基金合同

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基金合同(篇1)

基金合同

第一章?前言

訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：

一、訂立本合同的目的是明確本合同當事人的權利義務、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權益。

二、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定。

三、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。本合同是約定本合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本合同為準。本合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸷贤漠斒氯税凑铡痘鸱ā?、本合同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定享有權利、承擔義務。

本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

第二章?釋義

第一條?在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：

1.1?本合同：《基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。

1.2?本基金：_________________________。

1.3?私募基金：指在中華人民共和國境內，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。

1.4?基金份額持有人大會：由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

1.5?基金投資者、私募基金投資者：依法可以投資于私募基金的個人投資者、機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募基金的其他投資者的合稱。

1.6?基金管理人、私募基金管理人：__________________管理有限公司。

1.7?基金托管人、私募基金托管人、托管人：____________。

1.8?基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務取得基金份額的基金投資者。

1.9?募集機構、銷售機構：指私募基金管理人或在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已經成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構。

1.10?行政服務機構：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的委托服務協(xié)議中約定的服務范圍，為本基金提供基金份額登記等服務的機構，本基金的行政服務機構為____________投資服務有限公司。

1.11?基金份額登記機構：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務的機構。

1.12?投資顧問：是指依法可從事資產管理業(yè)務的證券期貨經營機構，以及符合監(jiān)管規(guī)定的要求的私募證券投資基金管理人，根據(jù)基金合同及其他相關協(xié)議，為本基金提供投資方面的建議或意見并收取投資顧問費的機構。

1.13?專業(yè)投資機構：指社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產品;受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的金融產品;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。

1.14?中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)：基金行業(yè)相關機構自愿結成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。

1.15?工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

1.16?開放日：本基金的開放日，包括申購開放日、贖回開放日。

1.17?T日：本基金的開放日。

1.18?T+n日：T日后的第______個工作日，當n為負數(shù)時表示T日前的第______個工作日。

1.19?基金財產：基金份額持有人擁有合法處分權、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產。

1.20?托管資金專門賬戶(簡稱“托管賬戶”)：基金托管人為基金財產在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結算賬戶，用于基金財產中現(xiàn)金資產的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質資金。

1.21?證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結算有限責任公司(下稱“中登公司”)等相關機構的有關業(yè)務規(guī)則，本基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司開設的證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立的專用債券賬戶。

1.22?證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財產在證券經紀機構下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀證轉賬的方式完成資金劃付。

1.23?基金資產總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。

1.24?基金資產凈值：本基金資產總值減去負債后的價值。

1.25?基金份額凈值：計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

1.26?基金資產估值：計算、評估基金資產和負債的價值，以確定本基金資產凈值和基金份額凈值的過程。

1.27?募集期：指本基金的初始銷售期限。

1.28?存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。

1.29?運作年度：按照算頭不算尾原則計算，例如首個運作年度為自基金成立日至基金成立日次年對日的前1日之間的期限。

1.30?投資冷靜期：指自基金投資者簽署基金合同完畢且交納認購基金的款項后的【二十四小時】。銷售機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者?；鹜顿Y者在投資冷靜期內有權解除基金合同?；鹜顿Y者為專業(yè)投資機構的，可不適用本基金投資冷靜期的規(guī)定。

1.31?回訪確認：指銷售機構在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。

1.32?認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

1.33?申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。

1.34?贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。

1.35?不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。

第三章?聲明與承諾

第二條?基金投資者的聲明與承諾

2.1?基金投資者聲明其符合相關法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的關于私募基金合格投資者的相關標準，其投資本基金的財產為其擁有合法所有權或處分權的資產，保證財產的來源及用途符合國家有關規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管人進行該財產的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑。

2.2?基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本投資事項符合其業(yè)務決策程序的要求。

2.3?基金投資者承諾其向募集機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。

2.4?前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，應當及時書面告知募集機構。

2.5?基金投資者知曉，基金管理人、基金托管人及相關機構不應對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。

第三條?基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險;已經了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，不保證基金財產一定盈利，也不保證最低收益。

基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為?。基金管理人聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產安全的保證。

私募基金管理人承諾已向私募基金投資者明確介紹私募基金托管人所承擔的職責與義務，未對私募基金托管人所承擔的責任進行虛假宣傳，不以私募基金托管人名義或利用私募基金托管人的商譽進行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動。

基金管理人保證不存在非法集資行為，包括但不限于向不符合資格的投資者募集資金、不適當方式宣傳、承諾保本或固定收益等行為。如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違法違規(guī)問題，有權向基金業(yè)協(xié)會和有關監(jiān)管機關報告，并保留提前終止與基金管理人合作的權利。

基金管理人保證不存在濫用托管人商譽進行表面或隱性宣傳的行為，不進行“?保證資金管理安全”等類似籠統(tǒng)宣傳。

第四條?基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定安全保管基金財產，并履行本合同約定的其他義務。

第四章?基金的基本情況

第五條?基金的名稱：__________________。

第六條?基金的運作方式：契約型封閉式。

第七條?基金的投資目標和投資范圍：

7.1?基金的投資目標：在嚴格控制風險的前提下，追求基金財產的穩(wěn)定增值。

7.2?基金的投資范圍：

本基金投資范圍詳見本基金合同“基金的投資”章節(jié)中“投資范圍”之約定。

第八條?基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起______個月。

基金的展期(即延長基金合同)和提前終止詳見本基金“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)。

第九條?基金份額的初始面值：人民幣__________________元。

第十條?基金的托管事項

本基金的托管人為__________________股份有限公司____________分行。

第十一條?基金的外包事項

基金管理人接受基金投資者委托為本基金聘請行政服務機構。本基金的行政服務機構為?投資服務有限公司。?投資服務有限公司是經中國基金業(yè)協(xié)會正式備案的外包服務機構，具有從事基金外包業(yè)務的法定資格資質，其于中國基金業(yè)協(xié)會登記的份額登記業(yè)務外包服務和估值核算業(yè)務外包服務的備案編號為?。

第五章?基金份額的募集

第十二條?基金份額的募集機構、募集方式、募集期間、基金認購對象

12.1?基金的募集機構和募集方式

在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構可以作為直銷機構自行募集其設立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構可以受私募基金管理人的委托作為代銷機構募集私募基金。

本基金通過直銷機構(基金管理人)和基金管理人委托的代銷機構進行募集，基金管理人可以根據(jù)情況增加或減少代銷機構，并在基金管理人或代銷機構網(wǎng)站專區(qū)進行公告。

基金管理人及其委托的代銷機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

12.2?募集期間

本基金的募集時間原則上不超過15個自然日，基金管理人有權根據(jù)本基金銷售的實際情況按照相關程序延長或縮短募集期，此類變更適用于所有募集機構。延長或縮短募集期的相關信息將及時向投資者公告，即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序。

12.3?基金認購對象

認購本基金的基金投資者，應符合法律規(guī)定的以下要求。

具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于____________元的機構和個人：

12.3.1?凈資產不低于__________________元的機構;

12.3.2?金融資產不低于__________________元或者最近三年個人年均收入不低于____________元的個人。

上述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

12.3.3?下列投資者視為合格投資者：

(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

(2)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

第十三條?基金份額的認購和持有限額

投資者在募集期間扣除認購費的凈認購金額不得低于____________元人民幣，并可多次認購，募集期間扣除認購費的凈追加認購金額應不低于?元人民幣。

第十四條?基金份額的認購費用

本基金對募集期認購的客戶收取認購費，認購費率為【____________%】，計算方式如下：

認購金額=凈認購金額×(1+認購費率)

認購費用=認購金額-凈認購金額

認購費用的用途、支付對象、方式、實際結算金額由本基金管理人確定，基金管理人可根據(jù)實際情況調整認購費率。

第十五條?認購申請的確認

認購申請受理完成后，不得撤銷。募集機構受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表募集機構確實收到了認購申請。認購的確認以基金管理人的確認結果為準。

本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技陂g超過可接受的人數(shù)限制的部分，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。

通過代銷機構進行認購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機構約定的方式為準。

第十六條?認購份額的計算方式

認購份額=凈認購金額÷面值

認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

第十七條?募集期間投資者資金的交付和管理

基金份額募集期間，基金投資者認購本基金，以人民幣轉賬形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認購。專業(yè)投資機構以外的投資者通過直銷機構或代銷機構認購的，應于本合同約定的募集期間結束前至少提前【1】個工作日將認購份額所需資金繳付至本合同約定的募集結算資金專用賬戶或按代銷機構的規(guī)定繳付認購份額所需資金。專業(yè)投資機構通過直銷機構或代銷機構認購的，應于本合同約定的募集期間結束前將認購份額所需資金繳付至本合同約定的募集結算資金專用賬戶或按代銷機構的規(guī)定繳付認購份額所需資金。

基金管理人和代銷機構應當將募集期間募集的投資者資金存入專門賬戶，即本基金的募集結算資金專用賬戶。該賬戶為本基金的份額登記機構負責開立的注冊登記賬戶，并由監(jiān)督機構實施監(jiān)督，僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購、贖回、分紅、費用等資金的歸集與支付以及基金財產清算過程中剩余資產的歸集與分配。在基金募集行為結束之前，任何機構和個人不得動用。

募集結算資金專用賬戶是份額登記機構接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表份額登記機構接受投資者的認購、申購資金，也不表明份額登記機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

募集結算資金專用賬戶信息如下：。

本基金募集結算資金專用賬戶信息請參見投資者告知書。

國金證券股份有限公司作為募集結算資金專用賬戶的賬戶監(jiān)督機構，僅對本基金的募集結算資金專用賬戶進行有效監(jiān)督，對其他賬戶不承擔任何責任。

基金投資者的資金自到達托管賬戶之日起的活期存款利息，歸屬于基金財產。在基金成立之前，任何機構和個人不得動用基金財產，托管人也不得接受管理人任何劃款指令對基金財產進行劃撥?；鹜泄苋藢澣胪泄苜~戶的認購資金的完整性不負實質性審查責任。

第十八條?投資冷靜期及回訪確認

18.1?投資冷靜期

本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起的【二十四個小時】。銷售機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。

18.2?回訪確認

銷售機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。銷售機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

回訪應當包括但不限于以下內容：

(1)確認受訪人是否為投資者本人或機構;

(2)確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;

(3)確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容;

(4)確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配;

(5)確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率;

(6)確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失;

(7)確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利;

(8)確認投資者是否知悉糾紛解決安排。

投資者在銷售機構回訪確認成功前有權解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，銷售機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。

18.3?未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集結算資金專用賬戶劃轉到托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。托管人對劃入托管賬戶的資金是否已經投資者回訪確認成功不承擔審查責任。

18.4?不適用投資冷靜期及回訪確認(如有)規(guī)定的投資者

基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規(guī)定：

(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

(2)依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產品;

(3)受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的金融產品;

(4)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(5)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

基金投資者為專業(yè)投資機構的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規(guī)定。

第十九條?基金募集資金利息的處理方式

在募集期，投資者的有效認購款項在募集結算資金專用賬戶形成的利息(募集期利息)歸屬于基金財產，其中利息的具體數(shù)額以份額登記機構的記錄為準。

第六章?基金的成立與備案

第二十條?基金合同簽署的方式

本合同的簽署應當采用紙質合同的方式進行，由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署。本基金認購期結束后，管理人須將所有托管人已經簽署的基金合同交付給托管人，其中已經三方簽署的基金合同交付一份給托管人;如有作廢的基金合同，管理人須及時交還給托管人。對于未將上述基金合同交還給托管人對托管人、投資者、管理人或其他第三方造成損失的，管理人應承擔賠償責任，托管人免責。

第二十一條?基金成立的條件

本基金募集期內，當全部滿足如下條件時，基金才能成立：

21.1?單個基金投資者交付的扣除認購費的凈認購金額合計不低于100萬元人民幣;

21.2?有效簽署本合同并交付認購資金的基金投資者人數(shù)不超過200人，監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

第二十二條?基金的成立

募集期屆滿，基金管理人或份額登記機構在管理人指定的劃款日當日將全部認購資金劃入托管賬戶，同時管理人向托管人發(fā)出《基金起始運作通知書》和《回訪確認書》(若適用)。托管人收到全部認購資金并核實無誤后向管理人出具《資金到賬通知書》?！顿Y金到賬通知書》出具的當日為本基金成立日?；鸸芾砣藨诨鸪闪r發(fā)布基金成立公告并向基金持有人和基金托管人發(fā)送基金成立的通知。

第二十三條?基金的備案

募集期限屆滿，管理人應當自募集期限屆滿之日起20個工作日內到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關備案手續(xù)。辦理相關備案手續(xù)所提供的客戶資料表應包括投資者名稱、投資者身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認購基金的金額和其他信息。管理人應在備案完成后五個工作日內將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人。本基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行本合同約定的投資運作。托管人自收到上述備案函后開始履行本合同項下托管義務?；鹜顿Y者可在本基金完成備案之后通過中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站()查詢本基金公示信息。

第二十四條?不能滿足基金成立條件的處理方式

24.1?募集期限屆滿，不符合基金成立條件的，則本基金募集失敗。

24.2?基金募集失敗的，基金管理人應當承擔下列責任：

(1)以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用;

(2)在募集期屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

第二十五條?基金未備案和備案未通過的處理方式

本基金應該在基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的期限內完成備案手續(xù)，不能滿足基金備案條件或基金管理人放棄基金備案的，基金管理人應及時通知基金份額持有人和基金托管人。若基金管理人放棄本基金備案或本基金未能成功通過備案，且管理人決定終止時，本合同相應終止，具體終止流程參見本合同“基金的清算”章節(jié)。

第七章?基金的申購、贖回和轉讓

第二十六條?申購和贖回的時間

本基金在成立日起1個自然月內接受投資者申購申請，但不接受投資者贖回申請，后續(xù)存續(xù)期內封閉運作，不接受基金投資者的申購與贖回申請，也不接受任何違約贖回。

第二十七條?基金份額的轉讓

基金份額持有人可通過現(xiàn)時或將來法律、法規(guī)或監(jiān)管機構允許的方式辦理轉讓業(yè)務，其轉讓地點、時間、規(guī)則、費用等按照辦理機構的規(guī)則執(zhí)行。轉讓期間及轉讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計不得超過法定人數(shù)。

第八章?當事人及其權利義務

第二十八條?基金份額持有人

28.1?基金份額持有人概況

基金投資者簽署本合同，履行出資義務并取得基金份額，即成為本基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。

28.2?基金份額持有人的權利

(1)取得基金財產收益;

(2)取得清算后的剩余基金財產;

(3)按照本合同的約定申購、贖回和轉讓基金份額(如有);

(4)按照本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關職權;

(5)監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況;

(6)因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同約定導致合法權益受到損害的，有權得到賠償;

(7)按照本合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料;

(8)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。

28.3?基金份額持有人的義務

(1)認真閱讀本合同，保證投資資金的來源及用途合法;

(2)接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調查問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者;

(3)以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的除外;

(4)認真閱讀并簽署風險揭示書;

(5)按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔本合同約定的管理費、托管費及其他相關費用;

(6)按照本合同約定承擔基金的投資損失;

(7)及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況;

(8)向基金管理人或私募基金募集機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機構的盡職調查與反洗錢工作。若前述資料發(fā)生變更，應及時通知管理人或募集機構;

(9)不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為;

(10)不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權益的活動;

(11)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等;

(12)保證投資資金的來源合法，主動了解所投資品種的風險收益特征;

(13)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。

第二十九條?基金管理人

29.1?基金管理人概況

名稱：________________________。

29.2?基金管理人的權利

(1)按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產;

(2)依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人管理費用及業(yè)績報酬(如有);

(3)依照有關規(guī)定和基金合同約定行使因基金財產投資所產生的權利;

(4)根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金托管人;對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定、對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止;

(5)自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督;

(6)基金管理人有權委托?投資服務有限公司作為行政服務機構為本基金提供份額登記等服務，并對其代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查。基金管理人與行政服務機構另行簽署委托服務協(xié)議(以下簡稱“委托服務協(xié)議”)，對相關權利、義務進行約定。

(7)基金管理人為保護投資者權益，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內，有權根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整;

(8)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關協(xié)議文件、行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(9)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。

29.3?基金管理人的義務

(1)募集期限屆滿，管理人應當自募集期限屆滿之日起20個工作日內到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關備案手續(xù)。辦理相關備案手續(xù)所提供的客戶資料表應包括基金投資者名稱、基金投資者身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認購基金的金額和其他信息。管理人應于基金成立之日起兩個月內完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的基金備案手續(xù)。管理人應在備案完成后五個工作日內將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人;

(2)自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務，管理和運用基金財產;

(3)制作調查問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金;

(4)制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關風險;

(5)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產;

(6)按規(guī)定開設和注銷基金的證券賬戶(如有)、期貨賬戶(如有)等投資所需賬戶;

(7)建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬、分別投資;

(8)不得利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(9)自行擔任或者委托其他機構擔任基金的基金份額登記機構，委托其他基金份額登記機構辦理注冊登記業(yè)務時，對基金份額登記機構的行為進行必要的監(jiān)督;

(10)私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔任投資顧問的，應當通過投資顧問協(xié)議明確約定雙方權利義務和責任。私募基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項職責;

私募基金管理人應建立并有效執(zhí)行投資顧問的遴選程序，并按照規(guī)定流程選聘投資顧問。投資顧問的條件和遴選程序，應符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求。私募基金管理人應建立并有效執(zhí)行防范利益沖突機制，保證本基金與投資顧問本身、其管理的或擔任投資顧問的其他產品之間不存在利益沖突或利益輸送?；鸷贤幸延喢魍顿Y顧問的，應列明因私募基金管理人聘請投資顧問對基金合同各方當事人權利義務產生影響的情況。私募基金運作期間，私募基金管理人提請聘用、更換投資顧問或調高投資顧問報酬的，應取得基金份額持有人大會的同意;

(11)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產;

(12)按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督;

(13)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(14)按照本合同約定負責基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(15)按照本合同約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值;

(16)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對基金份額持有人進行必要的信息披露，揭示基金資產運作情況，包括編制和向基金份額持有人提供基金定期報告;

(17)確定基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定;

(18)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;

(19)保存基金投資業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年;

(20)公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動;

(21)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

(22)組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

(23)建立并保存投資者名冊;

(24)面臨解散、依法被撤銷或者被依法破產時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知基金托管人和基金投資者;

(25)按照基金合同的約定進行預警止損操作(如有);

(26)管理人擬投資證券公司及其子公司發(fā)行的資產管理計劃、基金公司(含基金子公司)特定客戶資產管理計劃、期貨公司(含期貨子公司)資產管理計劃、信托計劃、保險公司資產管理計劃、銀行理財產品、以及發(fā)行主體具有私募基金管理人資格且進行資產托管或保管的私募基金的，管理人應提前向托管人提交準確無誤的投資信息。

托管人只對產品信息、收款賬戶等要件進行形式審查;

(27)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。

第三十條?基金托管人

30.1?基金托管人概況

名稱：____________股份有限公司____________分行

30.2?基金托管人的權利

(1)按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費;

(2)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對基金財產的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的、對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施;

(3)按照本合同的約定，依法保管基金財產;

(4)如基金管理人未按照基金合同的約定進行預警止損操作(如有)，基金托管人有權向中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會報告;

(5)如基金管理人違反相關法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定(包括但不限于募集行為不合規(guī)、在本基金備案之前進行投資等、未辦理管理人或基金的備案手續(xù)等)，基金托管人有權提前終止本基金合同并不承擔任何責任;

(6)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。

30.3?基金托管人的義務

(1)安全保管基金財產;托管人不對實際控制之外的財產承擔保管責任;

(2)設立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責財產托管事宜;

(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立;

(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產;

(5)按規(guī)定開設和注銷基金的托管賬戶，托管賬戶開立及使用的相關費用由基金資產承擔;

(6)復核基金份額凈值;

(7)辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項;

(8)根據(jù)相關法律法規(guī)和本合同約定復核基金管理人編制的基金定期報告，并定期出具書面意見;

(9)按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或基金管理人委托的行政服務機構的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜;

(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構的有關規(guī)定，保存基金資產管理業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證等文件資料;

(11)公平對待所托管的不同基金財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動;

(12)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露;

(13)根據(jù)相關法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、交易記錄及其他相關資料;

(14)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人;基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當立即通知基金管理人;

(15)按照本合同約定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

(16)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。

第九章?基金份額持有人大會及日常機構

第三十一條?基金份額持有人大會的組成

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

第三十二條?基金份額持有人大會的召開事由

32.1當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

(1)決定本基金采取非現(xiàn)金資產方式進行分配;

(2)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

32.2?當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章：

(1)決定變更基金合同存續(xù)期限;

(2)決定修改基金合同的重要內容，包括修改本基金的投資范圍;

(3)決定更換基金管理人、基金托管人;

(4)本基金運作期間，基金管理人提請聘用、更換投資顧問;

(5)決定調高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務機構的收費標準;

(6)決定調高申購、贖回費率(如有);

(7)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。

第三十三條?基金份額持有人大會日常機構

33.1?基金份額持有人大會日常機構職權

基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：

(1)召集基金份額持有人大會;

(2)提請更換基金管理人、基金托管人;

(3)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;

(4)提請調高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務機構的收費標準;

(5)基金合同約定的其他職權。

33.2?基金份額持有人大會日常機構應當由基金份額持有人大會選舉產生。

第三十四條?基金份額持有人大會的召集

34.1?基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;未設立日常機構或日常機構未召集的，由基金管理人召集。

代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會日常機構、基金管理人都不召集的，代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人有權自行召集。

34.2?召開基金份額持有人大會，召集人最遲應于會議召開前10個工作日通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

(1)會議召開的時間、地點和出席方式;

(2)會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式;

(3)授權委托書的內容要求(包括但不限于授權代表身份、代理權限和代理有效期限等)、送達的期限、地點;

(4)會務聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式;

(5)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù);

(6)召集人需要通知的其他事項。

34.3?采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時間和收取方式。

第三十五條?召開方式、會議方式

35.1基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。

35.2?現(xiàn)場開會由基金份額持有人親自或委派授權代表出席，現(xiàn)場開會時基金份額持有人的授權代表應當出席。

35.3?通訊方式開會應當以書面方式進行表決;基金份額持有人出具書面表決意見并送達給基金管理人的，視為出席了會議。

第三十六條?基金份額持有人大會召開條件

36.1?現(xiàn)場開會

代表基金份額持有人大會召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的基金份額持有人或代表出席會議，現(xiàn)場會議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會的時間。

36.2?通訊方式開會

出具書面表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的，通訊會議方可舉行。

第三十七條?表決

37.1?議事內容：基金份額持有人大會不得對事先未通知的議事內容進行表決。

37.2?基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。

37.3?基金份額持有人大會決議(包括變更基金管理人的基金份額持有人大會決議)須經出席會議的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過方為有效。

37.4?基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

第三十八條?基金份額持有人大會決議的效力

基金管理人召集的基金份額持有人大會決議，自基金份額持有人大會通過并由基金份額持有人簽署后生效，并自生效之日起對全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。

基金份額持有人大會日常機構召集或代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項召集的基金份額持有人大會決議自通過生效之日起，對全體基金份額持有人有約束力;該等決議內容通知至基金管理人之日起，對基金管理人有約束力。

第三十九條?基金份額持有人大會決議的披露

基金份額持有人大會決定的事項，應通過書面通知、電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關當事人。

第四十條?其他

40.1?基金份額持有人不同意基金份額持有人大會決議的，基金管理人應在決議函(或通知)指定的日期內增設臨時贖回開放日，允許不同意決議的基金份額持有人贖回本基金;基金份額持有人未在指定的日期內贖回本基金的，視為基金份額持有人同意基金份額持有人大會決議。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或本合同另有規(guī)定的除外。

40.2?本基金存續(xù)期間，上述關于基金份額持有人大會召開事由、召集、召開條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定修改導致相關內容被取消或變更，或者相關部分與屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致并提前通知后，可直接對本部分的相關內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

40.3?基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

第十章?基金份額的登記

第四十一條?本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人委托的基金份額登記機構辦理?；鸱蓊~登記機構應履行如下注冊登記職責：

41.1?配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務;

41.2?嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務;

41.3?保存基金份額持有人名冊及相關的認購、申購與贖回等業(yè)務記錄20年以上;

41.4?對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外;

41.5?法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他義務。

第四十二條?基金管理人委托?投資服務有限公司辦理本基金的注冊登記業(yè)務，但基金管理人依法應承擔的注冊登記職責不因委托而免除。

第四十三條?基金份額持有人同意基金管理人、基金份額登記機構或其他份額登記義務人應當按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。

第十一章?基金的投資

第四十四條?投資經理：?，?。

若基金管理人更換本基金的投資經理，基金管理人或代銷機構應向投資者進行公告。

第四十五條?投資目標：在嚴格控制風險的前提下，追求基金財產的穩(wěn)定增值。

第四十六條?投資范圍：

本基金募集資金主要投資?。基金管理人在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求并為行政服務機構和基金托管人相關系統(tǒng)準備留出必要的調整時間后，可以相應調整本基金的投資范圍。本基金投資范圍調整的變更程序參照本合同“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)中的相關約定。

托管人只對該基金的投資進行事前監(jiān)督，即監(jiān)督資金去向是否表面符合本合同及投資協(xié)議的約定，對于劃款后的資金用途不予監(jiān)督。托管人對投資限制、投資禁止、關聯(lián)交易等具體投資事宜不予監(jiān)督。

第四十七條?投資策略：

本基金款項全部用于標的資產包的收購與處置。

第四十八條?投資限制

本基金將嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機構有關規(guī)定，合法合規(guī)操作。委托財產的運用應遵循如下規(guī)定：

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及基金合同規(guī)定的投資限制。

第四十九條?投資禁止行為

本基金財產禁止從事下列行為：

49.1?違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保;

49.2?從事承擔無限責任的投資;

49.3?從事內幕交易、操縱證券價格、不正當關聯(lián)交易及其他不正當?shù)淖C券交易活動;

49.4?法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。

第五十條?關聯(lián)交易的情形及處理方式

50.1?關聯(lián)交易的情形

基金管理人可根據(jù)本合同約定運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券或已投資的證券或進行其他關聯(lián)交易?；鸸芾砣诉\用基金財產從事關聯(lián)交易可能被金融監(jiān)管部門認為存在利益輸送、內幕交易的風險，進而可能影響基金份額持有人的利益。該類證券股價可能會出現(xiàn)下跌，從而使本基金收益下降，甚至帶來本金損失。此外，基金管理人運用基金財產從事關聯(lián)交易時可能依照相關法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件被限制相關權利的行使，進而可能影響基金財產的投資收益。

50.2?關聯(lián)交易的處理方式

基金份額持有人在此同意并授權基金管理人可以將基金資產投資于基金管理人及與基金管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易。但管理人應當遵循誠信、公平原則，以公平、合理的市場價格進行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。交易完成5個工作日內，基金管理人應書面通知基金托管人，通過電子郵件、傳真、紙質文件或網(wǎng)站等方式告知份額持有人，并向證券交易所報告。

基金投資者簽署本合同即表明其已經知曉且認可本基金可能進行上述關聯(lián)交易。

基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關聯(lián)方管理的其他類似投資產品的收益，而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補償?shù)囊蟆?/p>

第五十一條?風險收益特征

基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預期風險?的投資品種，適合具有?風險識別、評估、承受能力的合格投資者。

第五十二條?業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為?%/年。

第五十三條?投資顧問的聘任

本基金暫不聘請投資顧問。

第十二章?基金的財產

第五十四條?基金財產的保管與處分

54.1?基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產?；鹜泄苋藢嶋H交付并控制下的基金財產承擔保管職責，對于非基金托管人保管的財產不承擔責任。

54.2?除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸基金財產。

54.3?基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云涔逃胸敭a承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

54.4?基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產用于抵押、質押、擔?；蛟O定任何形式的優(yōu)先權或其他第三方權利。

54.5?基金財產產生的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，基金管理人、基金托管人不得主張其債權人對基金財產強制執(zhí)行。上述債權人對基金財產主張權利時，基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產的獨立性。

第五十五條?基金財產相關賬戶的開立和管理

55.1?托管賬戶的開設和管理

55.1.1?基金托管人應負責本基金有關的托管賬戶的開設和管理，基金管理人應配合基金托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關資料。

55.1.2?基金托管人以基金的名義在商業(yè)銀行代理開設托管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人負責，該賬戶的銀行預留印鑒由基金托管人刻制、保管并使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過該賬戶進行。管理人在確定托管賬戶名稱時應考慮滿足三方存管、銀行間市場開戶要求等需要。

55.1.3?托管專戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

55.1.4?托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結算辦法》和中國人民銀行利率管理的有關規(guī)定以及其他有關規(guī)定。

55.1.5?本基金如開立定期存款賬戶，定期存款賬戶的戶名應與托管賬戶戶名一致，且存款賬戶的預留印鑒卡正面應預留包含基金托管人印章的印鑒;印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照存款行要求加蓋管理人公章或托管人部門公章。本著便于委托資產的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應盡量選擇托管人方，對于投資除托管人以外的他行存款的，需由托管人派雙人赴存款行辦理開戶。

管理人必須和存款機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權利和義務，作為劃款指令附件。該協(xié)議原則上使用托管人版本，如使用非托管人版本的，需經過托管人審核同意。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書(或存單)不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書;本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號等)，不得劃入其他任何賬戶”。并依照本協(xié)議交接原則對存款證實書(或存單)交接流程予以明確。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。

管理人需提前與托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實書(或存單)由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用存款行上門服務、管理人負責監(jiān)交的方式。特殊情況下，采用管理人交接存單的方式。在取得存款證實書(或存單)后，托管人負責保管存款證實書(或存單)正本。管理人需對跨行存款的利率政策風險、存款行的選擇及存款協(xié)議承擔責任，并指定專人在核實存款行授權人員身份信息后，負責印鑒卡與存款證實書(或存單)等憑證的監(jiān)交或交接，以確保與托管人所交接憑證的真實性、準確性和完整性。托管人對投資后處于托管人實際控制之外的資產不承擔保管責任。一個月及以下期限定期存款業(yè)務可不向基金托管人提供存款證實書(或存單)。

55.1.6?托管人應與存款行定期對賬，其中對于存期超過3個月的，存款行至少每季度向托管人發(fā)送一次對賬單。

55.1.7?本基金如投資銀行理財產品，本著便于委托資產的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，應盡量選擇托管行理財產品。對于跨行投資銀行理財產品，應滿足以下要求：

55.1.7.1?需要在理財產品發(fā)行行(下稱“開戶行”)開立理財產品專用賬戶的：

(1)專用賬戶的戶名應與托管賬戶戶名一致;

(2)專用賬戶的預留印卡正面應預留應包含基金托管人印章的印鑒，印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照開戶行要求加蓋基金管理人公章或托管業(yè)務部門公章;

(3)專用賬戶開戶時托管行應雙人上門進行開戶;

(4)基金管理人承諾理財產品專用賬戶不開通網(wǎng)企等具有網(wǎng)上劃轉功能的業(yè)務，同時承諾該專用賬戶僅用于購買開戶行發(fā)行的理財產品，其本金及收益的唯一回款賬戶為本合同項下托管賬戶。

(5)對于存期超過3個月的理財產品，開戶行至少每季度向托管人發(fā)送對賬單。

55.1.7.2?不需要單獨開立專用賬戶，而使用銀行過渡賬戶進行理財產品購買的：

理財產品合同需注明理財本金及收益的回款路徑，或是由理財產品發(fā)行行提供回款路徑的說明函(回款路徑為直接劃回托管賬戶)。

對于存期超過3個月的理財產品，開戶行至少每季度向基金托管人發(fā)送對賬單。

55.2?基金的證券賬戶和證券資金賬戶的開設和管理(如有)

(1)基金管理人應當在中國證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶，用于本基金證券投資的清算和存管，證券賬戶名稱應為“鷹潭金蟬匯成投資管理有限公司-?”。

(2)本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇浟硪环酵馍米赞D讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

(3)本基金證券賬戶的開立和注銷由基金管理人負責，證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，相關賬戶的管理和使用由管理人負責。

(4)基金托管人協(xié)助基金管理人以基金名義在證券經紀商的營業(yè)網(wǎng)點開立證券資金賬戶，并按照證券經紀商營業(yè)網(wǎng)點開戶的流程和要求，簽訂相關的協(xié)議，并辦理三方存管，銀證轉賬的密碼交由基金托管人保管，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令，進行銀證轉賬的操作。

(5)?交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全額存放在基金管理人為本基金開設證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經紀商負責。

55.3?基金賬戶的開設和管理(如有)

(1)基金管理人應當以基金的名義在擬投資基金的份額登記機構處開設基金賬戶，并在該基金的銷售機構開設基金交易賬戶。基金賬戶名稱應為“?”。

(2)基金賬戶和基金交易賬戶的開立和使用限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇浟硪环酵馍米赞D讓本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶;亦不得使用本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

(3)基金賬戶和基金交易賬戶的管理和使用由管理人負責。

55.4?其他賬戶的開設和管理

因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應由基金托管人或管理人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關規(guī)則管理并使用。

第十三章?指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行

第五十六條?基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權

基金管理人應向基金托管人提供資金劃撥授權書(簡稱“授權書”)，授權書中應包括被授權人的名單、電話、傳真、預留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送指令人員身份的方法。授權書由基金管理人加蓋公章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈鄷斎障蚧鸸芾砣舜_認。授權書須載明授權生效日期，授權書自載明的生效日期開始生效?；鹜泄苋耸盏绞跈鄷娜掌谕碛谳d明生效日期的，則自基金托管人收到授權書時生效。基金管理人和基金托管人對授權書負有保密義務，其內容不得向相關人員以外的任何人泄露。

第五十七條?指令的內容

指令是在管理基金財產時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或簽章。

第五十八條?指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間及程序

指令由授權書確定的被授權人代表基金管理人用傳真、郵件方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進行確認。傳真或郵件以獲得收件人(基金托管人)確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔責任?；鹜泄苋艘勒帐跈鄷?guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于超過3000萬的劃款，需提前一天通知托管人，以便托管行及時上報頭寸。

對于被授權人依照授權書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨凑障嚓P法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應按照其授權權限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。為保證基金托管賬戶所在銀行有足夠存款頭寸可以滿足款項劃付，管理人應于轉賬日前一天17點以前，將次日轉款金額預估數(shù)通知基金托管人，并由基金托管人向銀行及時預報資金頭寸。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉賬、銀期轉賬劃款指令的，基金托管人不保證當日完成劃轉流程;在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當日完成在銀行的劃付流程。

基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符，復核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內及時執(zhí)行，不得延誤。托管人只通過肉眼識別的方式審核劃款指令上加蓋的印鑒是否與授權書中的預留印鑒一致，加蓋的印鑒和授權書中的預留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，托管人不承擔審查義務。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經修改的指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。對基金管理人未提供上述資料的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。

基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保托管賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。

第五十九條?基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。劃款指令違反法律規(guī)定或本合同約定造成基金財產損失的，由基金管理人承擔全部責任，基金托管人不承擔責任。

第六十條?基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。

第六十一條?更換被授權人的程序

基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限的，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章的變更授權書，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權書當日通過電話向基金管理人確認。被授權人變更授權書須載明新授權的生效日期。被授權人變更授權書自載明的生效時間開始生效?；鹜泄苋耸盏阶兏跈鄷娜掌谕碛谳d明的生效日期的，則自基金托管人收到時生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆葘⒈皇跈嗳俗兏ㄖ恼舅徒换鹜泄苋?，傳真件和正本不一致的，以基金托管人先行收到的傳真件為準。。被授權人變更授權書生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或新被授權人員超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。在托管人確認收到變更授權書之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。

第六十二條?指令的保管

指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準。

指令若以郵件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令掃描件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令郵件掃描件為準。

第六十三條?相關責任

基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財產發(fā)生損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時間內，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導致基金財產受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。

如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關規(guī)定驗證有關印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔因正確執(zhí)行有關指令而給基金管理人或基金財產或任何第三人帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但基金托管人未盡審核義務執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。

第十四章?交易及清算交收安排

第六十四條?選擇證券經紀機構的程序(如有)

基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經紀機構，并與其簽訂證券經紀合同，基金管理人、基金托管人和證券經紀機構可就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。

基金管理人應及時將本基金財產證券交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人和行政服務機構。

第六十五條?投資證券后的清算交收安排(如有)

65.1?本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算;本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。

65.2?證券交易所證券資金結算

基金托管人、基金管理人應共同遵守中國證券登記結算有限責任公司(簡稱“中登公司”)制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內容。

基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。

證券經紀機構代理本基金財產與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完成的責任;若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)務無法完成，責任由基金管理人承擔。

65.3?對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商解決。

第六十六條?場外資金的清算交收安排

66.1?本基金相應的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行?；鸸芾砣藨獙澘钪噶钸B同相關投資證明文件一并傳真至基金托管人?；鹜泄苋藢徍藷o誤后，應及時將劃款指令交付執(zhí)行。

66.2?基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交收。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于基金管理人的原因導致無法按時支付清算款，由此造成的損失由基金管理人承擔。

66.3?在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務受理渠道和時間內，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，如由于基金托管人的過錯導致基金無法按時支付清算款，由此造成的損失由基金托管人承擔，但托管賬戶余額不足或管理人未給托管人預留足夠資金劃撥時間或基金托管人遇不可抗力的情況除外。

第六十七條?資金、證券賬目及交易記錄的核對

基金管理人和基金托管人定期對資產的資金、證券賬目、實物券賬目、交易記錄進行核對。

第十五章?基金財產的估值和會計核算

第六十八條?基金托管人不承擔本合同項下基金財產的估值、復核等義務。

第六十九條?基金的會計政策

69.1?基金管理人為本基金的基金會計責任方;

69.2?基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度;

69.3?基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位;

69.4?會計制度執(zhí)行國家有關會計制度;

69.5?本基金獨立建賬、獨立核算;

69.6?基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表。

第十六章?基金的費用與稅收

第七十條?基金費用的種類

70.1?基金管理人的管理費與浮動業(yè)績報酬;

70.2?基金托管人的托管費;

70.3?行政服務機構的行政服務費;

70.4?基金的證券交易費用(如有)及各類賬戶開戶費用(包括但不限于印鑒刻制費、賬戶開立費、網(wǎng)銀U盾費、網(wǎng)銀證書年費等);

70.5?基金成立后與之相關的會計師費和律師費;

70.6?基金年度審計費;

70.7?基金的銀行匯劃費;

70.8?按照國家有關規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產中列支的其他費用。

第七十一條?費用計收方法、計收標準和支付方式

71.1?基金管理人的管理費與浮動業(yè)績報酬

71.1.1?管理費

本基金的管理費率為?，于本基金成立滿1個自然月后一次性收取。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費劃款指令，基金托管人復核后于基金該管理費計提日后的十個工作日之內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

管理費的計算公式為：

H=E×管理費率

H：計提日應計提的基金管理費

E：基金份額本金

71.1.2?浮動業(yè)績報酬

基金終止日統(tǒng)一計收業(yè)績報酬，具體方法如下：

71.1.2.1?業(yè)績報酬的計收原則

(1)業(yè)績報酬的計算基礎：以本基金存續(xù)期內基金份額持有人投資的增值部分為基礎進行計算。

(2)業(yè)績報酬的計收基準日：基金終止日。

71.1.2.2?業(yè)績報酬收取方式

以年化收益率?作為計收業(yè)績報酬的基準。年化收益率的計算公式如下：

若r

若r>?，?F=(r-?)×100%×N×Y0×D÷當年天數(shù);

其中：

X為業(yè)績報酬的計收基準日未扣除當日應計收業(yè)績報酬的基金份額累計凈值;

Y為上一次發(fā)生業(yè)績報酬計收的業(yè)績報酬計收日的基金份額累計凈值(已扣除應計收業(yè)績報酬)，本基金成立之日每一基金份額單位的認購價格【1.000元】為首個歷史業(yè)績報酬的計收基準日基金份額累計凈值;

Y0為上一次發(fā)生業(yè)績報酬計收的業(yè)績報酬計收基準日基金份額單位凈值，本基金成立之日每一基金份額單位的認購價格【1.000】元為首個歷史業(yè)績報酬的計收基準日基金份額單位凈值;

N為業(yè)績報酬的計收基準日或本基金到期日當日因申購等因素導致基金份額變化之前的基金總份數(shù)。

F為發(fā)生業(yè)績報酬計收的浮動業(yè)績報酬

D為歷史發(fā)生浮動業(yè)績報酬計收日次日(若無歷史發(fā)生浮動業(yè)績報酬計收，則為成立日當日，含當日)到本次業(yè)績報酬計收日(含)的天數(shù)

業(yè)績報酬由基金管理人負責計算，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人復核指令無誤后，由基金托管人在業(yè)績報酬的計收基準日結束后十個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。托管人只對劃款金額進行復核，收益分配方式和收益計算方式不予復核。

71.1.2.3?基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調整業(yè)績報酬的分配方式;

基金管理人指定的接收管理費與業(yè)績報酬的銀行賬戶信息：

。

基金托管人的托管費

本基金的年固定托管費率為【0.03%】，且年托管費不低于?元。本基金成立滿1個自然月后一次性收取基金總份額兩個運作年度的托管費。

管理費的計算公式為：

H=Max[E×年托管費率，20000]

H：計提日應計提的基金托管費

E：基金份額本金

本基金存續(xù)期內托管費按運作年度計提并支付。本基金總份額兩個運作年度的托管費在基金成立滿1個自然月后的首個工作日計提，于該托管費計提日后的十個工作日內向托管人支付托管費，由基金管理人向基金托管人發(fā)送托管費劃款指令，基金托管人復核后于十個工作日之內從基金財產中一次性支付給基金托管人。

非因基金托管人的原因導致基金目的不能實現(xiàn)，或本基金提前終止的，基金托管人已收取的托管費無需返還。

基金托管人指定的接收托管費的銀行賬戶信息：

71.2?行政服務機構的行政服務費

本基金年固定行政服務費率為【0.05%】，且年行政服務費不低于30000元。本基金成立滿1個自然月后一次性收取基金總份額兩個運作年度的行政服務費。

管理費的計算公式為：

H=Max[E×年行政服務費率，30000]

H：計提日應計提的基金行政服務費

E：基金份額本金

本基金存續(xù)期內行政服務費按運作年度計提并支付。本基金總份額兩個運作年度的行政服務費在基金成立滿1個自然月后的首個工作日計提，于該行政服務費計提日后的十個工作日內向行政服務機構支付行政服務費，由基金管理人向基金托管人發(fā)送行政服務費劃款指令，基金托管人復核后于十個工作日之內從基金財產中一次性支付給行政服務機構。

非因行政服務機構的原因導致基金目的不能實現(xiàn)，或本基金提前終止的，行政服務機構已收取的行政服務費無需返還。

行政服務機構指定的接收行政服務費的銀行賬戶信息：

。

71.3?上述第七十條中所列其他費用根據(jù)有關法規(guī)及相關協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。其中，印鑒刻制費若由托管人在開戶時先行墊付，自基金成立一個月內由托管人自動從基金資產中扣劃，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。管理人先行墊付的托管費和行政服務費，在基金終止清算時，先行償付管理人墊付費用。

第七十二條?不列入基金業(yè)務費用的項目

72.1?基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失。

72.2?基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用。

72.3?其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。

第七十三條?費用調整

基金管理人有權調低本基金的管理費。

基金管理人調低基金托管人、行政服務機構、投資顧問(如有)的收費標準，須分別取得基金托管人、行政服務機構、投資顧問(如有)的同意。

基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調高管理費率和托管費率。

第七十四條?基金的稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鸱蓊~持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負責，基金管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務。

第十七章?基金的本金及收益的分配

第七十五條?收益分配原則與執(zhí)行方式

75.1?基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動損益和其他收入扣除相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。

75.2?基金可供分配利潤

可供分配利潤的構成為本基金收入減去全部應由基金財產承擔的稅賦和費用后，可向基金份額持有人分配的資金。

75.3?基金收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則：

(1)基金管理人均僅以本基金可供分配資金為限向基金投資者分配本金和投資收益;

(2)本基金的每份基金份額享有同等分配權;

(3)基金管理人以現(xiàn)金形式向基金投資者分配本金和投資收益，基金管理人將本金和投資收益劃付至份額登記機構，并由份額登記機構將現(xiàn)金款項劃往基金投資者的賬戶。收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由基金投資者自行承擔;

(4)基金管理人應以屆時基金財產中貨幣形式財產為限，先按照各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配本金。若本金分配完還有剩余，則以各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配剩余資產。

(5)基金投資者本金及投資收益的分配僅以基金終止時實際基金財產中貨幣形式財產為限進行，基金管理人不承諾投資收益，也不承諾基金財產不受損失。

第七十六條?存續(xù)期收益分配

本基金投資期限為?個月，投資期滿?個月，基金管理人根據(jù)基金投資收益情況開始向投資者一次性或分筆分配投資收益。分配期最晚不超過投資期滿?個月之日。

第七十七條?收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。

第七十八條?收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配計算方法、收益分配方案由基金管理人擬定，由基金管理人分別向投資者通知，基金托管人不承擔復核義務。

第十八章?越權交易

第七十九條?越權交易的界定

越權交易是指基金管理人違反有關法律法規(guī)及本合同的規(guī)定而進行的投資交易行為，包括：

79.1?違反本合同約定的投資范圍和投資比例限制等進行的投資交易行為;

79.2?法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。

基金管理人應在本合同規(guī)定的權限內運用基金資產進行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權限從事投資。

第八十條?對越權交易的處理程序

80.1?違反本合同投資范圍和投資比例限制規(guī)定進行的投資交易行為

基金托管人在行使監(jiān)督職責時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反本合同對于投資范圍的約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權依據(jù)相關法律法規(guī)的要求報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。

基金托管人在行使監(jiān)督職責時，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的投資指令違反本合同對于投資范圍的約定的，應立即通知基金管理人，并有權依據(jù)相關法律法規(guī)的要求報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。因執(zhí)行該指令造成的損失基金托管人不承擔任何責任。

基金管理人應向基金托管人主動報告越權交易?；鹜泄苋擞袡喽酱倩鸸芾砣嗽谙奁趦雀恼⒃谠撈谙迌葘νㄖ马椷M行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ脑綑嗍马椢茨茉谙奁趦燃m正的，基金托管人有權依據(jù)相關法律法規(guī)的要求報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。

80.2?法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。

基金托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金資產投資過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應立即提醒基金管理人，由此給基金資產造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔任何責任。如果因基金管理人原因發(fā)生交易所場內超買行為，必須于下一交易日上午10：00點之前完成融資，保證完成清算交收。

80.3?越權交易所發(fā)生的損失及相關交易費用由管理人負擔，所發(fā)生的收益歸本基金資產所有。

第八十一條?基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督

81.1?基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權，對本基金的投資范圍進行監(jiān)督。

因證券市場波動、上市公司合并、基金資產規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金投資不符合本合同約定的投資比例、投資限制規(guī)定的，基金管理人應當在10個交易日內調整完畢。如因停牌等原因致使本基金無法在10個交易日內調整完畢的，基金管理人應當在該原因消失后立即進行調整。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

81.2?基金托管人對基金財產的監(jiān)督和檢查自本基金建賬估值之日起開始。

81.3?經基金份額持有人、基金托管人及基金管理人協(xié)商一致，可就投資范圍等投資政策做出調整進行變更，相關變更應為投資監(jiān)督流程以及行政服務機構的估值調整留出充足的時間。

81.4?基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權拒絕執(zhí)行，通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會;基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權通知基金管理人并報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對或糾正，并以電話、郵件或書面形式向基金托管人進行解釋或舉證。

81.5?基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時，有權報告基金管理人?；鸸芾砣藨谌齻€工作日內予以答復，基金管理人在三個工作日內未予以答復的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。

81.6?在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。

81.7?本基金存續(xù)期間，基金托管人僅需對基金管理人投資范圍進行盤后監(jiān)督，而非實時監(jiān)督。因基金管理人未依照本合同的投資范圍進行投資給基金財產或者基金份額持有人造成財產損失的，基金托管人不承擔任何責任。

81.8?基金托管人的投資監(jiān)督受限于基金管理人、證券經紀商及其他中介機構提供的數(shù)據(jù)和信息，基金托管人對上述數(shù)據(jù)信息不作任何擔保、暗示或表示，對上述數(shù)據(jù)信息的錯誤或遺漏不承擔任何責任。

第十九章?信息披露與報告

第八十二條?運作期報告

基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內容和提供時間

82.1?定期報告

(1)半年度報告

基金管理人應當在當年九月底之前，編制完成基金半年度報告并經基金托管人復核，向基金份額持有人披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬(包括計收基準、計收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權益的其他重大信息。

如基金業(yè)協(xié)會制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。

(2)年度報告

基金管理人應當在次年六月底之前，編制完成基金年度報告并經基金托管人復核，向基金份額持有人披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬(包括計收基準、計收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權益的其他重大信息。

如基金業(yè)協(xié)會制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。

82.2?臨時報告

基金管理人應在以下重大事項發(fā)生后，及時向投資者進行報告。

(1)基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的;

(2)投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的;

(3)變更基金管理人、托管人或投資顧問(如有)的;

(4)管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、實際控制人發(fā)生變更的;

(5)管理費率、托管費率、行政服務費率、投資顧問費率(如有)發(fā)生變化的;

(6)基金收益分配事項發(fā)生變更的;

(7)基金存續(xù)期變更的;

(8)基金發(fā)生清盤或清算的;YJs21.COM

(9)發(fā)生重大關聯(lián)交易事項的;

(10)基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調查的;

(11)涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁;

(12)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。

第八十三條?向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式

基金管理人應當至少采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報告或進行相關通知。

83.1?傳真、電子郵件或短信

如基金份額持有人留有傳真號、電子郵箱或手機號等聯(lián)系方式，基金管理人可通過傳真、電子郵件或短信等方式將報告信息告知基金份額持有人。

83.2?郵寄服務

基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報告等有關本基金的信息。基金份額持有人在銷售機構留存的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應當及時以書面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。

第八十四條?基金管理人、基金托管人應當按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實向投資者披露以下事項：

84.1?基金投資情況;

84.2?資產負債情況;

84.3?投資收益分配;

84.4?基金承擔的費用和業(yè)績報酬(如有);

84.5?可能存在的利益沖突、關聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息;

84.6?法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項。

第八十五條?向基金業(yè)協(xié)會提供的報告

基金管理人、基金托管人應當根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的要求履行報告義務。

第八十六條?信息披露資料保存年限

基金管理人應當妥善保管報告的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第八十七條?基金份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定對基金信息披露信息進行備份。

第二十章?風險揭示

第八十八條?本基金的設立、運作及終止清算依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和本合同約定執(zhí)行。

基金管理人在管理、運用或處分基金財產過程中，可能面臨各項風險?；鹞腥嗽诤炇鸨竞贤?，應當仔細閱讀本合同全文及《風險揭示書》，知悉并理解其中列示的基金可能面臨的各項風險?！讹L險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風險和可能導致投資者資產損失的所有因素?；鹞腥嗽趨⑴c私募基金投資并簽署本合同前，應認真閱讀并理解相關業(yè)務規(guī)則、基金合同及風險揭示書的全部內容，并確保自身已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過自身風險承受能力的損失。

特別提示：基金委托人簽署本合同及《風險揭示書》即表明已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，理解并愿意自行承擔參與私募基金投資的風險和損失。

第二十一章?基金份額的非交易過戶和凍結、解凍

第八十九條?基金份額的非交易過戶

非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法執(zhí)行以及基金份額登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機構要求提供的相關資料，接收劃轉的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金份額登記機構的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機構規(guī)定的標準收費。

第九十條?基金份額的凍結與解凍

本基金的基金份額凍結與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機關及其他國家有權機構依法要求的基金份額凍結與解凍事項，以及基金份額登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。

第二十二章?基金合同的效力、變更、解除與終止

第九十一條?基金合同的效力

91.1?本合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件，基金投資者為法人或其他組織的，本合同自當事人各方法定代表人/負責人/執(zhí)行事務合伙人或授權代表簽字(或蓋章)并加蓋公章或合同專用章之日起成立并生效，本合同另有約定的除外;基金投資者為自然人的，本合同自基金委托人本人或授權代表簽字(或蓋章)、其他當事人加蓋公章或合同專用章以及法定代表人/負責人/執(zhí)行事務合伙人或授權代表簽字(或蓋章)之日起成立并生效。(授權代表簽署的，還應附上法定代表人授權書)

基金合同(篇2)

證券投資基金基金合同范本

基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

基金管理人：_____基金管理有限公司

基金托管人：中國建設銀行

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金發(fā)起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金托管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉托管

十六、基金資產的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產

二十二、基金資產估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務規(guī)則

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的.原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯。自XX年法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

_____-道瓊斯由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金合同(篇3)

合同編號，______________

基金類別，_________________________________

項目名稱，_________________________________

委托單位（甲方），_________________________

承擔單位（乙方），_________________________

受委托管理單位，___________________________

起止年月，_______年_____月至_______年_____月

簽約地點，_________________________________

簽約日期，_________年_________月_________日

根據(jù)桂科計字［_________］_________號文件，甲方委托乙方承擔廣西科學基金項目_________。為保證項目的完成，依據(jù)中華人民共和國民法典及廣西科學基金管理的有關規(guī)定，經甲、乙雙方及受委托管理單位共同協(xié)商，達成并共同遵守如下條款，

第一條　主要研究內容和要達到的目標（包括項目考核指標如技術、經濟指標和經濟、社會效益等，可加頁）

_____________________________________________

_____________________________________________

_____________________________________________

第二條　項目將提供的研究成果及形式

1．結題驗收所需的整套資料。

2．研究論文、專著（須在文章相應部位注明廣西科學基金資助項目字樣及合同編號），

（1）在省級以上學術刊物發(fā)表論文_________篇，其中，在國家級核心期刊發(fā)表論文，_________篇。

（2）專著_________部。

3．專利_________項。

4．人才培養(yǎng)，_________人，其中，博士后_________人，博士_________人，碩士_________人。

5．其它，_____________________________________________

第三條　進度和階段目標

第四條　項目承擔單位、主要協(xié)作單位及其分工

承擔單位，_____________________________________________

協(xié)作單位，_____________________________________________

第五條　項目組主要成員及分工

第六條 項目經費性質及總額

第七條　其他條款

一、乙方同意接受該研究項目，并按本合同的研究內容和計劃進度等組織實施，為保證項目的正常實施在人、財、物等方面提供條件。

二、甲、乙雙方共同遵守廣西科學基金項目管理辦法的有關規(guī)定。

三、乙方必須按規(guī)定用途使用甲方提供的經費。甲方及受委托管理單位根據(jù)科技經費開支的內容，監(jiān)督經費的使用。凡不符合規(guī)定的開支，甲方有權提出調整處理意見或暫停撥款。

四、凡用甲方提供的無償使用經費購買的儀器設備及其他財產物資，所有權屬甲方。其中儀器設備，甲方有調出或組織力量吸收、消化的權利。乙方應主動配合甲方的這一工作。

五、乙方不履行合同時，必須立即退還甲方所提供全部經費，并罰收每月20‰資金占用費。若因客觀原因，乙方中途要停止本項目實施，必須征得甲方同意，并在項目停止實施后一個月內對甲方所提供經費及其購置的財產物資進行清理，開列清單，作出結算，報甲方處理。

六、本項目技術成果歸甲、乙雙方共有，甲、乙雙方對項目技術資料負有保密責任，不得散失，不得由個人占有。未經甲、乙雙方同意，任何單方不得出售、轉讓或在對外發(fā)表論文中引用項目相關技術資料。

七、受委托管理單位協(xié)助甲方對項目實施的管理，負責跟蹤、協(xié)調項目的執(zhí)行過程，并將項目執(zhí)行情況及時反饋甲方。

八、乙方有義務填報合法的項目有關情況調查表。

九、在合同有效期內，本合同條款的任何變更、修改或增刪，須經甲、乙雙方協(xié)商同意。

十、合同履行過程中若發(fā)生爭議，簽約各方應當協(xié)商或調解解決，如協(xié)商或調解不成，按有關法律的規(guī)定處理。

十一、本合同一式_________份，其中分存甲方_________份，乙方_________份，自治區(qū)財政廳1份，受委托管理單位1份。

十二、本合同甲、乙雙方及受委托管理單位代表簽字、蓋章之日起生效，簽約各方均負有法律責任。

甲方（蓋章），_____________ 乙方（蓋章），_____________

法人代表（簽字），_________ 法人代表（簽字），_________

項目負責人（簽章），_______ 項目負責人（簽章），_______

財務負責人（簽章），_______ 財務負責人（簽章），_______

開戶銀行，_________________ 開戶銀行，_________________

帳號，_____________________ 帳號，_____________________

受委托管理單位（蓋章），___

附件

一、為了更好地綜合運用經濟和法律手段，加強廣西科學基金項目的管理，提高項目研究的成功率和基金的使用效益，保證項目的順利執(zhí)行，廣西科學基金項目及廣西壯族自治區(qū)科學研究和技術開發(fā)計劃應用基礎研究專項項目下達后，由廣西壯族自治區(qū)科學技術廳（甲方）、項目主要承擔單位（乙方）雙方及受委托管理單位共同協(xié)商，簽訂廣西科學基金項目合同并共同遵照執(zhí)行。合同簽訂各方必須具備法人資格。

二、本合同藍本作為廣西科學基金(包括廣西自然科學基金、廣西青年科學基金、廣西留學回國人員科學基金）項目及廣西壯族自治區(qū)科學研究和技術開發(fā)計劃應用基礎研究專項項目的合同統(tǒng)一格式。必要時可對其中條款作適當增、刪或增加附件。

三、封面的合同編號由桂科+基金類別關鍵字+7位數(shù)碼組成。各基金類別及關鍵字如下，自然基金（自）；青年基金（青）、回國基金（回）、應用基礎研究專項（基）。7位數(shù)碼分別為，1～2位為年度碼；3～4位為下達項目的文號（不足2位前面補0）；5～7位為下達項目文件中項目所在的序號（不足3位前面補0），如桂科自0101001。如有必要可在7位數(shù)碼之后加1～2位數(shù)碼或英文字母，如桂科基0101001-1。

四、正式合同用A4紙，單面打印，標注頁碼。

五、在正式合同中此頁說明不必保留。

基金合同(篇4)

現(xiàn)金：____________(人民幣/其它)(大寫)給乙方。

動產：(名稱、數(shù)量、質量、價值)

不動產：(該不動產所處的詳細位置、狀況及所有權證明)

第二條 贈與財產用途(是/否具體指定)：

第三條 贈與財產的交付時間、地點及方式：

一、交付時間：

二、交付地點：

三、交付方式：

1、甲方在約定期限內將贈與財產及其所有權憑證交付乙方，并配合乙方依法辦理相關法律手續(xù)。

2、乙方收到甲方贈與財產后，應出具合法、有效的財務接收憑證，并登記造冊，妥善管理和使用。

第四條 甲方有權向乙方查詢捐贈財產的使用、管理情況，并提出意見和建議。對于甲方的查詢，乙方應當如實答復。

第五條 乙方有權按照本協(xié)議約定的`用途合理使用捐贈財產，但不得擅自改變捐贈財產的用途。如果確需改變用途的，應當征得甲方的同意。

第六條 乙方根據(jù)國家和______教育基金會的有關規(guī)定給予甲方相應表彰和獎勵。

第七條 本協(xié)議經甲乙雙方授權代表簽章之日起生效，受中華人民共和國有關法律的管轄和保護。

本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方當事人協(xié)商解決;協(xié)商不成的，按下列第______種方式解決：

一、提交____________仲裁委員會仲裁;

二、依法向____________人民法院起訴。

基金合同(篇5)

基金發(fā)起人：_________

基金管理人：_________

基金托管人：_________

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金發(fā)起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金托管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉托管

十六、基金資產的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產

二十二、基金資產估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務規(guī)則

二十九、違約責任

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

_________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；

2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；

3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；

4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

5.銀行監(jiān)管機構：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經國務院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10.《試點辦法》：指XX年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

11.元：指人民幣元；

12.基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；

14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；

15.基金托管人：指_________銀行；

16.注冊登記業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

17.注冊登記機構：指辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構。本基金的注冊登記機構為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構；

18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；

20.個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

21.機構投資者：指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；

22.合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者；

23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；

24.設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；

25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期；

26.基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經中國證監(jiān)會批準終止基金的日期；

27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

28.工作日：指上海*券交易所和深*證券交易所的正常交易日；

29.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

32.轉換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為；

33.轉托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為；

34.投資指令：指基金管理人在運用基金資產進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調撥等指令；

35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構；

36.銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；

37.基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；

38.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

39.基金賬戶：指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；

41.t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；

42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；

43.基金資產總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和；

44.基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值；

45.基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程；

46.標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以_________指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。

47.法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等；

48.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

三、基金合同當事人

（一）基金發(fā)起人

名稱：_________

注冊地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批準設立機關及批準設立文號：_________

經營范圍：_________

組織形式：_________

注冊資本：_________

存續(xù)期間：_________

（二）基金管理人

名稱：_________

注冊地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批準設立機關及批準設立文號：_________

經營范圍：_________

組織形式：_________

注冊資本：_________

存續(xù)期間：_________

（三）基金托管人

名稱：_________

注冊地址：_________

辦公地址：_________

郵政編碼：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金托管業(yè)務批準文號：_________

組織形式：_________

注冊資本：_________

存續(xù)期間：_________

經營范圍：_________

（四）基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權利與義務

（一）基金發(fā)起人的權利

1.申請設立基金；

2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

（二）基金發(fā)起人的義務

1.遵守基金合同；

2.公告招募說明書；

3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；

5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。

五、基金管理人的權利與義務

（一）基金管理人的權利

1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產；

2.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過戶、凍結、質押、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；

3.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；

4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；

5.提議召開基金份額持有人大會；

6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

7.依據(jù)本《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關法律規(guī)定，并對基金資產或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并有權提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益；

8.選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產的安全和基金投資者的利益；

9.在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

10.根據(jù)國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

12.按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利；

13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。

14.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權利。

（二）基金管理人的義務

1.遵守基金合同；

2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產；

3.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金資產；

4.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務或委托其他機構代理該項業(yè)務；

5.配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；

6.建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立；

7.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得委托其他人運作基金資產；

8.接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；

9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；

10.嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

11.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應予以保密，不向他人泄露；

12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

13.按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項；

14.不謀求對上市公司的控股和直接管理；

15.依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會；

16.編制基金的財務會計報告；

17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

18.確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

19.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

20.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

21.因過錯導致基金資產的損失或因處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除；

22.基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；

23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

24.公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

25.負責為基金聘請注冊會計師和律師；

26.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

六、基金托管人的權利與義務

（一）基金托管人的權利

1.安全保管基金財產；

2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；

3.監(jiān)督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任；

4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

5.有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；

6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。

（二）基金托管人的義務

1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產；

2.設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產托管事宜；

3.建立健全內部控制制度，確?；鹳Y產的安全，保證其托管的基金資產與基金托管人自有資產相互獨立，保證其托管的基金資產與其托管的其他基金資產相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務，利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產，造成基金資產損失的，承擔賠償責任；基金托管人不得將任何基金資產轉為其自有財產，違背此款規(guī)定的，將承擔相應的責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產的原狀、承擔賠償責任；

5.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產；

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

7.以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來；

8.對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關情況負有保密義務，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務；

9.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值；

10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構；

12.在定期報告內出具基金托管人意見，說明-基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規(guī)定進行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明-基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?/p>

13.保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上；

14.按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

15.依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

16.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

17.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；

18.基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；

19.因過錯導致基金資產的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除；

20.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；

21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；

22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。

七、基金份額持有人的權利與義務

（一）基金份額持有人的權利

1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權；

2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；

3.監(jiān)督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料；

4.申購或贖回基金份額；

5.在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管；

6.獲取基金清算后的剩余資產；

7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務；

8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

9.要求基金管理人或基金托管人及時依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務；

10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。

（二）基金份額持有人的義務

1.遵守基金合同；

2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；

3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；

4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

5.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

八、基金份額持有人大會

（一）召開事由：

有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同；

2.更換基金管理人；

3.更換基金托管人；

4.決定終止基金；

5.與其它基金合并；

6.轉換基金運作方式；

7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

8.更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；

9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形；

10.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

1.調低基金管理費率、基金托管費率；

2.在本基金合同規(guī)定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調整收費方式；

3.因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；

5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）召集方式

1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；

3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10％（不含10％）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

（三）通知

1.召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和方式；

（2）會議擬審議的事項；

（3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；

（4）代理投票授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等）、委托書送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名、電話。

2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

（四）會議的召開

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現(xiàn)場開會：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

2.通訊方式開會：通訊方式開會應以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內在中國證監(jiān)會指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關提示性公告；

（2）會議召集人在基金托管人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3.如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。

4.屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

（1）會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告；

（2）會議召集人在基金托管人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

（五）議事內容與程序

1.議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10％以上（不含10％）的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（1）關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合并持有權利登記日基金總份額10％（不含10％）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20％（不含20％）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

2.議事程序

（1）現(xiàn)場開會：在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50％以上多數(shù)（不含50％）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

（2）通訊方式開會：在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50％以上（不含50％）通過方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（七）計票

1.現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點；監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續(xù)之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；

（2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；

（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任；

（4）中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準，須更換基金托管人：

（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；

（2）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；

（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任；

（4）銀行監(jiān)管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。

基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1.基金管理人的更換程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

（3）批準：新任基金管理人經中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經中國證監(jiān)會批準方可退任。

（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表10％以上（不含10％）基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

（5）交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續(xù)；新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。

（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。

2.基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。

（3）批準：新任基金托管人經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構審查批準方可繼任，原任基金托管人經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準方可退任。

（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表10％以上（不含10%）基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

（5）交接：原基金托管人應作出處理基金事務的報告，并與新任基金托管人進行基金資產移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值。

十、基金的基本情況

（一）基金名稱：_________證券投資基金。

（二）基金類型：_________。

（三）基金投資者范圍：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者（法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外）及合格境外機構投資者。

（四）基金的投資目標：本基金將運用增強型指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資流程和數(shù)量化風險管理，在對標的指數(shù)有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產的長期增值。

（五）存續(xù)期限：不定期。

（六）基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。

十一、基金的設立募集

（一）設立募集期限

自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。

（二）銷售場所

本基金通過銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的網(wǎng)點公開發(fā)售。

（三）投資者認購原則

1.投資者認購前，需按銷售機構規(guī)定的方式備足認購的金額。

2.設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于_________元，追加認購不得低于_________元。

（四）認購費用

本基金認購費率不高于認購金額（含認購費）的_________%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產。

（五）認購份數(shù)的計算

本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：

（1）認購費用＝認購金額×認購費率

（2）凈認購金額＝認購金額－認購費用

（3）認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額面值

認購份數(shù)保留至小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

（六）基金認購的規(guī)定

關于本基金認購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。

（七）首次募集期間認購資金利息的處理方式

有效認購資金的利息在全部認購期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

（八）認購的程序和方法

1.認購程序

投資人認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。

2.投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。

3.認購確認

銷售網(wǎng)點（包括直銷中心和代銷網(wǎng)點）受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過戶機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

十二、基金合同的成立與生效

（一）基金合同的成立

投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。

（二）基金合同的生效

1.基金募集期限屆滿，凈認購金額超過_________億元并且認購戶數(shù)達到或超過_________人。

2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告；基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

3.基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。

（三）基金募集失敗

1.募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。

2.本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：

（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

（2）在基金募集期限屆滿后30天內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

3.基金募集失敗，基金管理人及銷售機構不得請求報酬。

（四）基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產規(guī)模

本基金存續(xù)期間內，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個工作日達不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個工作日達不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人有權宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

十三、基金的申購與贖回

（一）申購與贖回辦理的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的時間

1.開放日及開放時間

本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務的時間即開放日為上海*券交易所、深*證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。

若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整，并報中國證監(jiān)會備案。

2.申購的開始時間

本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。

3.贖回的開始時間

本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。

申購、贖回的時間為上海*券交易所、深*證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應的調整并公告。

4.在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

（三）申購與贖回的原則

1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3.基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回；

4.當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束后不得撤銷；

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前三個工作日予以公告。

（四）申購與贖回的程序

1.申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購或贖回的申請。

投資人申購本基金，須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在銷售機構（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額。

2.申購與贖回申請的確認

基金管理人應當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對申請的有效性進行確認。

3.申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過注冊登記機構按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關規(guī)定處理。

（五）申購與贖回的數(shù)額限制

1.代銷網(wǎng)點每個賬戶首次申購的最低金額為_________元人民幣，追加申購的最低金額為_________元人民幣；

2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為_________萬元人民幣，追加申購的最低金額為_________萬元人民幣；已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

3.贖回的最低份額為_________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于_________份時，余額部分基金份額必須一同贖回；

5.基金管理人可根據(jù)市場情況，調整申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案；

6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有；

7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值并扣除相應的費用，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

（六）申購和贖回的費用

1.本基金申購費率最高不超過申購金額的_________％，贖回費率最高不超過贖回金額的_________％。

2.本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的申購費用由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產。

3.本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關手續(xù)費，25%歸基金資產。

4.基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監(jiān)會備案，并在調整實施前3個工作日內至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

（七）申購份數(shù)與贖回金額的計算方式

1.申購份數(shù)的計算

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

申購費用＝申購金額×申購費率

凈申購金額＝申購金額－申購費用

申購份數(shù)＝凈申購金額/t日基金份額凈值

基金份數(shù)的計算保留小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

2.贖回金額的計算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

贖回總額＝贖回份數(shù)×t日基金份額凈值

贖回費用＝贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額－贖回費用

3.t日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在t＋1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（八）申購與贖回的注冊登記

投資者申購基金成功后，注冊登記機構在t＋1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構在t＋1日為投資者辦理扣除權益的登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

（九）巨額贖回的認定及處理方式

1.巨額贖回的認定

單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10％時，為巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式：出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1.在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市；

（3）法律、法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會批準的其他情形。

2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市；

（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請；

（4）法律、法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會批準的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付；如暫時不能足額兌付，應當按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。

3.發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經中國證監(jiān)會批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

4.暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應及時在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

5.暫停期間結束基金重新開放時，基金管理人應予公告。

如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至

基金合同(篇6)

基金管理人：

基金托管行：

目 錄 一、基金購買份額確認及相關風險承責總則 二、基金當事人及基金合同當事人的權利與義務 ?三、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 ?四、基金收益與分配 ?五、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 ?六、基金財產的投資方向和投資限制 ?七、基金資產凈值的計算方法和公告方式 ?八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ?九、爭議的處理和適用的法律 ?十、《基金合同》存放地和投資者取得《基金合同》的方式

一、基金購買份額確認及相關風險承責總則

（1）甲方出資人民幣____________（大寫），認購乙方發(fā)起設立的基金____份，基金每壹份為人民幣壹萬元整。

投資者 ⅹ ⅹ ⅹ 身份證編號 ⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ ⅹ ⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ ⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ 于 ⅹ ⅹ ⅹⅹ 年 ⅹ ⅹ 月 ⅹ ⅹ日向上海高雁投資管理有限公司開立于交通銀行股份有限公司上海黃金城道支行的公司唯一資金賬戶 310066331018010015689 匯款 ,入帳資金為ⅹ ⅹ ⅹⅹ(大寫)元整，該筆款項用且僅用于購買上海高雁投資管理有限公司私募投資基金，已由上海高雁投資管理有限公司收妥。有效確認購買合同編號為第ⅹⅹ ⅹ號,當日該基金交易價格(基金凈值)為 ⅹⅹⅹⅹ 元，此次申購費費率為 ⅹⅹ%，有效確認購買份額為 ⅹⅹⅹⅹ(大寫)份整。

（2）投資者現(xiàn)住址為ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ，

聯(lián)系方式(固定電話)：ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ手機：ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ。

（3）本基金投資者承諾該筆投資資金為正當來源，不違反《中華人民共和國反洗錢法》，如有不實，資金來源不正當引起的一切風險均由投資者本人承擔。

（4）上海高雁投資管理有限公司的利潤來源為基金盈利后凈利部分30%比例的投資報酬，當且僅當上海高雁投資管理有限公司管理募集到的客戶資金盈利后才可提取相應報酬(提成對象為基金凈值價格高于1元部分)。基金管理人與投資者利潤分成比為三比七，基金未盈利狀況下，基金管理人無權提取任何管理報酬或投資報酬。

（5）上海高雁投資管理有限公司私募投資基金主要投資對象為中國大陸地區(qū)A股市場股票，不進行中國大陸以外境外投資市場投資，當且僅當中國A股進入熊市市況時，才允許公司資金僅為保值目的進入股指期貨市場，且期貨資金建倉比例上限為公司賬戶總資金的2%比例，投資目的僅為超過銀行同期存款利率，不得以追逐投機利潤為投資目的。

（6）投資者投資的上海高雁投資管理有限公司私募投資基金為契約型私募投資基金，投資者自行承擔一切市場投資風險,，上海高雁投資管理有限公司僅作為受托人勤勉盡責進行基金運作管理，對基金投資人不承諾任何保本或保底收益。

（7）上海高雁投資管理有限公司私募投資基金以一個會計年度為運作周期，僅允許年底一次基金分紅、提取公司賬戶資金行為。其他時間投資者不允許贖回或退出，投資者進行本次投資行為，簽署本基金購買確認合同視同遵循上海高雁投資管理有限公司私募投資基金該條基金封閉、贖回規(guī)定條款。投資者不得以任何理由、任何借口在基金封閉期間要求上海高雁投資管理有限公司提取資金，否則視為違約行為，應向上海高雁投資管理有限公司支付強行贖回時投資者總投資基金凈值的10%金額作為違約賠償。

（8）上海高雁投資管理有限公司在交通銀行股份有限公司上海黃金城道支行開立的唯一資金賬戶由六枚印章持有人監(jiān)管，公司法人代表譚小鳳掌握公司法人章，公司財務總監(jiān)何北湘掌握公司財務章。銀行資金賬戶預留印鑒為公司法人章、公司財務章、最新客戶和次新客戶私人章、投入資金最大和第二大客戶私人章。即公司銀行賬戶資金由該六枚銀行預留的銀行印鑒持有人負責監(jiān)管，并對公司該唯一銀行賬戶資金安全向全體股東和全體客戶承擔無限連帶責任。

（9）上海高雁投資管理有限公司法人代表譚小鳳和財務總監(jiān)何北湘以及其他公司資金賬戶資金安全監(jiān)管人(取得資金監(jiān)管權的其他投資者)對公司資金賬戶資金安全負無限連帶責任，公司資金安全出現(xiàn)問題時，投資者除向公安機關報案全國通緝外, 還同時享有對公司資金賬戶安全相關責任人的資金無限追償權利，即可以永久性地向資金安全責任人無限追償。

（10）公司資金賬戶資金安全監(jiān)管人除固定永久性監(jiān)管人公司法人代表譚小鳳和財務總監(jiān)何北湘外，其他取得資金監(jiān)管權的投資者可能會隨著公司發(fā)展而有所變更。公司實際資金

賬戶資金安全監(jiān)管人以公司網(wǎng)站信息披露為準，上海高雁投資管理有限公司有義務及時披露公司資金賬戶資金安全監(jiān)管人相關個人資料，投資者也有權利和義務及時獲得該資料信息。

（11）單獨關聯(lián)基金持有人利益議案表決時，基金持有人大會通過具有比公司股東大會通過更高的法律效力；單獨關聯(lián)股東利益議案表決時, 公司股東大會通過比基金持有人大會通過具有更高的律效力；同時關聯(lián)基金持有人利益和公司股東利益議案表決時，原則上必須基金持有人大會和股東大會同時通過才具有法律效力，且基金持有人大會和股東大會同時通過的議案具有最高法律效力。

二、基金當事人及基金合同當事人的權利與義務

（一）基金管理人的權利與義務

1、基金管理人的權利

（1）依法申請并募集基金，合理合規(guī)、勤勉盡責運作基金；

（2）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；

（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、質押、凍結、解凍、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；

（4）自本基金合同生效成立之日起，根據(jù)法律法規(guī)和本基金合同獨立管理和運用基金財產；

（5）收取基金管理利潤所得30%比例投資回報，獲得基金管理人報酬；

（6）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關費率結構和收費方式，收取基金認購費、申購費、基金贖回手續(xù)費及其他事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；

（7）自行擔任本基金的注冊登記人，或選擇、更換其他符合條件的機構擔任基金注冊登記代理機構辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，并按照基金合同的規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查；

（8）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管行，如認為基金托管行違反了法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，對基金財產及其他基金合同當事人的利益造成損害的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并采取其他必要措施保護本基金及本基金合同當事人的利益；

（9）選擇、更換適當?shù)?基金代銷機構，并有權依照銷售與服務代理協(xié)議對基金代銷機構的行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

（10）依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

（11）在本基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

（12）依據(jù)有關法律法規(guī)，代表基金對被投資的上市公司行使股東權利，代表基金行使因投資于其他證券所產生的權利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的的利益依法為基金進行融資；

（14）依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，提議并召集基金份額持有人大會；

（15）在基金托管行職責終止時，提名新的基金托管行；

（16）以基金管理人名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（17）選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；

（18）法律法規(guī)和本基金合同所規(guī)定的其他權利。

2、基金管理人的義務

（1）遵守《基金法》、有關法律法規(guī)和本基金合同；

（2）依法募集基金，合理合規(guī)、勤勉盡責運作基金；

（3）自本基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；

（5）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務或委托其他機構代理該項業(yè)務；

（6）配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；

（7）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

（8）除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定外，不得以基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（9）依法接受基金托管行的監(jiān)督；

（10）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；按有關規(guī)定計算并公告基金資產凈值及基金份額資產凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

（11）嚴格按照《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

（13）按本基金合同規(guī)定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）一般情況下不謀求對上市公司的控股和直接管理，如有對上市公司控股或直接管理意向應提前向基金管理公司董事會和基金持有人提交預案，在獲得公司股東大會和基金持有人大會一致通過后方可進行收購、兼并等公司控股或直接管理行為；

（16）依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管行、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（17）按規(guī)定保存基金的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料；

（18）確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出；保證基金投資人能夠按照本基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

（19）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷、破產或由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管行；

（21）因違反本基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（22）采取所有必要措施對基金托管行違反法律法規(guī)、本基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救，包括因基金托管行違反本基金合同造成基金財產損失時，為基金份額持有人利益向基金托管行追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

（24）不得違反法律法規(guī)從事有損基金財產及其他基金合同當事人合法利益的活動；

（25）公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

（26）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

（27）法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他義務。

（二）基金托管行的權利與義務

1、基金托管行的權利

（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產；

（2）依據(jù)基金合同的約定獲得基金托管費；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；

（4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；

（5）依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，提議并召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，對基金財產、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

（7）法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他權利。

2、基金托管行的義務

（1）遵守法律法規(guī)和本基金合同；

（2）以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產；

（3）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（4）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管行自有資產以及不同的基金財產相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（5）除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定外，不得以基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（7）按有關規(guī)定開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶；

(8）按照本基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

(9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

(10）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額資產凈值或基金份額申購、贖回價格；

(11）采取適當、合理的措施，使基金份額的認購、申購、贖回等事項符合本基金合同等有關法律文件的規(guī)定；

（12）采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購份額和贖回金額的方法符合本基金合同等法律文件的規(guī)定；

（13）采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合本基金合同等法律文件的規(guī)定；

（14）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（15）按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會；

（16）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行本基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管行是否采取了適當?shù)拇胧?/p>

（17）按有關規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄和其他相關資料 15 年以上；

（18）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（19）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（20）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

基金合同(篇7)

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金管理人的權利義務

五、基金托管人的權利義務

六、基金份額持有人的權利義務

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉換

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

十六、基金銷售業(yè)務及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產

二十一、基金資產估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財產清算

二十七、業(yè)務規(guī)則

二十八、違約責任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J。基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按照投資基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經中國證券監(jiān)督管理批準。

中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充；

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充；

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

元：指人民幣元；

中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國；

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指中國建設__________銀行；

基金銷售業(yè)務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務；

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務的代理機構；

基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人；

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；

基金注冊登記機構：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構；

基金賬戶：指基金注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者；

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民；

機構投資者：指在中國境內依法設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織（法律法規(guī)及其它有關規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外）；

合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構、_____公司、證券公司以及其它資產管理機構；

基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱；

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國_____書面確認之日；

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經中國_____批準終止基金合同的日期；

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月；

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

T日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期；

T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）；

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；

認購：指在基金募集期內，基金投資者購買本基金基金份額的行為；

申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為；

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入；

基金資產總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和；

基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值；

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定該基金資產凈值和基金份額凈值的過程；

指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件；

不可抗力：指基金合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭、_____、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?；

基金信息披露義務人：?指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國_____規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當事人

（一）基金管理人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

總經理：__________________________

成立日期：?_____年_____月_____日

批準設立機關及批準設立文號：中國_____證監(jiān)基字號

經營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經中國_____批準的其他業(yè)務。

組織形式：有限責任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經營

（二）基金托管人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務批準文號：中國_____證監(jiān)基字號

經營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌付；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；經中國XX銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務（包括工程造價咨詢業(yè)務）。

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

（三）基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務

（一）基金管理人的權利

（1）依法申請并募集基金；

（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同_____管理基金資產；

（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；

（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關費率結構和_____方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用；

（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；

（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國_____和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

（7）基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕痄N售代理人并有權依照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

（8）自行擔任基金注冊登記代理機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；

（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其它證券所產生的權利；

（13）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

（14）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；

（16）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。

（二）基金管理人的義務

（1）遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

（2）恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產；

（3）充分考慮本基金的特點，設置相應的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金資產，防范和減少風險；

（4）設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委托經_____證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理；

（5）設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構代理該項業(yè)務；

（6）建立健全內部控制制度，保證基金管理人的固有財產和基金財產相互_____，對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益；

（8）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產；

（9）接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監(jiān)督；

（10）采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救；

（11）按規(guī)定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值；

（12）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項；

（13）嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務；

（14）保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國_____或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務；

（15）依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益；

（16）不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理；

（17）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（18）編制基金的財務會計報告；保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄15年以上；

（19）參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國_____并通知基金托管人；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務?；鹜泄苋艘蜻^錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任；

（22）基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產受到損失的，應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；

（23）確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出；保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

（24）負責為基金聘請會計師事務所和律師；

（25）不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動；

（26）基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用；

（27）法律法規(guī)、基金合同或_____證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務。

五、基金托管人的權利義務

（一）基金托管人的權利

1.依照基金合同的約定獲得基金托管費；

2.監(jiān)督本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國_____報告；

3.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

5.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國_____和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

（二）基金托管人的義務

1.基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產；

2.設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產托管事宜；

3.建立健全內部控制制度，確?；鹳Y產的安全，保證其托管的基金資產與基金托管人固有資產相互_____，保證其托管的基金資產與其托管的其它基金資產相互_____；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與_____；

4.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益；

5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產；

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同；

7.按有關規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶；

8.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

9.保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國_____或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務；

10.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金份額申購、贖回價格；

11.對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見；

12.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國_____報告；

13.按法律法規(guī)和中國_____的有關規(guī)定出具基金托管人報告；

14.按有關規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關基金托管業(yè)務的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

15.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

16.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國_____、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；

17.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務；基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任；

18.采取適當、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關法律文件的規(guī)定；

19.采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

20.采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

21.因過錯導致基金資產的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者自己受到的損失，應當承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；

22.不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動；

23.法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。

六、基金份額持有人的權利義務

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

（一）基金份額持有人的權利：

1.按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權；

2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益；

3.按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料；

4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內取得有效贖回的款項；

5.參與分配清算后的剩余基金財產；

6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會；

7.要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務；

8.對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償；

9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

（二）基金份額持有人的義務：

1.遵守有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

2.繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用；

3.以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任；

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動；

5.返還其在基金投資過程中取得的不當?shù)美?/p>

6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

（一）有以下事由情形之一時，_____開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；

2.提前終止本基金；

3.變更基金類型或轉換基金運作方式；

4.更換基金托管人；

5.更換基金管理人；

6.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；

7.本基金與其它基金的合并；

8.法律法規(guī)、基金合同或中國_____規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

（二）以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1.調低基金管理費、基金托管費；

2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或_____方式；

3.因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；

4.對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；

5.對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

（三）召集方式：

1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。

2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。

4.代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報_____證券監(jiān)督管理機構備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

（四）通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國_____指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內容：

1.會議召開的時間、地點、方式；

2.會議擬審議的主要事項；

3.投票委托書送達時間和地點；

4.會務常設聯(lián)系人姓名、電話；

5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。

采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。

（五）開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%（不含50%）。

2.在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告；

（2）召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；

（5）會議通知公布前已報中國_____備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

（六）議事內容與程序

1.議事內容及提案權

議事內容為關系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權范圍內的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會

基金合同(篇8)

基金投資顧問合同范文1

甲方(委托人)： 乙方(受托人)：

身份證號：

聯(lián)系電話：

法定代表人：

聯(lián)系電話：

甲方(委托人)、乙方(受托人)依據(jù)《中華人民共和國合同法》及有關法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方代辦理項目投資顧問、乙方為甲方提供相應投資顧問服務等相關事務，甲方與乙方平等協(xié)商，簽訂本合同。

一、乙方受甲方委托尋找投資項目，提供顧問服務。

1. 服務內容：乙方促使甲方和資金需求方簽訂融資合同并協(xié)助融資實現(xiàn)。

2. 融資形式、條件及費率由甲方和資金借用方協(xié)商確定。

二、乙方必須恪盡職守，依法履行職責，認真負責地為甲方提供專業(yè)顧問服務并保守

三、合同期限：自甲、乙雙方簽訂合同之日到雙方協(xié)商終止之日。

四、合同履行期限內報酬：

1. 甲方每月應支付給乙方投資顧問費為乙方介紹的投資項目金額的仟分之伍，該費用

帳號：

戶名：

開戶銀行：

2. 支付方式：

甲方每月收到利息后將投資顧問費匯入乙方指定賬戶。

五、雙方一致同意，對本合同的所有信息、文件和數(shù)據(jù)應保守秘密。

六、本合同由雙方蓋章之日起生效，正本一式兩份，甲乙方各執(zhí)一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________　法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日　_________年____月____日

基金投資顧問合同范文2

根據(jù)國家和本地勞動管理規(guī)定和本公司員工聘用辦法，按照甲方關于公司新進各類人員均需試用的精神，雙方在平等、自愿的基礎上協(xié)商一致同意簽訂本試用合同。

一、試用合同期限：自 年 月 日至 年 月 日上，有效期為二個月。

二、試用崗位根據(jù)甲方的工作安排，聘請乙方在 置業(yè)顧問 工作崗位。

三、試用崗位根據(jù)雙方事先之約定，甲方聘用乙方的底薪為 1000 元，另甲方給與乙方住房補助 200 元和電話補助 100 元以及全勤獎 200 元，每月工資于次月15號準時發(fā)放;如若離職人員工作未滿半個月，工資將不予發(fā)放;如若工作未滿一個月，工資將減半發(fā)放。

四、公司員工傭金發(fā)放制度

1、用世生活城第一、二套房為0.4%，第三套房為0.6%，其他項目另定。

2、個人傭金在客戶合同簽訂并付清首付款后次月26日準時發(fā)放，貸款部分等銀行放款后結算。

3、備注：進公司工作滿二個月

在公司工作2個月以內成交二套(以簽合同為準)，從第三套開始計算

在2個月內如若離職，客戶對接工作交由其他同事，交接雙方各拿50%(其中首付傭金提成的50%，貸款傭金提成的50%，(貸款放款成功的前提下方可發(fā)放)如合同額100萬，首付50萬，則可拿50萬*所得提成點*50%的傭金)傭金，交接人由公司根據(jù)實際情況安排

五、離職制度

1、離職人員應提前15天遞交離職報告書，經公司各部門簽字同意方可離職

2、離職時交接辦公用品、銷售道具、客戶資料等公司相關資料，交接由公司行政交接，交接完畢填寫交接單

3、如未按照以上程序，公司有權不發(fā)放其基本工資及傭金

4 離職后業(yè)績將不參與任何獎項的考核。

5 離職后半年內不得從事房地產及與公司相同行業(yè)和相同的商業(yè)項目。

6 不得帶走公司任何資料，客戶資源及相關學習資料和公司一切有關文件。

7 離職后不得議論造謠公司及相關人員，不得造謠擾亂公司正常發(fā)展，不得議論公司長短，不得鼓動他人離職。以上三點一經發(fā)現(xiàn)核實情況將追究相關責任，并扣除所有工資傭金及獎金，情況嚴重者直接追究法律責任。走司法程序。

8 兩個月后結算在職期間的基本工資及傭金。

六、甲方的基本權力與義務：

1.甲方的權力。

·有權要求乙方遵守國家法律和公司各項規(guī)章制度;

·有權對乙方違法亂紀和違反公司規(guī)定的行為進行處罰;

·對試用員工不能勝任工作或不符合錄用條件，有權提前解除本合同;

·試用期滿，經發(fā)現(xiàn)乙方不符合條件，甲方有權不簽訂轉正勞動合同。

2.甲方的義務。

·為乙方創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和條件;

·按本合同支付給乙方薪金;

·對員工有突出表現(xiàn)，甲方可提前結束試用，與乙方簽訂轉正勞動合同。

七、乙方的基本權力和義務：

1.乙方的權力。

·享有國家法律法規(guī)賦予的一切公民權力;

·享有公司規(guī)章制度規(guī)定可以享有的福利待遇的權力;

·對試用狀況不滿意，請求辭職的權力;

·試用期滿，有權決定是否簽訂正式勞動合同;

·具有參與公司民主管理、提出合理化建議的權力。

2.乙方的義務。

·遵守國家法律法規(guī)、當?shù)卣?guī)定的公民義務;

·遵守公司各項規(guī)章制度、員工手冊、行為規(guī)范的義務;

·維護公司的聲譽、利益的義務。

八、一般情況下，試用期間乙方崗位不得變更。若需變更，須事先征求甲方的同意

九、乙方個人基本情況必須屬實，如有虛假，公司有權解除合同，傭金和工資不予發(fā)放

十、雙方需要約定的其他事項

1、乙方如需請假，應按甲方規(guī)定準假手續(xù)辦理 ，如未辦理該手續(xù)，超過3天，視為自動離職，甲方有權解除本合同。并所有傭金及基本工資，甲方有權不予發(fā)放。

2、若乙方未經公司流程辦理離職手續(xù)，直接離職，則甲方有權不發(fā)放工資及傭金。

3、乙方在職期間，認真做好分內工作，不得在公司造謠生事及做工作以外的事情影響公司正常運行，若發(fā)現(xiàn)公司將予以開除并扣除所有工資傭金及獎金。

十一、本合同如有未盡事宜，雙方本著友好協(xié)商原則處理。

十二、本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具同等效力，經甲乙雙方簽章生效。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________　法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日　_________年____月____日

基金投資顧問合同范文3

甲方：_________

地址：_________

電話：_________

傳真：_________

乙方：_________

地址：_________

電話：_________

傳真：_________

甲方接受乙方委托，為乙方項目進行融資與引進風險投資操作的過程中提供顧問服務，甲、乙雙方本著平等自愿、互惠互利的原則簽訂本協(xié)議，具體條款如下：

一、甲方顧問服務內容

1.為乙方尋找對乙方項目有融資與風險投資意向的投資方;

2.對乙方項目進行初步論證，并從專業(yè)角度進行完善，使之更具有專業(yè)性;

3.對乙方項目進行整理、包裝，使之更符合投資方的要求;

4.針對乙方項目與投資方進行前期的溝通與交流;

5.根據(jù)乙方項目具體情況，為乙方制定詳細的融資方案與談判方案;

6.陪同乙方與投資方進行談判，協(xié)助乙方回答投資方的問題，滿足投資方的要求，同時維護乙方的相關權益，促使投資方與乙方盡快達成合作意向;

7.為乙方準備融資過程中必要的相關文件材料(需另外收費的除外)。

二、乙方項目相關內容

1.乙方的項目內容為：_________

2.乙方的項目總融資為：_________

3.乙方的項目負責人為：_________

三、甲方責任

1.站在乙方的立場，為乙方解決在項目融資過程中遇到的一系列難題;

2.積極的對乙方項目進行運作，以盡快獲得投資方的認可;

3.保證按照顧問服務相關內容向乙方提供優(yōu)質服務;

4.保證對所有知曉的涉及乙方自身商業(yè)機密的文件、資料、數(shù)據(jù)、計劃、商業(yè)意向等不得向第三方公開(乙方有要求的除外);

5.相應的法律、法規(guī)要求或國家相關政府部門需要甲方提供乙方或乙方項目相關內容的情況下，甲方不承擔任何責任。

四、乙方責任

1.向甲方提供項目相關文件材料(具體內容見材料清單);

2.保證向甲方所提供的相關文件材料真實、合法及有效，并承擔因此而產生的相關責任;

3.在甲方對乙方的項目進行前期運作的過程中，應給予甲方積極的配合;

4.對項目的真實性與可行性負責，并確保項目所需相關手續(xù)完全合法;

5.不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資方進行任何形式的協(xié)調與談判;

6.在甲方工作完成，并促使乙方與投資方達成合作意向的情況下，乙方應積極履行本協(xié)議中的相關條款。

五、融資與引進風險投資顧問費用

1.甲方為乙方提供融資與引進風險投資顧問服務，乙方應向甲方支付的融資與引進風險投資顧問費用為融資總額的3%;

2.乙方應在對投資方達成合作意向后的三個銀行工作日內向甲方支付此融資費用;

3.乙方支付給甲方相關顧問費用的方式為：現(xiàn)金、支票、匯款、轉帳。

六、協(xié)議的解除與終止

1.如乙方未能按照本協(xié)議內容支付相關顧問費用，甲方有權利單方面終止本協(xié)議，對此所造成的任何結果不承擔任何相關責任。

2.如果乙方與投資方談判破裂，而未能達成合作意向，雙方協(xié)議關系結束，均不承擔任何責任。

3.乙方與投資方達成合作意向，并向甲方履行完畢相關顧問費用的支付，本協(xié)議終止。

七、不可抗力

1.在協(xié)議履行期間，一方或雙方由于不可抗力原因導致不能履行或不能完全履行本合同的，不承擔責任，但遇到不可抗力的一方或雙方應于不可抗力發(fā)生后7個銀行工作日內，以書面的形式或法律規(guī)定的方式將情況告知對方，并提供有關證明。

2.不可抗力原因消失后，一方或雙方應當繼續(xù)旅行本合同。

八、爭議解決與適用法律

1.凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應提交_________仲裁委員會進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都具有約束力。

2.本協(xié)議的訂立、執(zhí)行和解釋及爭議的解決均應適用中國法律。

九、其他

1.本協(xié)議的補充協(xié)議、附件、說明、解釋與本協(xié)議具有同等的法律效力。協(xié)議本身及其附件的修改、補充等未盡事宜，必須經甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。

2.如果本協(xié)議中的任何條款無論因何種原因完全或部分無效或不具有執(zhí)行力，或違反任何相關的法律，則該條款被視為刪除，但本協(xié)議的其余條款仍應有效并且有約束力。

3.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

4.補充內容_________。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________　法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日　_________年____月____日

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