù)活動(dòng)情況報(bào)告 （六）重大公益項(xiàng)目收支明細(xì)表 （七）重大公益項(xiàng)目大額支付對(duì)象 （八）委托理財(cái) （九）投資收益

（十）關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的說明 四、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

1.資產(chǎn)負(fù)債表 2.業(yè)務(wù)活動(dòng)表 3.現(xiàn)金流量表

五、接受監(jiān)督、管理的情況 六、審計(jì)意見 七、監(jiān)事意見

八、其他信息

（一）信息公布情況

（二）年度登記、備案事項(xiàng)辦理情況 （三）內(nèi)部制度建設(shè) （四）涉外活動(dòng)情況

二、機(jī)構(gòu)建設(shè)情況

（一）理事會(huì)召開情況

（二）理事會(huì)成員情況

序號(hào)

姓名

性別

出生日期

理事會(huì)職務(wù)

在登記管理本年度出席本年度在基金會(huì)領(lǐng)領(lǐng)取報(bào)酬事由 機(jī)關(guān)備案時(shí)理事會(huì)會(huì)議取的報(bào)酬(人民幣間 次數(shù) 元)

（三）監(jiān)事情況

序號(hào)

姓名

性別

出生日期

在登記管理機(jī)關(guān)本年度列任期起止時(shí)間

本年度在基金領(lǐng)取報(bào)酬事由 備案時(shí)間

席理事會(huì)會(huì)領(lǐng)取的報(bào)酬(人民幣元)

會(huì)議次數(shù)

（四）工作人員情況 姓名 政治面貌 所在部門及職務(wù)

基金會(huì)員工的平均年工資為：

（六）分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)基金、辦事機(jī)構(gòu)、經(jīng)營性實(shí)體基本情況

基金報(bào)告 篇6

財(cái)政部7日向社會(huì)公開20xx年全國社?；痤A(yù)算情況，并首次公布了養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等具體險(xiǎn)種的收入預(yù)算。

20xx年社會(huì)保險(xiǎn)基金預(yù)算首次列入預(yù)算報(bào)告，接受我國最高權(quán)力機(jī)關(guān)監(jiān)督。據(jù)財(cái)政部介紹，20xx年全國社會(huì)保險(xiǎn)基金預(yù)算按險(xiǎn)種分別編制，包括基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金、失業(yè)保險(xiǎn)基金、工傷保險(xiǎn)基金、生育保險(xiǎn)基金等社會(huì)保險(xiǎn)基金。

匯總中央和地方預(yù)算，20xx年全國社會(huì)保險(xiǎn)基金收入32829億元，比上年增長9.9%，其中保險(xiǎn)費(fèi)收入24664億元，財(cái)政補(bǔ)貼收入7180億元；支出27913億元，比上年增長16.8%；本年收支結(jié)余4915億元，年末滾存結(jié)余40943億元。

財(cái)政部此次公布的20xx年全國社會(huì)保險(xiǎn)基金預(yù)算情況中，列舉了主要險(xiǎn)種預(yù)算收入情況。其中包括，企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收入18791億元，比上年增長8.2%，其中保險(xiǎn)費(fèi)收入15501億元，財(cái)政補(bǔ)貼收入2669億元；支出16460億元，比上年增長17.4%；本年收支結(jié)余2331億元，年末滾存結(jié)余24010億元。

居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收入2098億元，比上年增長9.4%，其中保險(xiǎn)費(fèi)收入617億元，政府補(bǔ)貼收入1414億元，比上年增長16.4%；支出1390億元，比上年增長15.0%；本年收支結(jié)余708億元，年末滾存結(jié)余3026億元。

此外，城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金收入6189億元，比上年增長11.2%；居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金收入3763億元，比上年增長17.0%；失業(yè)保險(xiǎn)基金收入1145億元，比上年增長9.5%；工傷保險(xiǎn)基金收入522億元，比上年增長10.4%；生育保險(xiǎn)基金收入321億元，比上年增長13.6%。

基金報(bào)告 篇7

1.在選基池中查看“基金公司股票池”，查看并分析不同基金公司的股票池。

股票池通常是某些股票投資者或者推薦機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)投資者，以股票K線技術(shù)，或者公司基本面、結(jié)合行業(yè)產(chǎn)業(yè)背景、經(jīng)濟(jì)基本面和產(chǎn)業(yè)政策、宏觀政策，財(cái)務(wù)報(bào)表等某方面或者綜合指標(biāo)所甄選的，用來隨著市場(chǎng)變化情況所選出的備選投資股票名單

華夏基金股票池共有135只股票，其中占基金資產(chǎn)凈值比例最大的前5只股票分別是：

1、貴州茅臺(tái)（600519）19.45%

2、伊利股份（600887）15.79%

3、中國神華（601088）14.91%

4、中國石油（601857）11.88%

5、中國平安（601318）11.32%

匯豐晉信股票池共有59只股票，其中占基金資產(chǎn)凈值比例最大的前5只股票分別是：

1、新安股份（600596）9.97%

2、江山股份（600389）9.85%

3、老板電器（002508）9.14%

4、浙江龍盛（600352）7.86%

5、云南白藥（000538）6.04% 將一筆錢分散投資到幾支股票，有利于降低投資風(fēng)險(xiǎn)。通常股票池內(nèi)幾支股票的選擇是有講究的，比如要不同行業(yè)搭配、高收益（同時(shí)意味高風(fēng)險(xiǎn)）與低風(fēng)險(xiǎn)（同時(shí)意味低收益）搭配、長短期搭配等等。

2.在選基池中查看“基金重倉股”，寫出2014年一季度基金重倉的前10名股票。

1、伊利股份（600887）持有基金數(shù)2282、萬科A（000002）持有基金數(shù)1653、中國平安（601318）持有基金數(shù)1444、格力電器（000651）持有基金數(shù)1415、浦發(fā)銀行（600000）持有基金數(shù)1116、民生銀行（600016）持有基金數(shù)1107、招商銀行（600036）持有基金數(shù)1048、興業(yè)銀行（601166）持有基金數(shù)1039、貴州茅臺(tái)（600519）持有基金數(shù)10210、東華軟件（002065）持有基金數(shù)95

基金報(bào)告 篇8

本基金會(huì)按照《基金會(huì)管理?xiàng)l例》及相關(guān)規(guī)定，編制( )年度工作報(bào)告。基金會(huì)理事會(huì)及理事、監(jiān)事保證年度工作報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。

法定代表人簽字：

基金會(huì)印章：

報(bào)告日期：年月日

目錄

一、基本信息

二、內(nèi)部建設(shè)情況

1.年度登記、備案事項(xiàng)辦理及理事會(huì)情況

2.內(nèi)部制度建設(shè)

3.分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)、經(jīng)營性實(shí)體基本情況

三、接受監(jiān)督、管理的情況

四、業(yè)務(wù)活動(dòng)情況

1.接受捐贈(zèng)情況

2.募捐情況(公募基金會(huì))

3.公益支出情況

4.業(yè)務(wù)活動(dòng)情況報(bào)告

五、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

1.資產(chǎn)負(fù)債表

2.業(yè)務(wù)活動(dòng)表

3.現(xiàn)金流量表

六、審計(jì)報(bào)告

七、監(jiān)事意見

八、參與汶川地震抗震救災(zāi)與災(zāi)后重建情況

九、其他信息

一、基本信息

基金會(huì)名稱登記證號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼宗旨業(yè)務(wù)范圍

基金會(huì)類型行業(yè)分類成立時(shí)間原始基金數(shù)額萬元業(yè)務(wù)主管單位基金會(huì)住所郵政編碼聯(lián)系電話電子郵箱地址傳真網(wǎng)站名稱網(wǎng)址理事長秘書長理事數(shù)監(jiān)事數(shù)負(fù)責(zé)人數(shù)負(fù)責(zé)人中現(xiàn)任國家工作人員的人數(shù)負(fù)責(zé)人中擔(dān)任過省部級(jí)及以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人數(shù)分支機(jī)構(gòu)數(shù)代表機(jī)構(gòu)數(shù)舉辦刊物情況專職工作人員數(shù)志愿者數(shù)志愿勞動(dòng)時(shí)間小時(shí)納稅人識(shí)別號(hào)二、內(nèi)部建設(shè)情況

(一)年度登記、備案事項(xiàng)辦理及理事會(huì)情況

１、登記、備案事項(xiàng)辦理情況事項(xiàng)（點(diǎn)擊“□”選?。┺k理情況批準(zhǔn)時(shí)間□變更名稱□已辦理□正辦理□未辦理□變更住所□已辦理□正辦理□未辦理□變更業(yè)務(wù)范圍□已辦理□正辦理□未辦理□變更原始基金□已辦理□正辦理□未辦理□變更法定代表人□已辦理□正辦理□未辦理□變更業(yè)務(wù)主管單位□已辦理□正辦理□未辦理□變更基金會(huì)類型□已辦理□正辦理□未辦理□變更宗旨□已辦理□正辦理□未辦理□修改章程□已辦理□正辦理□未辦理□負(fù)責(zé)人變更□已辦理□正辦理□未辦理□變更代表機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)名稱□已辦理□正辦理□未辦理□變更代表機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)住所□已辦理□正辦理□未辦理□變更代表機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍□已辦理□正辦理□未辦理□變更代表機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人□已辦理□正辦理□未辦理2、本年度會(huì)務(wù)情況章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)每年召開理事會(huì)（）次，本年度實(shí)際召開（）次。召開時(shí)間：(二)內(nèi)部制度建設(shè)

機(jī)構(gòu)管理分支(代表)機(jī)構(gòu)管理制度□有□無證書印章管理法人證書保管、使用管理制度□有□無保管在下拉框（見下）印章保管、使用管理制度□有□無保管在理事長、副理事長、秘書長、辦公室（秘書處）、其它工作人員管理人事管理制度□有□無專職工作人員簽訂聘用合同人數(shù)專職工作人員參加社會(huì)保險(xiǎn)人數(shù)失業(yè)保險(xiǎn)養(yǎng)老保險(xiǎn)醫(yī)療保險(xiǎn)工傷保險(xiǎn)生育保險(xiǎn)財(cái)務(wù)管理（此處填寫不下的，可另附說明）人民幣開戶銀行

及賬號(hào)（列出全部賬號(hào)）

外幣開戶銀行及賬號(hào)（列出全部賬號(hào)）財(cái)政登記□有□無稅務(wù)登記□國稅□地稅□未登記使用票據(jù)種類□行政事業(yè)性收費(fèi)票據(jù)；□捐贈(zèng)收據(jù)；□稅務(wù)發(fā)票；

□其他財(cái)會(huì)人員姓名崗位是否持有會(huì)計(jì)證專業(yè)技術(shù)資格(三)分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)基金機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)、經(jīng)營性實(shí)體基本情況

分支機(jī)構(gòu)總數(shù)個(gè)本年度新設(shè)個(gè)其中已辦理成立登記手續(xù)的個(gè)本年度注銷個(gè)其中已辦理注銷手續(xù)的個(gè)代表機(jī)構(gòu)總數(shù)個(gè)本年度新設(shè)個(gè)其中已辦理成立登記手續(xù)的個(gè)本年度注銷個(gè)其中已辦理注銷手續(xù)的個(gè)專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)總數(shù)個(gè)本年度新設(shè)個(gè)其中已辦理成立登記手續(xù)的個(gè)本年度注銷個(gè)其中已辦理注銷手續(xù)的個(gè)辦事機(jī)構(gòu)總數(shù)個(gè)本年度新設(shè)個(gè)其中已辦理成立備案手續(xù)的個(gè)本年度注銷個(gè)其中已辦理注銷手續(xù)的個(gè)實(shí)體機(jī)構(gòu)總數(shù)個(gè)本年度新設(shè)個(gè)其中已辦理成立登記手續(xù)的個(gè)本年度注銷個(gè)其中已辦理注銷手續(xù)的.個(gè) (1)分支機(jī)構(gòu)情況

序號(hào)名稱負(fù)責(zé)人登記時(shí)間登記證號(hào)住所賬戶

（分別填寫：基本賬戶、一般賬戶或無）開戶銀行和賬號(hào)1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

(不能完全填寫的可復(fù)制本頁填寫)

(2)代表機(jī)構(gòu)情況

序號(hào)名稱負(fù)責(zé)人登記時(shí)間登記證號(hào)住所賬戶

（分別填寫：基本賬戶、普通賬戶或無）開戶銀行和賬號(hào)1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

(不能完全填寫的可復(fù)制本頁填寫)

(3)專項(xiàng)基金情況

序號(hào)名稱負(fù)責(zé)人設(shè)立時(shí)間賬戶

（分別填寫：基本賬戶、一般賬戶或無）開戶銀行、開戶名稱、賬號(hào)1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

(不能完全填寫的可復(fù)制本頁填寫)

(4)辦事機(jī)構(gòu)情況

序號(hào)名稱負(fù)責(zé)人備案時(shí)間住所1.2.3.4.5.6.7.8.9.10. (不能完全填寫的可復(fù)制本頁填寫)

(5)經(jīng)營性實(shí)體情況

序號(hào)經(jīng)營性實(shí)體名稱法定代表人或負(fù)責(zé)人工商登記類型總資本額（萬元）本基金會(huì)出資額（萬元）1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

(不能完全填寫的可復(fù)制本頁填寫)

三、接受監(jiān)督管理的情況

年檢情況：

年度2006年2007年2008年年檢結(jié)論(年檢結(jié)論應(yīng)填寫：“尚未成立(或新成立)未參加”、“合格”、“基本合格”、“不合格”、“未按規(guī)定申報(bào)”)

評(píng)估情況：

本基金會(huì)通過社會(huì)組織評(píng)估，評(píng)估等級(jí)為，有效期

自年至年。

行政處罰情況：

本基金會(huì)是否受到過行政處罰?□是□否

如選“是”，請(qǐng)?zhí)顚懴卤恚?/p>

行政處罰的種類行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)行政處罰時(shí)間違法行為四、業(yè)務(wù)活動(dòng)情況

1.接受捐贈(zèng)情況單位：人民幣元

項(xiàng)目現(xiàn)金實(shí)物折合合計(jì)一、本年度捐贈(zèng)收入（一）來自境內(nèi)的捐贈(zèng)其中：來自境內(nèi)自然人的捐贈(zèng)來自境內(nèi)法人或者其他組織的捐贈(zèng)（二）來自境外的捐贈(zèng)其中：來自境外自然人的捐贈(zèng)來自境外法人或者其他組織的捐贈(zèng)2.公開募捐情況表(公募基金會(huì)填寫)單位：人民幣元

項(xiàng)目現(xiàn)金實(shí)物折合合計(jì)本年度組織募捐活動(dòng)（）項(xiàng)，募捐取得收入（一）來自境內(nèi)的捐贈(zèng)其中：來自境內(nèi)自然人的捐贈(zèng)來自境內(nèi)法人或者其他組織的捐贈(zèng)（二）來自境外的捐贈(zèng)其中：來自境外自然人的捐贈(zèng)來自境外法人或者其他組織的捐贈(zèng)3.公益支出情況

公募基金會(huì)單位：人民幣元

項(xiàng)目數(shù)額上年度實(shí)際收入合計(jì)調(diào)整后的上年度總收入本年度總支出本年度用于公益事業(yè)的支出工作人員工資福利支出行政辦公支出公益事業(yè)支出占上年度總收入的比例工作人員工資福利和行政辦公支出占總支出的比例說明：公益事業(yè)支出為業(yè)務(wù)活動(dòng)成本中直接用于開展符合公益目的的活動(dòng)的費(fèi)用，調(diào)整后的上年度總收入=上年度實(shí)際收入合計(jì)-上年收入中時(shí)間限定為上年不得使用的限定性收入+于上年解除時(shí)間限定的凈資產(chǎn)。

2008年經(jīng)民政部門批準(zhǔn)開展汶川地震抗震救災(zāi)募捐，或其章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務(wù)范圍中有救災(zāi)職能的公募基金會(huì)，扣除為汶川地震所接收捐贈(zèng)部分以后的2009年公益支出比例：

單位：人民幣元

項(xiàng)目數(shù)額調(diào)整后的上年度總收入調(diào)整后的本年度公益支出調(diào)整后的本年度公益支出比例說明：調(diào)整后的上年度總收入=上年度實(shí)際收入合計(jì)-上年收入中時(shí)間限定為上年不得使用的限定性收入+于上年解除時(shí)間限定的凈資產(chǎn)-上年度為汶川地震所接收的捐贈(zèng)收入。

調(diào)整后的本年度公益支出=本年度實(shí)際公益支出-本年度使用為汶川地震所接收捐贈(zèng)的公益支出。

非公募基金會(huì)單位：人民幣元

項(xiàng)目數(shù)額上年度基金余額本年度總支出本年度用于公益事業(yè)的支出工作人員工資福利支出行政辦公支出公益事業(yè)支出占上年度基金余額的比例%工作人員工資福利和行政辦公支出占總支出的比例%說明：公益事業(yè)支出為業(yè)務(wù)活動(dòng)成本中直接用于開展符合公益目的的活動(dòng)的費(fèi)用，上年基金余額為上年末凈資產(chǎn)。

計(jì)算公益支出比例、工作人員工資福利和行政辦公支出比例的情況說明

上年度總收入中有時(shí)間受限為上年不得使用的限定性收入為（單位：元）,

請(qǐng)說明具體情況:

（五號(hào)宋體）

于上年解除時(shí)間限定的凈資產(chǎn)為（單位：元），

請(qǐng)說明具體情況：

2008年經(jīng)民政部門批準(zhǔn)開展汶川地震抗震救災(zāi)募捐，或其章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務(wù)范圍中有救災(zāi)職能的公募基金會(huì)，請(qǐng)說明上年度接收的汶川地震抗震救災(zāi)捐贈(zèng)收入為（單位：元）；本年度用于汶川地震抗震救災(zāi)捐贈(zèng)的公益支出為（單位：元）。

如果本年公益支出與業(yè)務(wù)活動(dòng)表中“業(yè)務(wù)活動(dòng)成本”“本年累計(jì)數(shù)”的合計(jì)不一致,請(qǐng)說明具體情況:

如果本年度工作人員工資福利、行政辦公之和與業(yè)務(wù)活動(dòng)表中“管理費(fèi)用”“本年累計(jì)數(shù)”的合計(jì)不一致,請(qǐng)說明具體情況:

其他需要說明的問題：

4.本年度業(yè)務(wù)活動(dòng)情況報(bào)告

本年度公益活動(dòng)明細(xì)

本年度本基金會(huì)共開展了( )項(xiàng)公益活動(dòng)，具體情況如下：

1、項(xiàng)目名稱：

項(xiàng)目本年度收入：人民幣元，項(xiàng)目本年度支出：人民幣元，執(zhí)行年度：自年至年

項(xiàng)目?jī)?nèi)容簡(jiǎn)述：（限字）2、項(xiàng)目名稱：

項(xiàng)目本年度收入：人民幣元

項(xiàng)目本年度支出：人民幣元

執(zhí)行年度：自年至年

項(xiàng)目?jī)?nèi)容簡(jiǎn)述：3、項(xiàng)目名稱：

項(xiàng)目本年度收入：人民幣元

項(xiàng)目本年度支出：人民幣元

執(zhí)行年度：自年至年

項(xiàng)目?jī)?nèi)容簡(jiǎn)述：4、項(xiàng)目名稱：

項(xiàng)目本年度收入：人民幣元

項(xiàng)目本年度支出：人民幣元

執(zhí)行年度：自年至年

項(xiàng)目?jī)?nèi)容簡(jiǎn)述：5、項(xiàng)目名稱：

項(xiàng)目本年度收入：人民幣元

項(xiàng)目本年度支出：人民幣元

執(zhí)行年度：自年至年

項(xiàng)目?jī)?nèi)容簡(jiǎn)述： (不能完全填寫的可復(fù)制本頁填寫)

用文字描述本基金會(huì)本年的成績(jī)和不足：(本頁不能完全填寫的可以復(fù)制本頁填寫。)

五、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

資產(chǎn)負(fù)債表

編制單位：年月日單位：人民幣元

資產(chǎn)行次年初數(shù)期末數(shù)負(fù)債和凈資產(chǎn)行次年初數(shù)期末數(shù)流動(dòng)資產(chǎn)：流動(dòng)負(fù)債：貨幣資金1短期借款61短期投資2應(yīng)付款項(xiàng)62應(yīng)收款項(xiàng)3應(yīng)付工資63預(yù)付賬款4應(yīng)交稅金65存貨8預(yù)收賬款66待攤費(fèi)用9預(yù)提費(fèi)用71一年內(nèi)到期的長期債權(quán)投資15預(yù)計(jì)負(fù)債72其他流動(dòng)資產(chǎn)18一年內(nèi)到期的長期負(fù)債74流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)20其他流動(dòng)負(fù)債78流動(dòng)負(fù)債合計(jì)80長期投資：長期股權(quán)投資21長期負(fù)債：長期債權(quán)投資24長期借款81長期投資合計(jì)30長期應(yīng)付款84其他長期負(fù)債88固定資產(chǎn)：長期負(fù)債合計(jì)90固定資產(chǎn)原價(jià)31減：累計(jì)折舊32受托代理負(fù)債：固定資產(chǎn)凈值33受托代理負(fù)債91在建工程34文物文化資產(chǎn)35負(fù)債合計(jì)100固定資產(chǎn)清理38固定資產(chǎn)合計(jì)40無形資產(chǎn)：無形資產(chǎn)41凈資產(chǎn)：非限定性凈資產(chǎn)101受托代理資產(chǎn)：限定性凈資產(chǎn)105受托代理資產(chǎn)51凈資產(chǎn)合計(jì)110資產(chǎn)總計(jì)60負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì)120業(yè)務(wù)活動(dòng)表

編制單位：年度單位：人民幣元

項(xiàng)目行次上年數(shù)本年累計(jì)數(shù)非限定性限定性合計(jì)非限定性限定性合計(jì)一、收入其中：捐贈(zèng)收入1會(huì)費(fèi)收入2提供服務(wù)收入3商品銷售收入4政府補(bǔ)助收入5投資收益6其他收入9收入合計(jì)11二、費(fèi)用（一）業(yè)務(wù)活動(dòng)成本12其中：13141516（二）管理費(fèi)用21（三）籌資費(fèi)用24（四）其他費(fèi)用28費(fèi)用合計(jì)35三、限定性凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)為非限定性凈資產(chǎn)40四、凈資產(chǎn)變動(dòng)額（若為凈資產(chǎn)減少額，以“-”號(hào)填列）45說明：銀行存款利息計(jì)入其他收入

現(xiàn)金流量表

編制單位：年度單位：人民幣元

項(xiàng)目行次金額一、業(yè)務(wù)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：接受捐贈(zèng)收到的現(xiàn)金1收取會(huì)費(fèi)收到的現(xiàn)金2提供服務(wù)收到的現(xiàn)金3銷售商品收到的現(xiàn)金4政府補(bǔ)助收到的現(xiàn)金5收到的其他與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金8現(xiàn)金流入小計(jì)13提供捐贈(zèng)或者資助支付的現(xiàn)金14支付給員工以及為員工支付的現(xiàn)金15購買商品、接受服務(wù)支付的現(xiàn)金16支付的其他與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金19現(xiàn)金流出小計(jì)23業(yè)務(wù)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~24二、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：收回投資所收到的現(xiàn)金25取得投資收益所收到的現(xiàn)金26處置固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)所收回的現(xiàn)金27收到的其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金30現(xiàn)金流入小計(jì)34購建固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金35對(duì)外投資所支付的現(xiàn)金36支付的其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金39現(xiàn)金流出小計(jì)43投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~44三、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：借款所收到的現(xiàn)金45收到的其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金48現(xiàn)金流入小計(jì)50償還借款所支付的現(xiàn)金51償付利息所支付的現(xiàn)金52支付的其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金55現(xiàn)金流出小計(jì)58籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~59四、匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金的影響額60五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額61六、年度審計(jì)結(jié)論(此欄只填寫審計(jì)結(jié)論，請(qǐng)另附審計(jì)報(bào)告紙質(zhì)文本)

審計(jì)機(jī)構(gòu)：注冊(cè)會(huì)計(jì)師：

審計(jì)日期：審計(jì)機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話：

七、監(jiān)事意見

監(jiān)事簽字(手簽)：

日期：

八、參與汶川地震抗震救災(zāi)與災(zāi)后重建情況

(一)2009年本基金會(huì)開展和參與的汶川地震抗震救災(zāi)與災(zāi)后重建活動(dòng)

1、本基金會(huì)用自有資金捐贈(zèng)汶川地震災(zāi)區(qū)：人民幣元。

2、本基金會(huì)利用2008年接收的汶川地震抗震救災(zāi)資金共開展和參與了項(xiàng)災(zāi)后重建活動(dòng)：

活動(dòng)名稱：

參與方式：□主辦□合辦□參與，開展時(shí)間：自至

活動(dòng)簡(jiǎn)述：活動(dòng)名稱：

參與方式：□主辦□合辦□參與，開展時(shí)間：自至

活動(dòng)簡(jiǎn)述：活動(dòng)名稱：

參與方式：□主辦□合辦□參與

開展時(shí)間：自至

活動(dòng)簡(jiǎn)述：活動(dòng)名稱：

參與方式：□主辦□合辦□參與

開展時(shí)間：自至

活動(dòng)簡(jiǎn)述： 2008年接收的汶川地震捐贈(zèng)元，截止2009年12月31日共使用元，結(jié)存元。

其中，2008年年度工作報(bào)告中所申報(bào)2009年計(jì)劃使用元，2009年實(shí)際使用元，實(shí)際使用占計(jì)劃使用的%。

(二)本基金會(huì)2008年底結(jié)存汶川地震抗震救災(zāi)資金和物資使用計(jì)劃需要調(diào)整的請(qǐng)?zhí)顚懴卤恚?/p>

本基金會(huì)結(jié)存汶川地震抗震救災(zāi)資金和物資使用計(jì)劃

本金會(huì)承諾，嚴(yán)格按照《公益事業(yè)捐贈(zèng)法》、《基金會(huì)管理?xiàng)l例》和民政部《救災(zāi)捐贈(zèng)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，管理和支出汶川地震抗震救災(zāi)款物。

截止2008年12月31日，本基金會(huì)結(jié)存的汶川地震抗震救災(zāi)資金為人民幣元，救災(zāi)物資人民幣元。

本基金會(huì)承諾將在履行捐贈(zèng)協(xié)議的基礎(chǔ)上，按照以下計(jì)劃使用：

單位：人民幣元

計(jì)劃使用年度2009年2010年2011年2012年2013年合計(jì)計(jì)劃使用結(jié)存救災(zāi)資金金額計(jì)劃使用結(jié)存救災(zāi)物資金額(基金會(huì)蓋章)

簽名：(法定代表人)

年月日

九、其他信息

(一)人員情況

1.理事會(huì)成員情況

序號(hào)姓名性別出生日期理事會(huì)職務(wù)在登記管理機(jī)關(guān)備案時(shí)間本年度出席理事會(huì)會(huì)議次數(shù)本年度在基金會(huì)領(lǐng)取的報(bào)酬(人民幣元)本年度在基金會(huì)領(lǐng)取的津貼(人民幣元) 2.監(jiān)事情況

序號(hào)姓名性別出生日期在登記管理機(jī)關(guān)備案時(shí)間本年度列席理事會(huì)會(huì)議次數(shù)任期起止時(shí)間本年度在基金會(huì)領(lǐng)取的津貼(人民幣元) 3、工作人員名單

姓名政治面貌所在部門及職務(wù)(二)信息公布情況

是否在登記管理機(jī)關(guān)指定的媒體上公布上年度工作報(bào)告摘要口是口否

序號(hào)公布事項(xiàng)刊載的報(bào)刊或網(wǎng)站名稱刊載日期(三)涉外活動(dòng)情況

1.涉外合作項(xiàng)目

序號(hào)項(xiàng)目名稱境外合作單位名稱所屬國家或地區(qū)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（人民幣元）項(xiàng)目類別合作項(xiàng)目?jī)?nèi)容簡(jiǎn)介境外境內(nèi)2.參加國際會(huì)議情況

序號(hào)會(huì)議名稱會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)主辦方名稱我方經(jīng)費(fèi)來源3.參加國際組織情況

序號(hào)國際組織名稱（中文全稱）國際組織名稱（英文全稱）參加時(shí)間批準(zhǔn)部門擔(dān)任何職務(wù)年檢審查意見

業(yè)務(wù)主管單位初審意見登記管理機(jī)關(guān)年檢結(jié)論(印鑒)

年月日(印鑒)

經(jīng)辦人：年月日

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