最新企業(yè)自查報告

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企業(yè)自查報告(篇1)

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排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33

中國嘉德國際拍賣有限公司北京保利國際拍賣有限公司佳士得香港有限公司

拍賣公司總成交額排名 拍賣公司

成交額（RMB） 34,909,395, 31,231,701, 27,760,766,

北京翰海拍賣有限公司香港蘇富比有限公司

16,872,638, 15,575,602,

北京匡時國際拍賣有限公司西泠印社拍賣有限公司

10,640,196, 7,408,654,

香港蘇富比拍賣有限公司北京榮寶拍賣有限公司

7,250,561, 4,856,785,

中貿(mào)圣佳國際拍賣有限公司紐約蘇富比有限公司

4,733,691, 4,379,078,

北京九歌國際拍賣有限公司北京誠軒拍賣有限公司

3,701,437, 3,645,683,

上海朵云軒拍賣有限公司佳士得紐約有限公司

3,535,200, 2,755,469,

上海天衡拍賣有限公司

2,615,380,

LD佳士得倫敦有限公司2,369,908,

北京傳是國際拍賣有限責(zé)任公司北京華辰拍賣有限公司

2,189,653, 2,176,237,

中國嘉德廣州國際拍賣有限公司倫敦蘇富比有限公司

2,002,462, 1,979,611,

北京海士德國際拍賣有限公司上海崇源藝術(shù)品拍賣有限公司羅芙奧藝術(shù)集團

1,880,692, 1,792,294, 1,480,248,

南京經(jīng)典拍賣有限公司上海道明拍賣有限公司上海泓盛拍賣有限公司上海恒利拍賣有限公司浙江長樂拍賣有限公司中鼎國際拍賣有限公司北京長風(fēng)拍賣有限公司

1,328,047, 1,317,823, 1,256,759, 1,202,902, 1,194,033, 1,192,964, 1,168,521,

北京藝融國際拍賣有限公司1,072,695,

上海敬華藝術(shù)品拍賣有限公司1,047,586,

35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68

榮寶齋（上海）拍賣有限公司天津市文物公司

1,016,212, 1,012,647,

上海馳翰拍賣有限公司

949,270,

廣州華藝國際拍賣有限公司（原廣州嘉德）上海嘉泰拍賣有限公司

874,539, 856,854,

廣東保利拍賣行有限公司中鴻信國際拍賣有限公司

845,627, 719,822,

廣東中翰清花拍賣有限公司

北京歌德拍賣有限公司

711,628, 708,050, 680,233,

臺北中誠國際藝術(shù)有限公司北京納高國際拍賣有限公司上海大眾拍賣有限公司

637,476, 623,000, 580,279,

北京都市聯(lián)盟國際拍賣有限公司江蘇九德拍賣有限公司

569,918, 569,637,

北京卓德國際拍賣有限公司浙江皓翰國際拍賣有限公司浙商拍賣有限公司

537,507, 513,472, 488,710,

北京維塔維登國際拍賣有限公司河南匯豐拍賣有限公司

481,877, 480,430,

北京嘉信國際拍賣有限公司

449,202,

上海東方國際商品拍賣有限公司中拍國際拍賣有限公司

441,490, 439,300,

北京永樂國際拍賣有限公司上海國際商品拍賣有限公司北京嘉寶國際拍賣有限公司菲利浦斯拍賣有限公司

436,277, 418,697, 378,383, 341,995,

廣州市皇瑪拍賣有限公司金仕發(fā)拍賣有限公司

337,269, 314,216,

河南金帝拍賣有限公司無錫市文物公司

311,044, 310,848,

遼寧國際商品拍賣有限公司浙江駿成拍賣有限公司

309,646, 305,982,

蘇州市吳門拍賣有限公司

297,048,

70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99

崇源國際拍賣（澳門）有限公司北京中誠信拍賣有限公司

286,147, 282,374,

日內(nèi)瓦佳士得拍賣有限公司上海嘉禾拍賣有限公司遼寧建投拍賣有限公司

281,701, 277,156, 276,571,

澳門中信國際拍賣有限公司浙江一通拍賣有限公司

275,984, 271,324,

誠銘國際拍賣（北京）有限公司262,603,

廣州市藝術(shù)品（公物）拍賣有限公司北京中投嘉藝國際拍賣有限公司上海信仁拍賣有限公司上海工美拍賣行

255,347, 248,859, 238,922, 235,571,

上海中天拍賣有限公司

227,747,

江蘇嘉恒國際拍賣有限公司中國保利上海分公司

225,610, 224,147,

安徽藝海拍賣有限責(zé)任公司太平洋國際拍賣有限公司云南典藏拍賣有限公司

222,482, 222,268, 213,588,

河南百瑞森拍賣有限公司

207,560,

北京雍和嘉誠拍賣有限公司浙江南北拍賣有限公司中博國際拍賣有限公司江蘇愛濤拍賣有限公司浙江中財拍賣行

200,533, 196,905, 180,149, 177,116, 167,809,

舍得拍賣（北京）有限公司

165,871,

藍天國際拍賣行有限責(zé)任公司北京中嘉國際拍賣有限公司天津國際拍賣有限責(zé)任公司臺灣景薰樓拍賣有限公司

163,724, 161,540, 155,476, 155,401,

北京中拍國際拍賣有限公司

153,193,

100 江蘇中山匯金拍賣有限公司（原無錫市中山拍賣有限公司）按年份查看： 2005年2006年2007年

150,439,

1、排名僅作為卓克藝術(shù)中心所擁有資料的年度綜合展示，不作為行業(yè)性排名，也不提供商業(yè)用途；

2、所有排名的統(tǒng)計時間為每年元月1日--12月31日，由于客觀原因造成拍賣會的延遲或跨年度改期，本統(tǒng)計暫不考慮；

3、本統(tǒng)計以各家拍賣公司拍賣會后提供的成交價傳真或電子郵件資料為準，由于拍賣公司未提供成交資料或有錯誤的成交資料而產(chǎn)生的后果，卓克藝術(shù)網(wǎng)不承擔(dān)責(zé)任；

4、香港、紐約、倫敦等地的佳士得、蘇富比公司只統(tǒng)計中國藝術(shù)品相關(guān)數(shù)據(jù)。

企業(yè)自查報告(篇2)

關(guān)于中央預(yù)算類投資項目建設(shè)情況的自

查報告

關(guān)于中央預(yù)算類投資項目建設(shè)情況的自查報告

XX縣民政局地震災(zāi)后重建中央預(yù)算類投資項目共1個,即XX縣嚴道鎮(zhèn)XX社區(qū)服務(wù)站項目,項目總投資70萬元(其中中央預(yù)算投資50萬元、縣財政20萬元)，現(xiàn)將項目建設(shè)情況匯報如下：

一、項目建設(shè)的基本情況

XX縣嚴道鎮(zhèn)XX社區(qū)服務(wù)站項目系與XX縣嚴道鎮(zhèn)城中社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)中心災(zāi)后重建項目打捆建設(shè)，總投資370萬元（其中XX社區(qū)服務(wù)站項目中央預(yù)算投資50萬元和縣財政20萬元，城中社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)中心項目由四川慈善總會援建資金300萬元組成），建筑面積2000平方米。項目已于2015年7月20日前完工，截至目前，已具備投入使用條件,待縣政府統(tǒng)一安排后投入使用，完成投資額370萬元，完成資金支付298萬元。

二、項目建設(shè)管理自查情況

（一）做好基礎(chǔ)性工作，嚴格招投標程序

高度重建視基礎(chǔ)項目工作，嚴把可研初設(shè)、設(shè)計、審圖、預(yù)算、造價五個關(guān)口，配合做好財評、掛網(wǎng)、投標三個工作，嚴格公示、合同簽定、圖紙預(yù)審三個程序，協(xié)調(diào)做好土地協(xié)調(diào)工作，項目場平，工程進展三個方面工作。嚴格按照50-200萬項目組織網(wǎng)上比選，200萬以上項目在四川公共信息資源網(wǎng)和雅安市公共資源交易網(wǎng)上進行公開招投標。

（二）重視項目現(xiàn)場管理，依程序進行工程變更

工程建設(shè)中我局落實了工程建設(shè)十三牌兩圖，將工程建設(shè)相關(guān)內(nèi)容全部公開上墻，明確了局工程管理負責(zé)人和具體管理人員，負責(zé)工程質(zhì)量、工程安全、工程進度、工程變更相關(guān)工作，每項工程驗收必到場，每個部位位驗收必到場，每個部位變更必到場三到場原則，具體工作方法是由施工作單位提出，監(jiān)理單位核查，設(shè)計單位提出解決方案，報建設(shè)單位審批，進行組價、財評報項目辦批準備案。項目變更全部在工程招投標價的5%以內(nèi)，經(jīng)自查符合工程招投標變更相關(guān)程序和范圍。

（三）從嚴管理資金，確保資金安全

資金管理做到專帳管理，專人負責(zé)，全程跟蹤，不定時監(jiān)督檢查，建立了基本建設(shè)專帳，專人負責(zé)基建專帳。撥付工程款依據(jù)合同規(guī)定，由施工方提出申請，提供完成工程數(shù)量資料，由監(jiān)理單位負責(zé)人審核工程完成量，民政局現(xiàn)場代表、項目負責(zé)人、分管股設(shè)和分管局長、局長簽定意見，民政局（建設(shè)單位）進行復(fù)核，報縣發(fā)改、縣建設(shè)、縣財政、縣重建辦、縣政府辦、縣分管項目領(lǐng)導(dǎo)、縣分管財政領(lǐng)導(dǎo)、縣分管民政領(lǐng)導(dǎo)和縣主要領(lǐng)導(dǎo)簽字，由財政平臺統(tǒng)一支付工程進度款，無違規(guī)撥付情況發(fā)生。

（四）開展廉潔自律教育，建立廉潔自律制度

認真組織項目管理人員學(xué)習(xí)中央八項規(guī)定和省上十項規(guī)定，把廉潔重建納入項目管理主要內(nèi)容之一，加強經(jīng)常性的教育和日常性的監(jiān)督管理，建立重建廉潔報告制度、重建責(zé)任負責(zé)制度、重建監(jiān)督管理制度，在具體工作中做到原則不變、質(zhì)量減、工程管理不走型，工程建設(shè)進度不減四不原則，全面落實了災(zāi)后重建工作廉潔自律工作。

三、下一步工作重點

一是做好項目后期設(shè)施設(shè)備的采購和配置工作,進一步完善運營硬件設(shè)施。

二是做好災(zāi)后重建感恩碑建設(shè)工作，根據(jù)四川省慈善總會對感恩碑制作的統(tǒng)一要求，認真落實做好重建項目感恩碑。

三是做好項目的日常管理和維護工作,保障硬件設(shè)施得到充分利用。

四是做好項目投入使用的準備工作，確保項目順利投入使用。

投資咨詢公司自查報告

投資自查報告

外商投資自查報告

投資項目自查報告

固定資產(chǎn)投資自查報告

企業(yè)自查報告(篇3)

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二、結(jié)合自身工作，落實細節(jié)，開展全面風(fēng)險排查

（一）阜陽中支要求各部門及四級機構(gòu)對轄區(qū)各個方面風(fēng)險進行一次全面排查。重點從以下幾個方面進行了重點排查。

（1） 排查單證使用方面風(fēng)險情況

針對重控單證使用存在的風(fēng)險。近期阜陽中支結(jié)合保監(jiān)會數(shù)據(jù)真實性檢查要求，對各部門及四級機構(gòu)單證使用情況進行了一次全面檢查，從檢查結(jié)果來看，各機構(gòu)在單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷號登記工作方面較為規(guī)范。但發(fā)現(xiàn)個別機構(gòu)單證管理較為松懈，對于此行為，中支公司已經(jīng)進行了糾錯和整改。同時在中支范圍內(nèi)下發(fā)通知，要求各機構(gòu)嚴格執(zhí)行公司單證管理要求，避免由此帶來的潛在單證使用風(fēng)

險。

（2）排查保險合同方面風(fēng)險

保險合同方面風(fēng)險主要集中在保險合同資料完整性方面，在近期業(yè)務(wù)檢查

2 --- 履行出單職責(zé)，玩忽職守的人員給予處罰、清理等。

（5）排查反洗錢方面

目前人民銀行專門成立了反洗錢管理部門，負責(zé)對金融機構(gòu)進行反洗錢進行檢查，要求對大額交易、代刷卡等可疑交易進行日常登記、排查。在近期業(yè)務(wù)檢查中，我們將反洗錢登記相關(guān)表格，打印置于前

臺，要求出單員對每筆可疑交易和大額交易做好登記及客戶資料收集，配合銀行打擊反洗錢行為。

（二）阜陽中支采取的風(fēng)險監(jiān)測手段

（1）運用報表數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)日常抽查。一方面主要是通過保單清單數(shù)據(jù)，對近期發(fā)生的業(yè)務(wù)進行系統(tǒng)內(nèi)逐單核實，通過查看影像資料等手段，對于保單要素進行檢查。另一方面是加強日常指導(dǎo)，要求出單員對所出單證進行系統(tǒng)回傳確認，定期抽檢。

（2）隨機抽查。一是通過到隨時抽

4 ---

綜合部牽頭的案件風(fēng)險排查小組，負責(zé)在中支公司案件風(fēng)險排查情況進行檢查監(jiān)督，對突發(fā)的應(yīng)急事件進行處置。

（3）現(xiàn)場控制：當有重大事件發(fā)生時，中支公司將第一時間向分公司報告，時間、地點、單位、事故的簡要情況、事件性質(zhì)、初步經(jīng)濟損失和已采取的應(yīng)急措施等。同時對事件進行現(xiàn)場調(diào)查，協(xié)調(diào)處理，做好現(xiàn)場控制。

（4）調(diào)查取證：做好現(xiàn)場取證工作，對相關(guān)人員進行詢問，對現(xiàn)場痕跡、物證等做好登記工作。

（5）合理處置：對于已發(fā)生的應(yīng)急案件，即時與分公司和監(jiān)管部門等做好協(xié)高工作，理性處理事件，降低影響和損失。同時針對問題及時改進，杜絕管理漏洞。

四、穩(wěn)妥做好風(fēng)險處置工作

一是在突發(fā)事件發(fā)生時，中支公司將立即配合分公司相關(guān)部門，做好風(fēng)險處置工作，避免損失擴大化，確保風(fēng)險控制工作的時效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門

6 ---

1、建立了代理保險業(yè)務(wù)風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組

2、明確各相關(guān)部門，各組織層級、各具體崗位在防范化解代理保險業(yè)務(wù)風(fēng)險中的職責(zé)。

二、內(nèi)控管理風(fēng)險

1、代理協(xié)議管理

支行為一級支行，與保險公司簽訂的代理協(xié)議都是由地區(qū)分行帶頭簽訂的。

2、代理產(chǎn)品管理

上級機構(gòu)能夠及時補充修改代理協(xié)議中的銀保產(chǎn)品目錄，未超出銷售代理協(xié)議中產(chǎn)品。

3、單證管理

銀保單證管理制定由總行統(tǒng)一制定，上級機構(gòu)下發(fā)的所有空白都納入銀行重要空白憑證進行管理，下發(fā)憑證也都按重要空白憑證進行管理，并有相應(yīng)的登記本進行登記。

三、滿期給付及退保風(fēng)險

1、風(fēng)險排查 在銀行公示欄張貼了保險公示咨詢投訴電話告知客戶如何實施自己的權(quán)利。

四、銷售誤導(dǎo)風(fēng)險

8 --- 基礎(chǔ)上，深入開展了自查自糾階段的工作，現(xiàn)將自查自糾情況匯報如下：一、開展自查自糾活動的主要做法。1、深化思想，提高認識。一是把此次“作風(fēng)建設(shè)年”活動擺到中支工作的突出位置，納入到現(xiàn)階段總體工作思路當中,制定了《中國XX財險XX“作風(fēng)建設(shè)年”活動實施方案》，把此次“作風(fēng)建設(shè)年”活動的開展作為改進全體公司干部、員工工作作風(fēng)和提高部門工作效率的頭等大事狠抓落實。二是建立了工作機制，明確了責(zé)任分工。召開了中國XX財險XX“作風(fēng)建設(shè)年”活動動員會，制訂了詳盡的活動實施方案，明確了開展活動的責(zé)任分工、目標要求。形成了部門負責(zé)人直接抓，一般干部協(xié)同參與，部門活動開展一盤棋的工作格局。

2、立足實際，注重實效。一是結(jié)合部門現(xiàn)階段工作，緊緊圍繞分公司提出的工作要求，遵循“解放思想、更新觀念、改進作風(fēng)、提高能力”的工作思路，扎實開展“作風(fēng)建設(shè)年”活動的自查自糾工

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企業(yè)自查報告(篇4)

慈善拍賣總結(jié)報告

會計092班 第六小組 楊寬海 黃旭旋 張旭輝 林琰 周靜芳 陳麗萍 暨第二屆慈善拍賣會取得圓滿成功。通過拍賣活動，增進了大家之間的友誼。各小組充分利用時間，積極募捐，取得很好的成果。 2011年6月7日，晚上7：00整 在多媒體教室bt21如期舉行，我們通過組織“慈善拍賣會”為紫峰寺獻出了一份愛心。這次拍賣會中，同學(xué)們紛紛拿出自己手中所要拍賣的物品進行慈善拍賣，為紫峰寺的孩子們獻出自己的一份心意，希望讓愛與慈善能聚合成為更強大的力量，傳達出對所有需要得到援助的孩子們的關(guān)愛。在慈善拍賣會中，同學(xué)們踴躍到現(xiàn)場共同為慈善出力，一起點燃愛的力量。物品雖小，但物輕意重，目的都是為了一片溫暖的愛心。關(guān)愛他人，關(guān)愛世界。總而一句話，“心手相連，共促愛心”！此次拍賣共有十二小組，每組上臺的主持人和拍賣師各顯神通，使出全身解數(shù)把拍賣的物品以更高的價格拍賣。此次拍賣成功之處就是大家的通力合作，以及其他專業(yè)同學(xué)的積極參與，拍賣現(xiàn)場十分激烈，愛心無限，有錢出錢，有力出力。通過公眾的力量，幫助社會弱勢群體，關(guān)注貧困小孩，給他們一個更好的生活保障······，多一點愛心，世界更美好。 本小組募捐的拍賣物品是一串潔白的珠子。除此之外，還有兩條手機掛鏈，小巧玲瓏，物件雖輕，意義重大。歷時兩周的準備工作。本小組依照計劃，順利完成。在拍賣的過程中，從零元起價，競價開

始后，由十元到三十遠，由三十五元到四十元，最后以四十一元的價格競價成交。我們小組中，通過對這一串珍珠子進行慈善拍賣，這串珠子不拿與其茶具、臺燈、紀念冊·····等相比，它也有其價值所在。慈善拍賣的不是錢，而是愛心。 本次活動，提高了我們學(xué)生的社會責(zé)任感，加強同學(xué)之間的交流。在同學(xué)們的通力合作下，慈善拍賣會所得款項全部捐給紫峰寺。我認為我們都是有愛心的。愛心不分貧富，愛心是不以金錢的數(shù)量來衡量的。奉獻愛心，只要是盡自己所能，就是義舉。善良的心是不分高低貴賤的。只要懷有真誠的慈善，你的心靈就是高貴的。

是的，金錢并不能丈量心靈的高度。擁有純潔的心靈，我們沒有必要低下高貴的頭；擁有純潔的心靈，我們沒有必要佝僂著脊背做人。高尚的心靈，高尚的品性，是任何物質(zhì)條件不能比擬的。只要心懷圣潔，就可以理直氣壯地抬起頭，挺直脊背，因為我們的心靈擁有應(yīng)有的高度，我們問心無愧。是心靈的高貴感讓我們挺起胸膛做人。

愛心旨在用己之力維護社會和諧與穩(wěn)定的同時大力呼吁全社會培養(yǎng)幫助弱勢群體的傳統(tǒng)美德，并通過各項活動讓更多的人理解慈善公益的意義，讓更多的人伸出溫暖的關(guān)愛之手，為推進社會公益獻出自己微薄的一份力量！

本次拍賣會的活動是在老師的指導(dǎo)下進行的，其目的是把這次的拍賣所得捐給最需要的人，本次活動的每個小組都有自己募捐的拍賣品，更重要的是鍛煉了大家的各種能力，增加友誼，奉獻愛心，提高了社會責(zé)任感。

雖然大學(xué)生有熱情，但能力有限，可以做什么來貢獻于慈善事業(yè)？但是蓋茨回答說，一個人在年輕時開始思考慈善非常好，雖然你沒有足夠的錢來做捐獻，但你可以去思考慈善，可以走出校園，去比較貧窮的地方做調(diào)研，去了解那里的人們需要什么。同時，年輕人也有很多創(chuàng)新的投身慈善事業(yè)的方法，比如做志愿服務(wù)、參與社會實踐。

“伴隨社會發(fā)展，慈善事業(yè)必須能夠讓大家都享受到社會發(fā)展所帶來的成果，年輕人可以在其中發(fā)揮最大的作用?！鄙w茨說，“平等的理念由年輕人來發(fā)揚是最好不過了。年輕人還可以影響那些年齡大的、事業(yè)有成的人?！?/p>

此次慈善拍賣活動意義深遠（1）有利于組織和調(diào)動社會資源，促進慈善事業(yè)與社會保險、社會救助、社會福利等工作的相互銜接、相互補充，為完成社會保障體系和發(fā)展公益事業(yè)提供更廣泛的社會支持；

（2）有利于調(diào)節(jié)貧富差距，緩和社會矛盾，維持社會穩(wěn)定，促進社會公平。 （3）有利于弘揚中華民族的傳統(tǒng)美德，倡導(dǎo)團結(jié)互助、關(guān)愛奉獻的慈善精神。

（4）有利于增強社會責(zé)任，激發(fā)社會活力，增進社會各階層之間的理解、交流和合作，營造團結(jié)友愛、和諧相處的人際關(guān)系。篇2：模擬拍賣總結(jié)報告 模擬拍賣總結(jié)報告 今天舉行了本學(xué)期模擬拍賣，在該次拍賣中，我學(xué)的了很多，對于自己也有了一些新的認識，同時也從同學(xué)那里看到了許多值得我學(xué)習(xí)與改進的閃光點。下面是我針對這次模擬拍賣的一些總結(jié)。

首先，站在自己的角度來說，在此次模擬拍賣中我認識到了自己很多的不足之處。首當其沖的應(yīng)該是自己的臺上表現(xiàn)能力過弱，一上臺就容易緊張，語調(diào)、語速及吐詞變得不自然且斷句出現(xiàn)了一些問題，這對于以后走向更為寬闊的舞臺是個極大的弊端，針對于此問題，我覺得自己很有必要加強在這方面的訓(xùn)練，盡力做到在類似場面不怯場不慌張，從而達到更好的臺上風(fēng)采。其次，在模擬拍賣中，因為緊張而忘記了一些最基本的東西，如對于拍品與作家的介紹及對場內(nèi)競買人士的互動，這是拍賣師很忌諱的一項，對于此點，以后必須謹記，確切做到完整，不丟三落四，錯過一些必要的東西。再者，在整個拍賣過程中，表情過于嚴肅且沒有相應(yīng)的肢體語言，這是在任何發(fā)言場合都是不可取的，在拍賣過程中，作為拍賣師的我們，應(yīng)該積極調(diào)動全場氣氛，用自然、熱情的表情報以競買者。肢體語言作為一種不可缺失的非語言行為，在交流與傳播中起著十分重要的作用，而在此次拍賣過程中，我在這方面做得十分不到位，表情嚴肅且沒變化，缺乏肢體語言，對于此類情況的存在，在今后的學(xué)習(xí)和事件過程中，應(yīng)該著重更正。另外，在拍賣過程中，對于文字技巧的控制還很有欠缺，銜接的不夠自然流暢，在對于一些拍品的介紹時，只顧著低頭看資料而忽視了與競買者的非語言溝通，對于此問題的出現(xiàn)，我覺得自己在拍賣前作的準備不夠充分，對拍品的信息不夠熟知，同時在語言的運用技巧上存在一些欠缺，認識到這些問題后，在今后的學(xué)習(xí)過程中，應(yīng)該更加努力地予以改正，在拍賣過程中學(xué)會充分運用自己的語言技巧借以詼諧輕松的語言來拉動互動與調(diào)動場內(nèi)氣氛。最后，對于拍品敲槌成交時，忽視了對競買成功者號牌的宣讀，從而給記錄員的記錄造成了一些不便。除此之外，對于自己作為一名拍賣師應(yīng)該在競拍開始之前適當?shù)叵蛟趫鋈耸空故咀约旱馁Y格證書及本次拍賣會的工商備案號，以便競拍人士更好的認可自己，從而取得更好的拍賣效果。對于拍賣師這個角色的扮演及對于整個拍賣會的掌握，需要著重強化學(xué)習(xí)的方面還有很多，從細節(jié)入手，從整體把握，希望通過以后的繼續(xù)學(xué)習(xí)，能改進以上的缺失面，能夠做的更好。

從整個模擬拍賣來看，其他同學(xué)的拍賣給了我很多啟示，對于同學(xué)們表現(xiàn)好的一面，如對于整個場內(nèi)氣氛的掌控及語言技巧的運用等，我必須加以學(xué)習(xí)與借鑒，取他人之長，補自身的不足。而對于其他同學(xué)出現(xiàn)的一些問題，如錯誤的手勢、小動作及口頭禪等，應(yīng)該引以為鑒，避免自己犯同樣的錯誤。對于這次模擬拍賣會的舉行，給了我們很好的聯(lián)系與實踐的機會，它不僅讓我們加深了對拍賣會各流程及對拍賣師這個職位的了解，同時它也暴露了我們存在的各種不足，讓我們在學(xué)習(xí)實踐的過程中，發(fā)現(xiàn)和認識到自身的缺點，進而更好的提升自己的能力。

總的來說，這次模擬拍賣會給予了我很多，它在讓我學(xué)習(xí)實踐的同時，也讓我進一步發(fā)現(xiàn)和認識到自身的不同之處，讓我在以后的學(xué)習(xí)過程中更有針對性地學(xué)習(xí)以便于彌補自身的缺陷與不足。對于此類的實訓(xùn)演練，我覺得是一種非常具有可行性與效用性的教學(xué)模式，希望在以后的學(xué)習(xí)過程中能夠有更多此類的機會來鍛煉和提升自己。篇3：拍賣企業(yè)年檢

附件5 甘肅省拍賣公司年審報告書

企 業(yè) 名稱： 許可證編碼： 住 所： 郵 編： 法定代表人： 電 話： 傳 真： 填報日期并蓋章 ： 2014年度） 年 日 （

月

填報說明： 1、本報告書適用于依照《拍賣法》、《拍賣管理辦法》和《公司法》設(shè)立的拍賣公司。 2、本年審報告電子版從甘肅省商務(wù)廳網(wǎng)站下載，手寫無效。 3、拍賣公司必須如實填寫各項內(nèi)容，在規(guī)定期限內(nèi)將《甘肅省拍賣公司年審報告書》、拍賣公司年度會計報告（資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及其附注）、《拍賣經(jīng)營批準證書》副本和《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件、法人股東《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件和個人股東及拍賣公司法定代表人身份證明復(fù)印件、拍賣師及從業(yè)資格人員執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件和其他年審材料，用a4紙裝訂成冊，并報當?shù)嘏馁u行業(yè)主管部門（地級市、省級拍賣行業(yè)主管部門各需材料1份），同時上交《拍賣經(jīng)營批準證書》副本。 4、本報告書“拍賣經(jīng)營批準證書記載情況”：按持有的《拍賣經(jīng)營批準證書》副本上載明的事項填寫；發(fā)生變更審批而未換證的，應(yīng)及時辦理換證手續(xù)。 5、本報告書“年初時情況”：按本年度年初的已審批結(jié)果填寫。 6、本報告書“年審時情況”：按本年度末的實際情況填寫。與左欄內(nèi)容相同時，填寫“同左”。 7、本報告書“批準文號及日期”：指本年度發(fā)生的省商務(wù)廳或商務(wù)部批復(fù)的文號及日期。 8、本報告書“股東及其出資情況”：指出資設(shè)立本拍賣公司的股東名稱及其出資額。 9、本報告書金額單位：人民幣，萬元。 拍賣公司年審報告書 篇4：證券公司自查報告的要求

證券公司自查報告的要求

證券公司須對客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進行認真自查，重點核實是否存在下列問題，在此基礎(chǔ)上向證監(jiān)會提交詳細的自查報告：

（1）是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金的行為（如是，則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途）？

（2）是否存在將客戶交易結(jié)算資金質(zhì)押給銀行的情況（如是，則須詳細披露質(zhì)押金額、發(fā)生時間、資金用途）？

（3）是否存在挪用客戶托管的債券的行為（如是，則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途）？

（4）是否存在帳外經(jīng)營的情況（如是，則須詳細披露帳外經(jīng)營的業(yè)務(wù)內(nèi)容、所涉金額及發(fā)生時間）？

（5）公司資產(chǎn)是否被具有實際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用（如是，則須詳細說明占用方名稱、占用資產(chǎn)的方式、所占用資產(chǎn)的性質(zhì)和金額、所占用資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的比例等）？

（6）是否存在為股東、關(guān)聯(lián)方及其他單位或個人提供擔(dān)保、融資或融資性交易的情況（如是，則須詳細說明有關(guān)

方名稱、擔(dān)保（融資或融資性交易）金額和擔(dān)保（融資或融資性交易）方式）？

（7）股東單位是否存在利用關(guān)聯(lián)交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為（如是，則須詳細說明抽逃出資的方式和金額）？ （8）公司目前是否存在股權(quán)由于質(zhì)押或其他爭議而被凍結(jié)或被拍賣而發(fā)生轉(zhuǎn)移，已經(jīng)或可能導(dǎo)致股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的情況（如是，則須作出詳細說明）？ （9）目前是否存在尚未清理的違規(guī)債務(wù)（包括個人柜臺債）（如是，則須詳細說明違規(guī)債務(wù)的發(fā)生時間和具體金額）？ （10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。 如存在上述問題，證券公司必須在自查報告中詳細披露當前存在的風(fēng)險情況，同時制定切實可行的整改計劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實整改措施的責(zé)任人等。責(zé)任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級管理人員。

企業(yè)自查報告(篇5)

單位四風(fēng)問題自查報告

這次公司黨委組織開展的黨的職工路線教育實踐活動的主要任務(wù)聚焦到作風(fēng)建設(shè)，集中解決形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風(fēng)這四風(fēng)問題，并明確提出照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病的總要求。剖析存在的問題及根源，做到查擺問題準、原因分析透、危害后果明、整改措施實。公司黨委通過了各種形式的學(xué)習(xí)貫徹落實上級精神，要求我們著力解決制約林業(yè)水利事業(yè)科學(xué)發(fā)展、職工反映強烈的突出問題，提高新形勢下做好職工工作的能力。 根據(jù)公司黨委統(tǒng)一安排部署，我在近期重點學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨章》、《中國共產(chǎn)黨黨風(fēng)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《中共中央關(guān)于加強和改進黨和作風(fēng)問題的決定》、《黨的職工路線教育實踐活動學(xué)習(xí)文件選編》和《厲行節(jié)約、反對浪費》等一系列文章文件，通過學(xué)習(xí)、查擺、對照，充分認識到，四風(fēng)是黨的職工路線的死對頭，其要害是一方面使黨脫離職工、喪失密切聯(lián)系職工的最大政治優(yōu)勢，另一方面使職工同黨離心離德，從根本上破壞黨同人民職工的血肉聯(lián)系，嚴重損害了黨在人民職工中的形象，損害了黨群干群關(guān)系。對照檢查自己工作、學(xué)習(xí)、生活的各個方面，有一些缺點和不足，主要有如下幾方面：

一、存在的主要問題

1、理論基礎(chǔ)不高，實踐不夠。一是學(xué)習(xí)的自覺性不高。存在以干代學(xué)、以業(yè)務(wù)代替理論的現(xiàn)象，特別是當工作與學(xué)習(xí)發(fā)生矛盾時，往往把學(xué)習(xí)往后推，導(dǎo)致學(xué)習(xí)的系統(tǒng)性不強，效果不佳。二是學(xué)習(xí)制度堅持得不好。缺乏持之以恒自覺學(xué)習(xí)政治理論的精神。三是學(xué)用結(jié)合的關(guān)系沒有處理好。在理論體系把握上和融匯貫通地運用理論學(xué)習(xí)成果去指導(dǎo)實際工作上不適應(yīng)，忽視了理論對本單位實際工作的指導(dǎo)作用，不能有效地緊密結(jié)合起來。

2、工作作風(fēng)不實，求真務(wù)實的精神不夠。一是對待工作任務(wù)，常常首先想到的是怎樣盡快完成，而不是怎樣做到最好，特別是任務(wù)多、壓力大的時候更是如此，有時存在著應(yīng)付以求過關(guān)的想法，影響了工作效果，沒有時刻以高標準嚴格要求自己。二是創(chuàng)新意識還不夠強，沒有充分發(fā)揮主觀能動性，時常限于上級布置什么做什么，有時產(chǎn)生的新想法也常常被困難嚇退，半途而廢。三是對有關(guān)的政策法規(guī)研究還不夠，工作方法較簡單，前瞻性不強，對工作指導(dǎo)和督促還不夠深入，有待深化和發(fā)展。

3、職工意識不強，為民服務(wù)的宗旨不夠。下基層調(diào)研主動性不強、不夠深入，只注重了解自己想要了解的問題，未能做到從職工中來，到職工中去，沒有關(guān)心基職工想什么、盼什么、急什么、要什么，沒有真正和職工打成一片，缺乏全心全意為人民服務(wù)的宗旨意識。

4、勤政廉政不深，廉潔自律的力度不夠。樹立勤政優(yōu)政的宗旨意識還不夠牢固，黨風(fēng)廉政問題和各種不正之風(fēng)時有發(fā)生。在堅持學(xué)習(xí)黨員干部廉潔自律的有關(guān)規(guī)定和自覺用黨的紀律約束自己還不夠深入。

二、存在問題的主要原因

1、政治理論學(xué)習(xí)不夠深入。一是沒有把理論學(xué)習(xí)放在重要位置，學(xué)習(xí)存在片面性，缺乏對理論的系統(tǒng)研究和深刻理解，這是政治理論不成熟的具體表現(xiàn)。二是理論與實踐隔離，忽視了理論與實踐的辨證唯物關(guān)系，對政治理論缺乏系統(tǒng)性、經(jīng)常性的深入學(xué)習(xí)，不能用馬列主義的立場和觀點分析問題，不具備用鄧小平理論認識問題、解決問題的能力。

2、改造主觀世界不夠自覺主動，缺乏艱苦奮斗的精神。共產(chǎn)黨員的先進性來自于自覺改造主觀世界，不斷增強黨性鍛煉。這些年來，口頭上也講在改造客觀世界的同時，要改造自己的主觀世界。但實際上存在著重前者輕后者，以事務(wù)工作代替政治和黨性鍛煉，使自己的黨性修養(yǎng)減弱了，對自己要求放松了，考慮個人的榮辱進退多了，考慮職工利益少了。致使工作有時不夠深入，滿足于完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，滿足于面上不出問題，創(chuàng)新意識淡化，忽視了工作的積極性、主動性、創(chuàng)造性。

3、職工工作經(jīng)驗缺乏，宗旨觀念有所淡化。對黨的職工路線認識不深，對堅持改造自己的世界觀、人生觀和價值

觀的重要性認識不足，還沒有真正在思想上、行動上樹立起全心全意為人民服務(wù)的公仆意識。在工作上職工觀念淡薄，看不到職工的首創(chuàng)精神，指導(dǎo)工作主觀意志成份多，為職工想的少、做的少，服務(wù)職工，缺乏真功夫。

三、整改措施與努力方向

1、要進一步加強理論學(xué)習(xí)，增強理論功底。提高自己的政治敏銳性和政治鑒別力，樹立科學(xué)的世界觀、人生觀和價值觀，要以解決思想和工作中存在的實際問題為出發(fā)點，以改進自己的工作作風(fēng)和工作方式、提高工作成效為落腳點，特別要在理論聯(lián)系實際、指導(dǎo)實踐上下真功夫，不斷提高理論學(xué)習(xí)的效果，實現(xiàn)理論與實踐相統(tǒng)一。

2、要進一步改進工作作風(fēng)，增強宗旨意識，樹立無私奉獻和艱苦奮斗的精神。共產(chǎn)黨員應(yīng)該把維護和實踐人民的利益放在首位。要牢固樹立全心全意為人民服務(wù)的思想，樹立為黨為人民無私奉獻的精神，正確對待權(quán)力、金錢、名利，在生活上艱苦樸素，勤儉節(jié)約，不奢侈浪費，不追求享受;在工作作風(fēng)上，要深入實際，聯(lián)系職工

，傾聽職工意見，想職工之所想，急職工之所急，忙職工之所需;要努力做到善于克服消極思維、模糊認識所造成的各種束縛，積極工作，腳踏實地的投入到工作中去，努力提高工作能力和服務(wù)水平。

3、要進一步保持清正廉潔，增強拒腐防變能力。在當前社會還存在腐敗現(xiàn)象情況下，要有戰(zhàn)勝自我的膽識和魄力，抗得起誘惑，耐得住寂寞，經(jīng)得起考驗，做到自重、自警、自省、自勵，做到在拜金主義、享樂主義和極端個人主義的侵蝕面前一塵不染，一身正氣;要加強道德修養(yǎng)，樹立正確的利益觀、榮辱觀、道德觀、人生觀，追求積極向上的生活情趣，帶頭弘揚社會主義道德風(fēng)尚，堅決抵制歪風(fēng)邪氣，始終做到清正廉潔，自覺與各種腐敗現(xiàn)象作斗爭，帶頭樹立高度的責(zé)任感和敬業(yè)精神，帶頭嚴格控制三公經(jīng)費，執(zhí)行好相關(guān)監(jiān)督管理制度，嚴格按照市委30條意見和市公司有關(guān)規(guī)定開展日常工作，不公費出國旅游，進一步反對車輪上的鋪張，杜絕公車私用，正確處理好職務(wù)消費和人情消費的關(guān)系，從嚴管理，從我做起，把好關(guān)，盡到職，盡心盡力把本單位工作做好。

4、要進一步務(wù)實創(chuàng)新，增強工作實效。要堅持解放思想、實事求是、與時俱進，在科學(xué)理論的指導(dǎo)下，通過實現(xiàn)學(xué)習(xí)方式、工作理念、工作手段和工作機制的創(chuàng)新，最終達到工作成效的不斷提高。要不斷總結(jié)和完善工作經(jīng)驗，組織單位全體職工真抓實干，提出新思路、新方案，拿出新舉措，整改落實，走向基層，做好服務(wù)，共同發(fā)展，開創(chuàng)我市農(nóng)村水利工作新公司面。

企業(yè)自查報告(篇6)

醫(yī)藥行業(yè)調(diào)研報告

國醫(yī)藥保健品行業(yè)系列報告之二：中國心腦血管市場調(diào)查報告

20XX-02-07 作者: 世紀福來·劉達霖 出處: 業(yè)務(wù)員網(wǎng)

第一部分：市場篇

心腦血管市場是近年來行業(yè)關(guān)注度直線上升的一大市場，患病消費群的不斷蔓延，促使企業(yè)、商家、產(chǎn)品也隨之層出不窮。近兩年每年２６％的速度增長，使得原本平淡沉默的市場也逐漸開始登上行業(yè)舞臺。其特點和規(guī)律性也開始逐漸暴露。

心腦血管市場是醫(yī)藥市場屈指可數(shù)的倍數(shù)增長行業(yè)

心腦血管疾病，相對具有一定的季節(jié)性特征。雖然患者在情緒激動，暴躁，等情況下也會發(fā)生突發(fā)事件，但在時間點上，冬春多為發(fā)病季節(jié)。隨著市場份額的不斷擴大，每年冬春季節(jié)，各企業(yè)新產(chǎn)品推廣就會越發(fā)活躍，患者也會越發(fā)在意這一階段。

與其他行業(yè)不同的是，心腦血管疾病多依賴于防控?；颊咴谶x擇產(chǎn)品上，除具有明顯的地區(qū)特征外，其忠誠消費也正在形成市場主流。無論是緊急救助還是日常維護。

眾所周知，老年人是心腦血管病的主要發(fā)病群體。統(tǒng)計表明，２００４年，中國６０歲以上人口達到３個億。人口

老齡化的來臨，使這個年齡段的人口總數(shù)有了很大的增長，心腦血管疾病患者群相應(yīng)也有了一定的上升。人口老齡化推進心腦血管市場的繁衍。與此同時，現(xiàn)代社會來自工作、社會、生活等方面的壓力，加上生活不規(guī)則、飲食不科學(xué)及缺乏鍛煉等，促使心腦血管疾病在30歲至40歲的中青年人中的發(fā)病率也不斷上升，發(fā)病的年齡跨度在不斷擴大。

中藥崛起，逐漸成為行業(yè)主角

據(jù)不完全統(tǒng)計表明，目前國內(nèi)心腦血管類藥物市場的規(guī)模為１５８億元，總的市場格局是中西藥各占一半，在中藥產(chǎn)品中，除了地奧心血康、步長腦心通和復(fù)方丹參滴丸三大品種外，石家莊以嶺藥業(yè)集團的通心絡(luò)、山西中遠威藥業(yè)集團的溶栓膠囊、速效救心丸以及天保寧銀杏葉等新老品種也在市場上占有舉足輕重。中藥產(chǎn)品在心腦血管市場的崛起，使其快速榮登上了行業(yè)市場的主角。

隨著市場容量的不斷擴大，國內(nèi)外的企業(yè)、品牌不斷的增加，大品牌更是猶如雨后春筍，呈現(xiàn)幾何倍增之勢。另一方面，隨著民族企業(yè)營銷意識的不斷升級和生存壓力，推動出現(xiàn)了一大批民族企業(yè)，加劇了中國在心腦血管市場的發(fā)展進程。

從國家的角度，中成藥能夠取得如此佳績，自然是支持有理。從市場和消費者的角度，中成藥之所以能夠獲得此項行業(yè)殊榮，甚至可以說處于強勢地位，并出現(xiàn)幾個醫(yī)藥市場

最大的中藥品種，最主要的一個原因在于西藥在治療心腦血管病方面不像抗生素類藥品那樣具有絕對優(yōu)勢，沒有療效非常顯著的品種，而中藥心腦血管病恰恰有獨到療效，并已經(jīng)得到消費者的認可。

與此同時，我們也看到，雖然心腦血管中藥崛起速度值得嘉獎，然而處于強勢品牌的三大品種加在一起市場占有率還不足10%，市場遠未飽和。

營銷手段瀕臨極境，競爭手段趨于集中

作為大藥市場的黃金股，心腦血管市場經(jīng)歷一番拼殺和競爭后，幾大品牌營銷手段趨于飽和。電視專題狂轟拉炸，報紙小報鋪天蓋地，營銷手段的匱乏，使得心腦血管市場逐漸走近邊境，很多新興產(chǎn)品和企業(yè)苦于營銷匱乏，無法快速切中市場。

在產(chǎn)品包裝和形象塑造上，學(xué)術(shù)和機理上的競爭似乎已經(jīng)成為唯一手段。這個學(xué)說，那個學(xué)說，這個療法，那個療法，似乎學(xué)術(shù)成了產(chǎn)品營銷的通天路，機理成了鋪路石，通過這樣達到那樣等等，而實際上，除了學(xué)術(shù)和機理外，產(chǎn)品可研究，可分析，可挖掘的成分、特點、手段還非常之多。

在傳播上，由于此類產(chǎn)品多高發(fā)在中老年人身上，尤其是老年人，此類疾病非常普及。對于這樣的目標消費者，對其購買者的推廣方式多放在攻心上。既能夠傳遞產(chǎn)品信息，引起家屬的共鳴，形成購買，同時能夠在現(xiàn)下嚴格的體制下

展開拳腳，因此，成為大勢所趨也是情理之中。

從原來的臨床戰(zhàn)爭轉(zhuǎn)移到今天的OTC市場競爭，商家看到了希望，看到了自由的消費能力，也遇到了醫(yī)院推廣的瓶頸，渠道競爭越來越激烈，使得商家們的手段越來越集中，由單純的產(chǎn)品競爭變成了集中式營銷手段的競爭。比產(chǎn)品、比企業(yè)、比品牌、比營銷手段，成為考驗企業(yè)和產(chǎn)品的綜合要素。

第二部分：區(qū)域篇

任何一個行業(yè)都存在著自身一定的區(qū)域性，我們不能簡單的理解為消費者的隨機性行為而至，而是產(chǎn)品和企業(yè)的特點造就了行業(yè)的地區(qū)性，樣板在心腦血管市場的作用也越來越明顯。

圈地輻射，逐漸成為行業(yè)市場的共通性

生產(chǎn)廠址對此類產(chǎn)品的圈地銷售有著重要的影響力。企業(yè)已自己的根據(jù)地為中心，輻射周邊，成功后帶動全國市場幾乎已經(jīng)成為各商家成功的共通性武器。

天士力復(fù)方丹參滴丸近兩年在行業(yè)市場發(fā)展速度之快，使其快速成為北派市場上的大鱷。占據(jù)北部沿海地區(qū)和北方內(nèi)陸地區(qū)盤點江山。

以成都作為發(fā)源地的地奧心血康，無疑是大西南市場的霸王。南方內(nèi)陸地區(qū)、西南地區(qū)、西北地區(qū)深刻的輻射力，成為產(chǎn)品能夠立足于大西南市場的重要原因。相比之下，其

它產(chǎn)品進入，遭遇阻截、銷售困難也是當然。

各地消費特點不一，競爭越發(fā)趨于白熱化

東北：東北市場可以說是心腦血管的高發(fā)市場。東北人脾氣倔強，性格暴躁，使得心腦血管類疾病發(fā)病率較高，產(chǎn)品市場銷售情況也相對較好。與此同時，東北人比較好面子，對產(chǎn)品的品牌要求也較高，相信更為科學(xué)，更為新鮮的產(chǎn)品，且對新產(chǎn)品的信賴度、關(guān)注度均較高。同時，對于醫(yī)生的依賴性較強。

西北：西北市場是近兩年來被很多企業(yè)和商家逐漸看好的一個市場，這個市場的特殊性就在于消費能力參差不齊。高端和低端相差較遠。對于產(chǎn)品的要求和價格也不同。消費者更為青睞價格實在，效果好的產(chǎn)品，因此，很多新產(chǎn)品選擇以此作為推廣首播站.同時,西北的消費者多性格淳樸,對產(chǎn)品的品牌意識不是非常敏感,消費忠誠度低,更青睞于廣告產(chǎn)品,適合區(qū)域開拓.

西南：川貴地帶的消費具有一定的特殊性,一方面對價格較為敏感,同時,地方區(qū)域概念也較為明顯,譬如成都地奧,其大部分的銷售均來自四川地區(qū)及其周邊輻射地帶.同時,西南地區(qū)消費者性格多暴躁,且為內(nèi)秀型暴躁,因此,心腦血管疾病患者比例也較廣,對于疾病治療,在有條件的情況下,只要產(chǎn)品品牌到位,價格合理,他們愿意長期消費.但對于外在品牌和口碑不是很好的產(chǎn)品,反倒會在推廣過程中遇到諸

多障礙.

南方：較南方位心腦血管類疾病相對較少,多為遺傳或長期生活不規(guī)律人易患.相對其他地區(qū),后天患病幾率較小.南方消費者對于口碑較為關(guān)注,尤其是特定患者間的口碑傳播尤為重要.對于新產(chǎn)品也較為敏感.

中部：中部地區(qū)是個較為復(fù)雜的消費地帶,人群混居,消費特征不一.中部地區(qū)也是很多商家的必爭之地.是心腦血管高發(fā)地.宣傳模式和產(chǎn)品的增多,促進了消費者對產(chǎn)品的高度敏感性和認知度.需要花大力氣或特殊的營銷手段征服市場和消費者.但一旦平穩(wěn)度過安全期,則成為地區(qū)消費主力,成為影響力品牌.

第三部分：競爭篇

中西割據(jù)，中成藥上風(fēng)趨于強勢

據(jù)南方醫(yī)藥經(jīng)濟研究所CDCC模型估計，20XX年，國內(nèi)心腦血管中成藥市場的零售總規(guī)模約為億元，約占心腦血管用藥總體市場的%，約占我國藥品市場的%。心腦血管市場的快速崛起,成就了復(fù)方丹參滴丸、通心絡(luò)、步長腦心通、地奧心血康、速效救心丸、舒血寧、脈絡(luò)寧和珍菊降壓片等大批零售規(guī)模在５億元以上的知名品牌。

與此同時,中成藥在心腦血管市場進年來的表現(xiàn)越來越精彩.專業(yè)人士分析:之所以中藥在這個市場能夠占據(jù)重要位置，甚至可以說處于強勢地位，并出現(xiàn)幾個醫(yī)藥市場最大

的中藥品種，一方面是因為西藥在治療心腦血管病方面不具有絕對優(yōu)勢，療效隱性，另一方面,中

藥心腦血管病產(chǎn)品卻表現(xiàn)突出,療效獨到好處，不僅得到市場的嚴證,更得到消費者的認可。只是,目前心腦血管中成藥產(chǎn)品還處于較為分散的自由競爭階段。盡管目前三大品種的銷售額在心腦血管類藥物市場屬于強勢品牌，但與充滿無限潛力的未來市場而言,正在成長和已經(jīng)成長的其他中藥企業(yè)來說，未來充滿無限機會。

就市場競爭而言,卻相對較為分散,單純針對心血管,腦血管,或者心腦同治的產(chǎn)品不斷出現(xiàn),各種關(guān)于心腦血管的學(xué)說和解決辦法,不斷擴大,治療功能范圍不斷延展.從癥狀到表現(xiàn),從機理到解決方式,中成藥市場可謂異彩紛呈.國家對中成藥產(chǎn)品推廣和支持力度的加大,也將成為中成藥發(fā)展的必然因素.沒有競爭差異的各大品牌的未來之路，也將成為市場關(guān)注的晴雨表.

視點聚焦，中成藥心腦血管四大家族面面觀

步長腦心通：8年抗戰(zhàn)，從500萬到30億的神話

心腦血管專業(yè)出身的步長老大——趙步長，獨有的學(xué)術(shù)背景為其麾下品牌推廣奠定了先天優(yōu)勢。94年投放之始，至20XX年產(chǎn)品累計銷售額就從500萬飛速發(fā)展到30億元，應(yīng)該說它的出現(xiàn)即是心腦血管市場飛速發(fā)展的見證，更是很多中藥企業(yè)學(xué)習(xí)的典范。

在產(chǎn)品上，蟲類藥與植物藥配伍的無疑是步長獨有的奧秘。利用蟲類活性蛋白酶與溶解血栓的巧妙作用，利用工藝的超越和包裝，同時，在產(chǎn)品機理塑造上打出“心腦同治”牌，再加上高端的定價策略，在當時單一的競爭環(huán)境中，快速脫穎而出，在同類競品中建立了自己的聲望。

與此同時，最值得一提的是步長過硬的學(xué)術(shù)推廣模式。和所有成功的產(chǎn)品一樣，步長借助獨特的資源優(yōu)勢，每年在全國各地與中國醫(yī)學(xué)會及下屬各分會聯(lián)合召開的大大小小學(xué)術(shù)推廣會不下500個，其臨床學(xué)術(shù)推廣隊伍達到1000人左右的規(guī)模，且均具備一定的專業(yè)素質(zhì)和活動能力，快速鎖定醫(yī)院陣地。這樣的規(guī)模，這樣的場面是其他企業(yè)和產(chǎn)品很難超越的。 地奧心血康：細分為王，十年穩(wěn)坐用藥榜首首把交椅

作為復(fù)方丹參滴丸同走低價策略的地奧心血康，與其他產(chǎn)品不同的是，成功地走出了關(guān)鍵的細分之路，成為治療冠心病、心絞痛的必備型中成藥產(chǎn)品。億元的銷售巔峰也曾創(chuàng)造了一個細分產(chǎn)品的成功奇跡?？芍^是細分一小步，市場一大步。

地奧的成功取決于三點：一是產(chǎn)品準確地人群細分，牢牢抓住了人群最為普遍的冠心病、心腦痛患者，抓住了他們慢性病，長期需要服藥的特點，成功入主，另一方面，將目標鎖定50以上的中老年人，將一個披著神圣外衣的產(chǎn)品變

成了一個走進大眾生活的底價產(chǎn)品，一個效果好，專業(yè)治療，價位合理的產(chǎn)品患者又怎么會排斥？第三，也是最關(guān)鍵的一步，在別人都在沉默的時候，它選擇了大張旗鼓的廣告營銷，鋪天蓋地的產(chǎn)品信息，讓那些原本沒有準備的心腦血管患者一時間應(yīng)接不暇，第一印象自然再也無法拒絕它的成功。

然而，十年輝煌，如今的市場已經(jīng)不再像當年一樣簡單，地奧也從神壇上走了下來，逐步開始過渡到零售市場。從廣告制勝到終端制勝，其強大的鋪貨力度可見一斑！

復(fù)方丹參滴丸：后起之秀的霸主營銷

天士力的速度的確堪稱行業(yè)市場一流速度，無論是營銷手段，還是產(chǎn)品推廣，它的每一次出手如今都已經(jīng)成為行業(yè)市場關(guān)注的焦點，而作為經(jīng)典之作——復(fù)方丹參滴丸，20XX年快速成為取代地奧，成功領(lǐng)銜心腦血管行業(yè)。

實際上，復(fù)方丹參滴丸不過是老牌復(fù)方丹參片的升級版本，然其老酒裝新瓶，不僅賣的乖巧，更賣得有效。僅僅一個劑型的突破，一個滴丸形態(tài)的推出，就改變了原有產(chǎn)品溶出速度慢、生物利用度低等劣勢，成為“國家科技成果重點推廣項目”醫(yī)藥衛(wèi)生類榜首。

在傳播和營銷推廣上，想比心腦血管行業(yè)其他企業(yè)而言，天士力的確是行業(yè)的公關(guān)專家。巧妙地打出“中國第一個通過美國FDA臨床試驗申請的中藥制劑”這張牌。利用企業(yè)營銷向行業(yè)營銷的實現(xiàn)跨越。專業(yè)、權(quán)威、創(chuàng)新，所有神

圣的外衣不言而喻。

目錄

第一章 醫(yī)藥行業(yè)基本情況 ????????????????????3

醫(yī)藥行業(yè)定義???????????????????? 3

醫(yī)藥行業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位 ????????????????4

醫(yī)藥經(jīng)濟結(jié)構(gòu)有所改善 ???????????????????4

第二章 醫(yī)藥行業(yè)的發(fā)展環(huán)境 ???????????????????6

醫(yī)藥行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀 ????????????????????6

醫(yī)藥行業(yè)的發(fā)展環(huán)境 ????????????????????7

第三章 醫(yī)藥行業(yè)發(fā)展狀況分析 ??????????????????8

行業(yè)發(fā)展基本概況 ?????????????????????8

行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析 ?????????????????????9

我國醫(yī)藥行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 ????????????????? 9

醫(yī)藥行業(yè)的特點??????????????????? 10

醫(yī)藥行業(yè)發(fā)展趨勢????????????????????11

20XX-20XX年中國醫(yī)藥行業(yè)整體經(jīng)營情況分析 ???????11

20XX-20XX年中國醫(yī)藥行業(yè)投資分析及前景預(yù)測 ??????12

第四章 醫(yī)藥行業(yè)競爭狀況分析 ??????????????? ?? 13

競爭環(huán)境 ?????????????????????????13

競爭對手 ?????????????????????????14

第五章 醫(yī)藥行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈分析 ???????????????????16

醫(yī)藥行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈介紹 ????????????????????16

醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu) ??????????????????? 16 上游行業(yè)及其對醫(yī)療行業(yè)的影響分析 ??????????????16

原材料對醫(yī)藥制造業(yè)價值鏈的影響 ????????????? 17

上游行業(yè)變化對醫(yī)藥行業(yè)的影響分析 ???????????? 17

下游行業(yè)及其對醫(yī)藥制造業(yè)的影響分析 ???????????? 17

下游終端需求行業(yè)對醫(yī)藥行業(yè)的影響 ???????????17

第六章 20XX年醫(yī)藥行業(yè)在黑龍江地區(qū)發(fā)展情況分析 ?????????18

第七章 20XX年醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)發(fā)展情況分析 ????????????22

當前我國醫(yī)藥企業(yè)面臨的主要問題 ??????????????22

中國醫(yī)藥企業(yè)面臨的國內(nèi)外環(huán)境 ???????????????23

醫(yī)藥企業(yè)的國內(nèi)需求分析 ????????????????23

醫(yī)藥企業(yè)國際市場分析 ?????????????????24

我國藥品企業(yè)面臨的宏觀經(jīng)濟政策分析 ????????????24

藥企負債率較高，限制企業(yè)進一步發(fā)展 ??????????24

銀行頻繁加息，對原料藥品生產(chǎn)企業(yè)影響較大 ???????25

第八章 醫(yī)藥行業(yè)風(fēng)險分析 ????????????????????26

宏觀經(jīng)濟波動風(fēng)險 ?????????????????????26

政策風(fēng)險 ?????????????????????????26

供求風(fēng)險 ?????????????????????????27

相關(guān)行業(yè)風(fēng)險 ???????????????????????28

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)風(fēng)險 ???????????????????????29

企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模及所有制風(fēng)險 ?????????????????29

藥品安全風(fēng)險 ???????????????????????29

第九章 20XX年醫(yī)藥行業(yè)投資及信貸建議 ??????????????30

20XX年中國醫(yī)藥行業(yè)投資情況 ???????????????? 30

行業(yè)信貸資金占用情況分析 ?????????????????31

行業(yè)融資需求與特征分析 ???????????????? 32

行業(yè)貸款情況總體判斷 ???????????????????33

行業(yè)現(xiàn)有貸款分布情況綜述 ???????????????33

行業(yè)貸款風(fēng)險整體評價 ?????????????????33

行業(yè)整體授信原則 ?????????????????????34

20XX年醫(yī)藥行業(yè)授信政策要點 ???????????????34

20XX年醫(yī)藥行業(yè)風(fēng)險提示 ?????????????????35

第一章 醫(yī)藥行業(yè)基本情況

醫(yī)藥行業(yè)定義

醫(yī)藥制造業(yè)是指對資源，按照市場要求，通過加工制造過程，轉(zhuǎn)化為可供人們使用的醫(yī)療工業(yè)品與消費品的行業(yè)，根據(jù)國家統(tǒng)計局的《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》，醫(yī)藥制造行業(yè)包括七個子行業(yè)：化學(xué)藥品原藥制造、化學(xué)藥品制劑制造、中藥飾品加工、中成藥制造、獸用藥品制造、生物、生化制品的制造以及衛(wèi)生材料及醫(yī)藥服務(wù)器制造七個子行業(yè)。

根據(jù)以上定義和分類，我們將類別具體信息總結(jié)如下：

圖表：醫(yī)藥行業(yè)的范圍與分類

醫(yī)藥制造行業(yè)具有高投入、高產(chǎn)出、高風(fēng)險、高技術(shù)密集型的特點，世界各

國都把醫(yī)藥制造業(yè)作為重點產(chǎn)業(yè)，它的發(fā)展已成為21世紀重要的經(jīng)濟增長點，是目前世界上發(fā)展最快、競爭最激烈的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之一。目前已經(jīng)形成包括化學(xué)藥品原藥制造、化學(xué)藥品制劑制造、中藥飲片加工、中成藥加工、獸用藥品制造、生物生化藥品制造和衛(wèi)生材料及醫(yī)藥服務(wù)器制造等門類比較齊全的產(chǎn)業(yè)體系。

醫(yī)藥行業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位

醫(yī)藥行業(yè)在投資界擁有“永不衰落的朝陽產(chǎn)業(yè)”的美譽，20XX年英國《金融時報》500強企業(yè)所屬行業(yè)中，制藥業(yè)是僅次于銀行業(yè)的全球最有投資價值的行業(yè)。醫(yī)藥行業(yè)分為醫(yī)藥工業(yè)和醫(yī)藥商業(yè)兩大組成部分，其中醫(yī)藥工業(yè)包括化學(xué)制

藥工業(yè)、中成藥工業(yè)、中藥飲片工業(yè)、生物制藥工業(yè)、醫(yī)療器械工業(yè)、制藥機械工業(yè)、醫(yī)用材料及醫(yī)療用品制造工業(yè)、其他工業(yè)八個子行業(yè)。

醫(yī)藥行業(yè)是我國國民經(jīng)濟的重要組成部分，是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)相結(jié)合。

一、二、三產(chǎn)業(yè)為一體的產(chǎn)業(yè)。其主要門類包括：化學(xué)原料藥及制劑、中藥材、中藥飲片、中成藥、抗生素、生物制品、生化藥品、放射性藥品、醫(yī)療器械、衛(wèi)生材料、制藥機械、藥用包裝材料及醫(yī)藥商業(yè)。醫(yī)藥行業(yè)對于保護和增進人民健康、提高生活質(zhì)量，為計劃生育、救災(zāi)防疫、軍需戰(zhàn)備以及促進經(jīng)濟發(fā)展和社會進步均具有十分重要的作用。中國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位不斷攀升,占GDP的比重從1978年的%上升至20XX年的%，而同時期，美國制藥產(chǎn)業(yè)約占GDP的為%。各部委相繼出臺《規(guī)劃》,這足以證明自身地位的提升和國家層面的重視。 醫(yī)藥經(jīng)濟結(jié)構(gòu)有所改善

在激烈的市場競爭中，醫(yī)藥行業(yè)通過各種形式的聯(lián)合、兼并與重組，在一定程度上改變了醫(yī)藥企業(yè)規(guī)模

過小、布局過度分散的局面，提高了生產(chǎn)集中度。目前，醫(yī)藥行業(yè)已有25家企業(yè)進入國家520家大型企業(yè)的行列。醫(yī)藥工業(yè)銷售額前60家企業(yè)的生產(chǎn)集中度為%，比\"八五\"末的%提高了16個百分點，一批優(yōu)勢名牌企業(yè)在激烈的市場競爭中逐漸發(fā)展壯大。青霉素、維生素C、合成維生素E、阿

斯匹林、撲熱息痛等大噸位產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量已大幅度減少。片劑、粉針劑、水針劑、輸液、膠囊5大類制劑前50家的生產(chǎn)集中度分別達到%、%、%、%和%。

西部地區(qū)的醫(yī)藥經(jīng)濟有了長足發(fā)展。四川己成為我國中藥生產(chǎn)大省，云

20XX年醫(yī)藥行業(yè)分析

報告

20XX年6月

目 錄

一、行業(yè)主管部門、監(jiān)管體制、主要法律法規(guī)及政策 .5 1、行業(yè)主管部門及監(jiān)管體制 ..5

2、

行

業(yè)

監(jiān)

管

體制 .........5 藥

品

生

產(chǎn)

許

可

制度 6

藥品注冊制度 .....6 藥

品

生

產(chǎn)

質(zhì)

量

管

理

制度 ..6 藥

品

定

價

管

理

制度 7 藥

品

經(jīng)

營

管

理

制度 7 藥

品

經(jīng)

營

質(zhì)

量

管

理

制度 ..8 3、行業(yè)主要法律法規(guī)及政策 ..8

行業(yè)主

要法律法規(guī) 8

主

要

產(chǎn)

業(yè)

政策 .....9

二

、

行

業(yè)

概況 .9

1、

醫(yī)

藥

工業(yè) ....9 全

球

醫(yī)

藥

行

業(yè)

發(fā)

展

概況 ..9 我

國

醫(yī)

藥

行

業(yè)

發(fā)

展

概況 10 我國

抗

高

血

壓

藥

物

行

業(yè)

概況 .........

.........11 ①

高

血

壓

患

者

概況 .11 ②

高

血

壓

市

場

規(guī)模 .13

其他 ......15

①

亮

菌

口

服

溶液 ..15

②

皮

膚

外

用藥 ......16

2、

醫(yī)藥商業(yè) ..16 我

國

醫(yī)

藥

商

業(yè)

發(fā)

展

概況 16 三

、

行

業(yè)

競

爭

情況 ....18

1、

醫(yī)

藥

工業(yè) ..18 行業(yè)

競

爭

格

局

及

市

場

化

程度 .....18

①

政

策

壁壘 19 ②

資

金

和

技

術(shù)

壁壘 .........

..19

③

市

場

壁壘 19 市場

供

求

狀

況

及

變

動

原因 .........20 行業(yè)利潤水平的變動趨勢及變動原因 ..20

2、

醫(yī)

藥

商業(yè) ..22 行業(yè)

競

爭

格

局

及

市

場

化

程度 .....22 進

入

本

行

業(yè)

的

主

要

障礙 22

①行業(yè)準入資質(zhì) ..22

②

政

策

壁壘 23

③

資

金

要求 23

④需要具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員和專業(yè)技術(shù)人員以及相應(yīng)的管理體系 23

行

業(yè)

發(fā)

展

趨勢 ...24 ①

行

業(yè)

集

中

度

不

斷

提高 ...24

②行業(yè)監(jiān)管愈加嚴格，不規(guī)范企業(yè)將被淘

汰 .......24 四、

影

響

行

業(yè)

發(fā)

展

的

因素 .....25

1、

有

利

因素 ..25 醫(yī)

藥

行

業(yè)

保

持

持

續(xù)

增長 25 人口增長和結(jié)構(gòu)對醫(yī)藥產(chǎn)品的需求 ......25 國家有力的醫(yī)療體制改革和政策支持 ..25

2、

不

利

因素 ..26

企業(yè)規(guī)模較小、產(chǎn)業(yè)集中度低 .26 環(huán)境

和

資

源

約

束

更

趨

強化 .........27 藥品

價

格

調(diào)

控

的

不

利

影響 .........27 研發(fā)

投

入

不

足

，

創(chuàng)

新

能

力弱 .....28

區(qū)

域

競

爭

壓力 ...28

五、行業(yè)技術(shù)水平、經(jīng)營模式、周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特征 ......28 1、行業(yè)技術(shù)水平及技術(shù)特點 28

①

化學(xué)制藥 29

②

中

藥

行業(yè) 29

醫(yī)

藥

商業(yè) .30

①

物

流

水平 30

②

信

息

技術(shù) 30

2、

行

業(yè)

經(jīng)

營

特點 .......

31 3、

行

業(yè)

的

周

期

性

和

區(qū)

域性 ....31

一、行業(yè)主管部門、監(jiān)管體制、主要法律法規(guī)及政策

1、行業(yè)主管部門及監(jiān)管體制

我國醫(yī)藥行業(yè)的主管部門主要為國家藥監(jiān)總局、商務(wù)部等，同時，國家發(fā)改委、衛(wèi)計委等部門共同對醫(yī)藥行業(yè)進行監(jiān)督和管理。各部門的主要職責(zé)如下：

2、行業(yè)監(jiān)管體制

為加強藥品監(jiān)督管理，保證藥品質(zhì)量，保障人民用藥安全，維護

人民身體健康和用藥的合法權(quán)益，國家對藥品的研制、生產(chǎn)、經(jīng)營、

中醫(yī)藥自查報告

藥店醫(yī)保自查報告

醫(yī)藥公司自查報告

醫(yī)保藥店自查報告（）

醫(yī)院藥品自查報告

企業(yè)自查報告(篇7)

【經(jīng)管類】風(fēng)險投資公司投資管理辦法VC投資有限公司 項目投資管理暫行辦法 第一章 總 則

第一條 為規(guī)范公司投資決策程序，防范和控制投資風(fēng)險，提高投資后的管理及增值服務(wù)水平，保障公司資產(chǎn)的安全與增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》以及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，參照國際創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的通行做法，特制定本辦法。

第二條 公司項目投資應(yīng)遵循以下規(guī)定: (一)投資原則

力求投資項目的成長性、增值性，優(yōu)先選擇具有較高科技含量且具 有較大增值潛力的項目進行投資，確保投資資金的安全性、收益性 和流動性。

(二)投資資金的分配

合理分配長期投資資金與短期投資資金，以確保公司能獲得持續(xù)而 穩(wěn)定的投資收益。 (三)投資限制

1.對單個項目的投資額不超過公司股本的10%; 2.不得投資于非VC領(lǐng)域; 3.不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè); 4.不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保。所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股 份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會同意; 5.不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務(wù); 6.不得從事未經(jīng)董事會授權(quán)的其它業(yè)務(wù)。 1 (四)投資標準

1、所投資項目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?，?yōu)先選擇經(jīng)國家、省市有關(guān)部門論證、鑒定的項目; 2、選擇投資的項目應(yīng)具備良好的市場前景、較強的競爭力和盈利能 力，要有完整、務(wù)實、操作性強的項目實施計劃和具備項目實施能力的管理隊伍，產(chǎn)權(quán)明晰，財務(wù)管理規(guī)范; 3、投資價格合理; (五)項目跟投

鼓勵投資經(jīng)理個人與公司共同投資;對早期項目，原則上投資經(jīng)理要按比例與公司共同投資。

(六)項目負責(zé)人

投資經(jīng)理及投資經(jīng)理級以上人員可以作為項目負責(zé)人獨立承擔(dān)項目的投資，助理投資經(jīng)理必須與投資經(jīng)理級以上人員共同承擔(dān)項目的投資，不得單獨承擔(dān)項目的投資。

第三條 本辦法適用于公司所進行的項目投資。本辦法所稱的項目投資是公司以股權(quán)或債權(quán)方式進行的項目投資，包括以各種方式進行的長期項目投資和短期項目投資。

長期項目投資是指以股權(quán)投資的方式直接投資于高新技術(shù)企業(yè)或技術(shù)VC企業(yè)，在設(shè)定的持股時間內(nèi)采取多種變現(xiàn)方式撤出投資并獲得增值的投資期限在一年以上的投資行為。投資方式包括普通股、優(yōu)先股等。 短期項目投資是指以國債現(xiàn)貨及國債回購、新股認購或以機構(gòu)投資者身份參與新股配售、二級市場證券投資、可轉(zhuǎn)股債投資、短期資金拆借等方式進行短期資金運作的期限在一年以內(nèi)的投資行為。

第四條 公司采取基金型投資管理模式，公司提供投資資金，委托投資管理公司進行投資，投資管理公司為資金的受托方，受托管理公司提供的資金，公司與投資管理公司之間的關(guān)系為委托與被委托的關(guān)系;公司獲取委托資金的投資收益并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，按照約定向投資管理公司支付管理

2 費;投資管理公司作為受托方，為投資項目的管理主體，負責(zé)項目的選擇、立項、初審、審慎調(diào)查、擬投資項目的執(zhí)行及已投資項目的管理等各種投資活動，根據(jù)所管理項目的投資金額獲取相應(yīng)的管理費，并按投資項目的增值獲取相應(yīng)的分紅。

第二章 機構(gòu)及職責(zé)劃分

第五條 投資決策委員會是公司對長期投資項目及投資方案進行評審的常設(shè)機構(gòu)，其職責(zé)為: (一) 制訂、修改投資策略與投資政策; (二) 對擬投資的長期項目及投資方案進行可行性論證和評審，作出批準或不批準投資的決定; (三)定期或不定期組織對已投資項目進行檢查，提出整改要求; (四)對已投資項目進行監(jiān)督，并組織對已投資項目的管理工作。

第六條 短期投資決策小組是公司短期投資項目的決策機構(gòu)，其職責(zé)為:對業(yè)務(wù)部門提交的短期項目投資建議方案進行評審，做出批準或不批準投資的決定，并對已投資的短期項目進行檢查。 第七條 投資變現(xiàn)決策小組是公司股權(quán)撤出變現(xiàn)的決策機構(gòu)，其職責(zé)為: 對業(yè)務(wù)部門提交的投資撤出變現(xiàn)方案進行評審，做出批準或不批準撤資的決定。

第八條 公司各業(yè)務(wù)總部及所組建的投資管理公司是項目立項的審批機構(gòu)和投資項目的執(zhí)行與管理機構(gòu)，其職責(zé)為: (一) 制訂部門或管理公司立項標準與立項程序，報投資決策委員會 秘書處批準實施; (二) 對投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請立項的項目進行審查、評估，做出批準或不批準立項的決定; (三) 組織項目的審慎調(diào)查工作，對上報投資決策委員會秘書處的項目進行初審; (四) 對投資經(jīng)理提交的投資撤出變現(xiàn)方案進行初審，將經(jīng)初審?fù)ㄟ^的方案提交公司投資變現(xiàn)決策小組評審; 3 (五) 對已投資的長期投資項目提供管理與增值服務(wù); (六) 跟蹤短期投資項目的資金使用情況; (七) 按照投資決策委員會、短期投資決策小組和投資變現(xiàn)決策小組批準的方案，組織項目投資或投資撤出變現(xiàn)的具體運作; 第九條 投資決策委員會秘書處是投資決策委員會、短期投資決策小組、投資變現(xiàn)決策小組的日常工作機構(gòu)， 其職責(zé)為: (一)召集項目聽證會; (二)對投資經(jīng)理提交投資決策委員會評審的項目進行預(yù)審; (三)安排投資決策委員會、短期投資決策小組會議和投資變現(xiàn)決策小 組的評審會議; (四)起草投資決策委員會、短期投資決策小組和投資變現(xiàn)決策小組評 審會決議及需進一步審慎調(diào)研的問題通知書; (五)對公司擬進行的投資項目進行現(xiàn)場考察，參與項目的商務(wù)談判; (六)受投資決策委員會的委托組織并參與對已投資項目進行檢查、監(jiān) 督和管理。

(七)管理項目資料和會議文件。

第十條 資金財務(wù)總部負責(zé)對擬投資企業(yè)進行財務(wù)會計核數(shù)及投資后的財務(wù)跟蹤管理。

第十一條 法律事務(wù)室負責(zé)起草、審查和保管各類法律文件，處理項目投資及運作過程中出現(xiàn)的各類法律糾紛，根據(jù)需求對擬投資項目出具法律意見書。

第三章 長期項目投資 第十二條 項目收集、篩選

投資經(jīng)理負責(zé)收集項目方提供的《商業(yè)計劃書》及其他相關(guān)信息材料，對項目進行篩選。

第十三條 立項

立項是審慎調(diào)查前的一項工作。對經(jīng)過篩選，認為具有進行審慎調(diào)查價 4 值的項目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫《立項申請報告》，連同項目方提供的《商業(yè)計劃書》等有關(guān)資料，報部門或所屬管理公司立項會審批。

部門或所屬管理公司立項會主要是根據(jù)書面材料對項目進行基本判斷和初步篩選。

各業(yè)務(wù)總部部長、各投資管理公司總經(jīng)理負責(zé)召集和主持本部門的立項會，對立項會所評審的項目出具書面的評審意見，并對立項會的評審決定負責(zé)，評審意見應(yīng)列出該項目值得進一步審慎調(diào)查的投資價值及存在的主要問題，表明是否同意對該項目進行審慎調(diào)查;同意進行審慎調(diào)查的，應(yīng)列出應(yīng)重點調(diào)查的主要內(nèi)容。 對未通過立項的項目，投資經(jīng)理應(yīng)將資料歸檔，通知項目方并向項目方提供書面反饋意見，進一步的追蹤項目的發(fā)展;對初審資料不全的，應(yīng)進一步做好調(diào)查搜集工作。

第十四條 項目聽證

經(jīng)過部門初審?fù)ㄟ^的項目，必要時可召開項目聽證會，請項目方的主要負責(zé)人和主要技術(shù)負責(zé)人來公司做項目介紹，并請專家對項目進行論證。

項目聽證會由投資經(jīng)理提出申請，經(jīng)所在部門批準后上報投資決策委員會秘書處，由投資決策委員會秘書處負責(zé)審批并召集會議，投資決策委員會委員、部門或管理公司負責(zé)人、投資經(jīng)理出席聽證會。

第十五條 項目審慎調(diào)查

對經(jīng)部門(或管理公司)立項會批準立項并決定進行審慎調(diào)查的項目，由部門或管理公司組成項目小組并指定項目組長，進行項目的審慎調(diào)查與評估。項目組成員是其各自負責(zé)的相關(guān)內(nèi)容的審慎調(diào)查活動的直接責(zé)任人，對其所負責(zé)的相關(guān)內(nèi)容的審慎調(diào)查活動承擔(dān)責(zé)任，項目組長為項目資料的復(fù)核人。項目組應(yīng)制作《項目審慎調(diào)查方案》報所在部門和分管副總經(jīng)理核準審批。

《項目審慎調(diào)查方案》應(yīng)包括具體調(diào)查內(nèi)容、時間安排和費用預(yù)算等。 《項目審慎調(diào)查方案》經(jīng)分管副總經(jīng)理批準后，項目小組成員共同參與 5 項目的審慎調(diào)查活動。

項目組成員負責(zé)對企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、管理團隊及公司的內(nèi)部管理等方面進行考察，寫出《項目審慎調(diào)查報告》;財務(wù)核數(shù)人員負責(zé)對企業(yè)的財務(wù)狀況和會計工作質(zhì)量進行審核、判斷，寫出《財務(wù)核數(shù)報告》，交由資金財務(wù)部負責(zé)人簽署審核意見，其他參與調(diào)查的相關(guān)人員根據(jù)需求出具相應(yīng)的調(diào)查意見。

第十六條 現(xiàn)場調(diào)研 (一)在投資方案提交投資決策委員會評審之前，負責(zé)該項目立項的部門或管理公司的負責(zé)人必須去擬投資企業(yè)至少進行一次現(xiàn)場調(diào)研，并寫出書面調(diào)研報告。

(二)擬投資金額在人民幣1000萬元以上的項目及其他情況比較復(fù)雜的項目，除部門或所屬管理公司的負責(zé)人外，投資決策委員會秘書處秘書長以及在投資決策委員會認為必要時分管副總經(jīng)理也應(yīng)至少去擬投資企業(yè)進行次進行現(xiàn)場調(diào)研，并寫出書面調(diào)研報告。

調(diào)研報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容: 1、現(xiàn)場調(diào)研的時間; 2、與企業(yè)哪些人員接觸、交談; 通過現(xiàn)場調(diào)研得出的對該企業(yè)的總體印象，包括管理團隊的素質(zhì)及誠信狀況、管理制度的建設(shè)情況、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性、員工的總體素質(zhì)、公司氣氛、企業(yè)的發(fā)展前景等。

第十七條 部門初審

經(jīng)過審慎調(diào)查之后，對初步判斷基本符合我公司投資條件的項目，項目小組應(yīng)與該企業(yè)及其原股東商談設(shè)計投資方案，包括投資方式(增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或新設(shè)公司)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、我方入股價格、投資款支付方式、董事或監(jiān)事席位的分配、特殊條款和保護性措施、投資回撤途徑等，投資方案應(yīng)經(jīng)分管副總經(jīng)理批準。

6 投資方案設(shè)計完成后，由項目小組撰寫《項目投資建議書》，提交部門或所在的管理公司初審，各部門或管理公司負責(zé)人及分管副總經(jīng)理應(yīng)在初審會結(jié)束后出具初審意見，初審意見應(yīng)包括對項目小組進行的審慎調(diào)查是否滿意，該項目是否具有投資價值、是否同意該投資方案等內(nèi)容; 對部門初審?fù)ㄟ^的項目，項目小組應(yīng)填寫《項目上會審批申請表》，連同《商業(yè)計劃書》、《立項報告》、初審意見、《財務(wù)核數(shù)報告》、分管副總經(jīng)理的調(diào)研報告及其他相關(guān)資料，一并報送投資決策委員會秘書處。

第十八條 項目預(yù)審

投資決策委員會秘書處收到投資經(jīng)理提交的《項目投資建議書》、《立項報告》、調(diào)查方案、初審意見、《財務(wù)核數(shù)報告》、分管副總經(jīng)理的調(diào)研報告及相關(guān)資料后，根據(jù)《投資決策委員會秘書處對投資經(jīng)理上報項目初審標準及材料要求指引(試行)》的要求對項目資料進行預(yù)審。預(yù)審不合格的，發(fā)回項目小組進行補充或修改;預(yù)審合格的，發(fā)給《項目預(yù)審合格通知書》，并列入投資決策委員會項目評審會議程。

第十九條 項目評審

投資決策委員會會議對擬投資項目進行可行性論證及評審。

項目評審會議程由投資決策委員會秘書處負責(zé)安排，會議由投資決策委員會主任或副主任、秘書長主持。

投資決策委員會采用投票方式表決，一人一票，經(jīng)過半數(shù)投資委員同意的項目方得通過。

對于有待于進一步調(diào)研的項目，投資決策委員會秘書處應(yīng)根據(jù)投資決策委員會委員所提問題寫出《進一步審慎調(diào)查項目問題通知書》，交由項目小組繼續(xù)進行審慎調(diào)查。

第二十條 項目復(fù)議

項目小組針對《進一步審慎調(diào)查項目問題通知書》中列舉的問題進行補充調(diào)查后，寫出《項目復(fù)議報告》，提交投資決策委員會秘書處。

7 投資決策委員會秘書處安排項目評審會對《項目復(fù)議報告》進行評審。 第二十一條 投資決策委員會決議

經(jīng)投資決策委員會評審?fù)ㄟ^(包括復(fù)議通過)或否決的項目，投資決策 委員會秘書處應(yīng)寫出書面決議，經(jīng)參與評審的全體委員簽字后實施。 第二十二條 合同、章程的洽談與起草

投資決策委員會做出項目投資決議后，由項目小組根據(jù)投資決策委員會決議以及公司律師起草的投資合同標準文本與擬投資企業(yè)及其原股東進行合同條款的磋商，洽談主投資協(xié)議及其他相關(guān)的協(xié)議。

主投資協(xié)議應(yīng)包含投資建議書及投資決策委員會投資決議中我方投資的所有前提條件及特殊性的保護條款，并由其大股東承諾，將來被投資企業(yè)所簽署的任何合同、協(xié)議未經(jīng)公司同意均不得違反該主投資協(xié)議的約定。

第二十三條 約見企業(yè)負責(zé)人

投資決策委員會決定投資的項目，在投資合同簽署之前，項目小組須安排擬投資企業(yè)的主要負責(zé)人來我公司，與公司領(lǐng)導(dǎo)會談。

第二十四條 簽約前現(xiàn)場考察

投資決策委員會決定投資的項目，在投資合同、章程簽署之前，投資經(jīng)理須去擬投資企業(yè)現(xiàn)場考察2——7天，廣泛接觸擬投資企業(yè)的各方面人員及其主要客戶，更深入地了解擬投資企業(yè)的情況，以做最后的判斷，并寫出書面報告。

考察報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容: 1、現(xiàn)場考察的時間; 2、接觸了擬投資企業(yè)那些人員; 3、對企業(yè)做了那些方面的考察; 4、此次考察與審慎調(diào)查時的情況有那些變化; 5、通過現(xiàn)場考察進一步得出對該企業(yè)的總體印象，包括管理團隊的素質(zhì) 及誠信狀況、管理制度的建設(shè)情況、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性、員工的總體 8 素質(zhì)、公司氣氛、企業(yè)的發(fā)展前景等; 考察報告的結(jié)論部分，應(yīng)表明是否建議實施投資決議。

第二十五條 對經(jīng)投資委員會評審?fù)ㄟ^的擬投資項目，投資經(jīng)理應(yīng)通過對項目的考察，向擬投資企業(yè)出具《管理建議書》，《管理建議書》應(yīng)經(jīng)項目組長、所在部門或管理公司負責(zé)人和投資委員會秘書長簽署后交擬投資企業(yè)。

第二十六條 投資項目法律文件的審批和簽署

1、公司設(shè)立投資項目合同、章程等法律文件審核小組，負責(zé)投資項目合 同、章程等法律文件的審核，審核小組由律師、投資經(jīng)理及其所屬部 門或管理公司的負責(zé)人、投資決策委員會秘書長組成，主要審查合同 (章程)文本與投資委員會決議的一致性，并簽署審查意見。

2、業(yè)務(wù)總部或管理公司負責(zé)人及項目組長(或投資經(jīng)理)對合同、章程 等法律文件的商業(yè)條款是否符合公司利益負責(zé)，項目組長(或投資經(jīng) 理)另需對我方以外的合同、章程等文件的其他簽約方簽名蓋章的真 實性負責(zé);投資決策委員會秘書長對合同、章程是否符合投資決議負 責(zé);律師對合同、章程條款的準確性、嚴密性及是否符合投資決議負 責(zé)，并小簽投資合同、章程。

3、在起草完項目合同、章程后，投資經(jīng)理需填寫《合同審批表》，按公 司合同管理制度的要求，一并逐級上報審批，并提交法定代表人或其 授權(quán)代表簽署。《合同審批表》應(yīng)列明:投資金額、投資方式、所占 股權(quán)比例回購、追加投資、違約責(zé)任條款、管理約束等項目投資的保 護性條款的簡要內(nèi)容。

第二十七條 執(zhí)行投資合同、章程 投資合同、章程簽署生效后，由投資經(jīng)理負責(zé)合同章程的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合。

第四章 長期投資項目的管理

第二十八條 公司對所投資的長期項目原則上通過委派產(chǎn)權(quán)代表進入被 9 投資企業(yè)董事會或監(jiān)事會，進行項目投資后的管理工作。 產(chǎn)權(quán)代表為項目管理的責(zé)任人，原則上由該項目的投資經(jīng)理擔(dān)任。

第二十九條產(chǎn)權(quán)代表的主要職責(zé): (一)依照《投資合同》的規(guī)定，負責(zé)監(jiān)管各方股東的投資資金及時到 位; (二)督促被投資企業(yè)及時出具有效的出資證明或股權(quán)證明; (三)監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理; (四)監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應(yīng)及時向公司匯報，并采取相應(yīng)的措施; (五)定期將被投資企業(yè)的財務(wù)報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況; (六)代表公司參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議，不得缺席，并按照經(jīng)批準的表決意見進行表決; (七)向被投資企業(yè)提供增值服務(wù); (八)完成公司安排的其他保障公司在被投資企業(yè)內(nèi)利益的工作。 為履行上述職責(zé)，投資經(jīng)理必須做到: 1、每周與被投資企業(yè)聯(lián)系一次，并應(yīng)有書面聯(lián)系記錄; 2、每月對企業(yè)進行情況匯總，并向所在部門提交被投資企業(yè)基本情況月 報表(匯表格式見附件。); 3、每季度向所在部門及投資決策委會秘書處提交項目跟蹤管理報告(內(nèi) 容見附件); 4、每季度向投資決策委員會秘書處及資金財務(wù)總部提交被投資企業(yè)季 度財務(wù)報表; 10 5、每次參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議之前，須對會議 預(yù)案提出本人意見，并按照審批程序提交公司審批。 6、積極參加企業(yè)的重要工作會議、產(chǎn)品推介或訂貨會等。

第三十條 投資經(jīng)理每年須針對已投資項目的具體情況向企業(yè)提出有針對性的書面管理建議，作為對所負責(zé)投資企業(yè)提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。

第三十一條產(chǎn)權(quán)代表的管理

對產(chǎn)權(quán)代表的管理，適用公司頒發(fā)的《股權(quán)管理人員管理暫行辦法》的規(guī)定。 第五章 短期項目投資

第三十二條 短期項目投資適用《短期項目投資決策程序及管理規(guī)則》的規(guī)定。

第六章 投資撤出變現(xiàn)

第三十三條 公司項目投資的撤出變現(xiàn)適用《投資撤出變現(xiàn)決策程序及管 理規(guī)則》的規(guī)定。 第七章 項目資料的管理 第三十四條 項目資料的歸檔

1、投資經(jīng)理應(yīng)及時將項目資料分別上交各相關(guān)部門歸檔。

2、投資經(jīng)理接洽而未獲立項的項目以及經(jīng)立項會通過項目的資料(包括項目情況介紹資料、《商業(yè)計劃書》、《立項報告》、財務(wù)報表等)由投資經(jīng)理所在部門歸檔保存，所在部門應(yīng)對所保存的資料應(yīng)予以列表登記; 3、對已投資項目的有關(guān)資料(包括項目情況介紹、《商業(yè)計劃書》、《立項報告》、初審意見、投資建議、財務(wù)報表、核數(shù)報告、副總經(jīng)理的調(diào)研報告、

11 審慎重調(diào)查問題通知書、《管理建議書》、投委決策委員會決議及其他相關(guān)資料等)由投資決策委員會秘書處負責(zé)保管; 3、法律事務(wù)室負責(zé)公司對外簽署的所有合同及其他法律文件的歸檔管理，投資經(jīng)理應(yīng)在所有經(jīng)公司簽字蓋章的法律文件簽署后一個月內(nèi)，將生效的法律文件正本上交公司法律事務(wù)室。

第三十五條 投資經(jīng)理對所有接洽的各類項目(包括已經(jīng)投資決策委員會評審?fù)ㄟ^及未通過的項目)的基本情況應(yīng)在接洽后一個月內(nèi)錄入公司的項目資料管理庫中，投資經(jīng)理應(yīng)按項目資料庫的條目要求登記項目的相關(guān)情況。

第八章 附則

第三十六條 本辦法解釋權(quán)屬公司總經(jīng)理室。 第三十七條 本辦法自頒布之日起施行。 附件: 附件一:被投資企業(yè)基本情況月報表 附件二:項目跟蹤管理季度報告 附件三:投資業(yè)務(wù)流程圖 12 附件一 被投資企業(yè)基本情況月報表 企業(yè)名稱: 投資經(jīng)理: 報告日期: 單位:萬元

出資金額 持股比例 投資時間 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 銷售收入 企業(yè)人數(shù) 產(chǎn)品研發(fā)情況 對外投資、重 大資產(chǎn)購置與 轉(zhuǎn)讓情況 其他情況 結(jié)論 13 附件二 項目跟蹤管理季度報告

( 年第 季度) 企業(yè)名稱: 投資經(jīng)理: 報告日期: 單位:萬元 投資時間 出資金額 持股比例 銷售主要產(chǎn)品產(chǎn)應(yīng)收帳存貨 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 收入 量(值) 款

總?cè)藬?shù)或管理技術(shù) 人員變化 產(chǎn)品研發(fā)情況 擔(dān)保、法律糾紛 股權(quán)變更情況

對外投資、資產(chǎn)購置 與轉(zhuǎn)讓情況 召開股東會、董事 會、監(jiān)事會情況 其他情況 增值服務(wù)情況 企業(yè)存在的問題及 管理建議 結(jié)論 14 附件三 投資業(yè)務(wù)流程圖 項目收集、篩選.項目資料庫 投資經(jīng)理 項目立項.部門立項會

項目聽證 立項報告 投委會秘書處 否 通過否 是

審慎調(diào)查.調(diào)研報告 項目調(diào)研組 .現(xiàn)場調(diào)研 調(diào)研報告 部門負責(zé)人及以上

部門初審研組 投資建議書 項目小組 項目預(yù)審 研組 合格通知書 投委會秘書處 研組 項目評審 決議或需進一步 調(diào)研問題通知書 投資決策委員會 研組 轉(zhuǎn)下頁 15 接上頁 通過否 否 是

項目復(fù)議 起草、審查合同 待簽合同 投資決策委員會 公司律師等 研組 約見企業(yè)負責(zé)人 研組 通過否 公司領(lǐng)導(dǎo) 否

是

研組 簽約前現(xiàn)場考察 書面報告 投資經(jīng)理 研組 投資合同審批 合同審批表 各審批人 簽署投資合同研組 合同文本 授權(quán)簽約人 執(zhí)行投資合同研組 投資經(jīng)理 研組 歸檔 各相關(guān)部門 投資后項目管理 投資經(jīng)理 研組 16

17

企業(yè)自查報告(篇8)

篇一：擔(dān)保公司自查報告 自查報告

一、**融資擔(dān)保有限公司擔(dān)保業(yè)務(wù)總體情況

我公司從成立至2013年12月31日的業(yè)務(wù)情況：累計擔(dān)保 筆，累計擔(dān)保額萬元。2013年年初在保擔(dān)保 筆，在保擔(dān)保額 萬元； 2013年1月至12月新增擔(dān)保筆，新增擔(dān)保額 萬元； 2013年1月至12月解除擔(dān)保a筆，解除擔(dān)保額 萬元； 2013年12月31日在保擔(dān)保筆，在保擔(dān)保額萬元。

二、公司擔(dān)保代償情況

我公司擔(dān)保代償率0%，代償回收率0%，擔(dān)保損失率0%。

三、公司準備金提取情況

我公司從成立至2013年12月31日提取未到期責(zé)任準備金期末數(shù)值是 萬元，擔(dān)保賠償準備金期末數(shù)值為萬元，累計提取風(fēng)險準備金總額 萬元。

四、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)情況：

在各大合作金融機構(gòu)中， 2013年末融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)a倍，協(xié)議中擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)a倍。

五、扶持涉農(nóng)涉牧企業(yè)、中小微型企業(yè)情況

在2013年度的擔(dān)保業(yè)務(wù)中涉及絕大部分企業(yè)是屬于中小微企業(yè)。公司根據(jù)本縣的實際情況，提出“以城鄉(xiāng)相結(jié)合的業(yè)務(wù)發(fā)展為導(dǎo)向”對當?shù)氐钠髽I(yè)進行融資擔(dān)保服務(wù)，為當?shù)氐闹行∥⑵髽I(yè)經(jīng)濟發(fā)展提供資金支持。

七、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)辦理范圍情況：由于本縣的實際情況，再加上客戶不集中，交通不方便等多種原因，制約了服務(wù)客戶范圍的。

八、建立切實可行的風(fēng)險預(yù)警機制

提出“多報告、多走訪、勤查看”的風(fēng)險預(yù)警機制。在應(yīng)對突發(fā)事件應(yīng)急機制情況時，公司嚴格執(zhí)行《融資性擔(dān)保機構(gòu)重大風(fēng)險事件報告制度》，并指定專人負責(zé)上報。

九、加強從業(yè)人員的培訓(xùn)工作

我司從成立至2013年12月31日，公司聘請專業(yè)的法律顧問、銀行業(yè)的行長、同行業(yè)的風(fēng)控總監(jiān)、內(nèi)退的民庭庭長等多人進行培訓(xùn)，全年共組織了4次在**酒店的培訓(xùn)會。

十、2014年工作思路

我公司將繼續(xù)在縣委、縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在縣金融辦的監(jiān)管幫助下；我司將繼續(xù)按照工作要求，努力抓住每一次機遇，不斷創(chuàng)新融資方式，擴大融資總量，增加信貸擔(dān)保的投入，為我縣項目建設(shè)提供更多資金保障。并且在2014年公司計劃新增兩家商業(yè)銀行的合作關(guān)系，以滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要,切實做好推動本縣經(jīng)濟的發(fā)展的助推器。篇二：擔(dān)保公司現(xiàn)場檢查自查報告

宜聚融保?2011?15號

關(guān)于宜賓聚能融資性擔(dān)保公司 現(xiàn)場檢查自查情況的報告

宜賓市金融辦：

根據(jù)宜賓市政府金融辦《關(guān)于對小額貸款公司融資性擔(dān)保公司開展現(xiàn)場檢查的通知》（宜府金檢通?2011?1號）和省政府金融辦《關(guān)于開展全省融資性擔(dān)保公司全面現(xiàn)場檢查的通知》（川府金發(fā)?2011?271號）文件的要求，現(xiàn)將我公司2011年1月—9月的自查情況報告如下:

一、內(nèi)部控制情況

1、公司治理機制。為響應(yīng)監(jiān)管部門及銀行對擔(dān)保公司的要求，

進一步拓寬業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，我公司按金融辦、銀監(jiān)局有關(guān)文件要求，健全了公司組織架構(gòu)及內(nèi)部治理機制：一是，將原筠連縣聚能擔(dān)保有限責(zé)任公司更名為宜賓聚能融資擔(dān)保有限責(zé)任公司并遷址宜賓，該項工作已完成；二是，完善公司組織架構(gòu)，內(nèi)設(shè)：業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部、法律顧問部、財務(wù)部、綜合部及擔(dān)保業(yè)務(wù)審查委員會；三是，增資擴股，引進2位有實力的新股東，將注冊資本金由1000萬元擴大到3000萬元，目前正在向監(jiān)管部門申請報批過程中；四是，按融資性擔(dān)保公司高管人員的任職資格，引進有3年以上銀行、擔(dān)保公司工作經(jīng)驗的管理人員4名、銀行從業(yè)人員3名、中級會計師1名，以提高員工整體素質(zhì)，目前共有擔(dān)保從業(yè)人員12名。

2、內(nèi)部控制制度。在公司治理機制完善的基礎(chǔ)上，強化內(nèi)部風(fēng)險控制，制定了擔(dān)保業(yè)務(wù)議事規(guī)則、擔(dān)保決策流程、擔(dān)保調(diào)查評估、擔(dān)保風(fēng)險審查、貸后擔(dān)保管理及擔(dān)保追償和處臵等管理制度。

3、財務(wù)制度執(zhí)行。公司嚴格按照金融企業(yè)財務(wù)規(guī)則和企業(yè)會計準則等要求，建立健全財務(wù)會計制度，每年度會計報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計。按照市、區(qū)二級金融辦要求，提供真實、準確的月報、季報、年報及年終總結(jié)分析報告。

二、合規(guī)經(jīng)營情況

3、保證金的收取、托管和運用情況。客戶保證金按%的比例收取，并全額入賬、全額托管，不存在被挪用等情況。

4、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況。公司目前只與筠連縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社簽訂了合作協(xié)議，截至2011年9月末，公司融資在?？蛻?0戶，在保余額497萬元，其中今年辦理擔(dān)?？蛻?戶、擔(dān)保金額為200萬元。我公司嚴格按照省金融辦審批的業(yè)務(wù)范圍從事經(jīng)營活動；嚴格按照監(jiān)管要求，按期足額提取未到期責(zé)任準備金和擔(dān)保賠償準備金；未發(fā)生突破擔(dān)保放大倍數(shù)、單一客戶限制比例辦理業(yè)務(wù)的情況；未向母公司、子公司提供擔(dān)保或互保；不存在從事不正當競爭、發(fā)放貸款、對外融資、受托投資、受托發(fā)放貸款等違規(guī)情況；也不存在除固定收益類金融產(chǎn)品外的對外投資超過凈資產(chǎn)20%的情況。

三、風(fēng)險狀況

1、擔(dān)保業(yè)務(wù)的五級分類情況。公司融資在保客戶10戶，按五級分類均為正常，與筠連縣農(nóng)村信用合作社五級分類一致。

2、累計代償、累計損失情況。公司托管資金暫擔(dān)保代償一筆：詹兵，擔(dān)保代償本金49萬元，我公司已對詹兵提起訴訟，法院裁定公司勝訴，目前正在執(zhí)行過程中，損失尚不確定，因此暫未列入擔(dān)保損失。

3、重大風(fēng)險事件報告制度執(zhí)行情況。我公司暫未出現(xiàn)“現(xiàn)場檢查文件”所例的8種重大風(fēng)險事件。

綜上，從2011年1-9月公司運行情況看，主要是受注冊地變更遷址及增資擴股的影響，業(yè)務(wù)發(fā)展較為緩慢，待公司增資擴股工作完成后，業(yè)務(wù)發(fā)展區(qū)域會得到進一步擴展，經(jīng)營規(guī)模將進一步放大，虧損的現(xiàn)狀將得到根本性扭轉(zhuǎn)。目前公司已與宜賓市商業(yè)銀行、宜賓市翠屏區(qū)農(nóng)商行、宜賓興宜村鎮(zhèn)銀行等金融機構(gòu)達成初步合作意向，我公司將為破解中小企業(yè)融資難題和促進地方經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展起到積極的作用。

特此報告

二〇一一年十一月十五日

附：四川省融資性擔(dān)保公司全面現(xiàn)場檢查情況匯總表（1-3）

主題詞：現(xiàn)場檢查 自查 報告 抄 送: 董事長

聯(lián)系人: 賀 丹 電話：0831-（共印5份） 宜賓聚能融資擔(dān)保有限責(zé)任公司 2011年11月15印發(fā)篇三：擔(dān)保公司自查整改報告 擔(dān)保有限公司自查整改報告范文

一、學(xué)習(xí)、領(lǐng)會精神

2011年6月17日公司又召開了全體員工大會，組織學(xué)習(xí)《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等7部委令2010年第3號）、省經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認）和變更審批有關(guān)事項的通知》和省政府辦公廳《關(guān)于明確融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管職責(zé)（暫行）的通知》（閩政辦[2010]15號）的有關(guān)規(guī)定，認真領(lǐng)會精神。

二、確立自查整改指導(dǎo)思想

根據(jù)自查工作方案要求，結(jié)合公司制定的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險管理制度，立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。希望通過這次自查，能促進內(nèi)控制度得到進一步完善與執(zhí)行，能促進更加合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，能促進業(yè)務(wù)工作的順利開展，為我公司可持續(xù)發(fā)展打下堅定基礎(chǔ)。

三、自查中發(fā)現(xiàn)的問題

1、公司從業(yè)人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能還有待提高。

公司十分重視員工素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能的培養(yǎng)，同時積極面向社會廣泛招聘文化程度高、思想品德好、有職業(yè)道德的專業(yè)人才。公司員工從成立初期的2-3人，中、小學(xué)文化程度，發(fā)展到現(xiàn)在的11人，全是大專以上文化程度。但是由于人員變動較大，非專業(yè)人員多，各項業(yè)務(wù)技能和素質(zhì)還有待進一步培養(yǎng)、提高。

2、貸款擔(dān)?！叭椤敝贫嚷鋵嵅粔?。

特別是保前調(diào)查不夠深入、細致、全面、專業(yè)，有依賴貸款銀行專業(yè)人員的思想；保后跟蹤檢查力度不夠，沒有嚴格按制度規(guī)定定期深入貸款企業(yè)跟蹤檢查，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、企業(yè)財務(wù)情況、還貸能力評估等跟蹤檢查報告不全，缺乏專業(yè)水平，有走過場現(xiàn)象。

3、擔(dān)保業(yè)務(wù)發(fā)展不理想。

①社會信用體系建設(shè)滯后，對中小企業(yè)，特別是個體經(jīng)營戶的貸款擔(dān)保風(fēng)險防范難度加大；

③擔(dān)保品種單一；

四、整改措施

針對這次自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認真做好融資性擔(dān)保公司重新確認近期工作，全面提升我公司內(nèi)控制度執(zhí)行力，增強合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高防控能力。整改如下：

1公司不存在虛假注資和抽資問題。

2公司已建立了擔(dān)保評審委員會，完善了保前審查機制，建立了風(fēng)險部處理事后追償和處置管理制度

3建立了風(fēng)險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急機制及嚴格規(guī)范的業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 4已經(jīng)聘請具有金融相應(yīng)專業(yè)技術(shù)的擔(dān)任總經(jīng)理一職。和金融法律專業(yè)人士擔(dān)任風(fēng)險部經(jīng)理。

5、對公司制定的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險管理制度進行全面認真的檢查和修訂，存在的缺陷的立即補充完善。

6、加強全員風(fēng)險防范意思，全面落實貸款擔(dān)?！叭椤敝贫龋瑖栏駡?zhí)行貸款擔(dān)保操作規(guī)程，嚴格規(guī)范擔(dān)保手續(xù)，加強保前調(diào)查和保后跟蹤檢查力度。提高風(fēng)險防范能力，確保擔(dān)保貸款按期收回。

7、進一步完善機構(gòu)設(shè)置，海納專業(yè)人才充實經(jīng)營管理隊伍，在規(guī)范擔(dān)保手續(xù)的同時力求簡便快捷。為適應(yīng)新形勢下人們不斷增長的需求，我們將積極努力開發(fā)新的擔(dān)保品種。如：票據(jù)承兌擔(dān)保、項目融資擔(dān)保、工程履約擔(dān)保、財務(wù)顧問、中介服務(wù)等。

8、積極尋求政府及金融部門對擔(dān)保企業(yè)強有力的政策支持和理解。密切與銀行、政府及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)管理部門和公司的配合。逐步完善社會信用體系和融資擔(dān)保體系。共同開創(chuàng)金融支持中小企業(yè)融資擔(dān)保工作的新局面并取得了一些成績。

五、并嚴格規(guī)范健全財務(wù)會計制度。

1、按標準收取擔(dān)保費。

2、健全財務(wù)管理制度。

3、完善金融企業(yè)財務(wù)和企業(yè)會計準則。

4、建全擔(dān)保賠償準備金。提取

5、未到期責(zé)任準備金。提取

6、按規(guī)范填送報表。并報送有關(guān)部門。

建陽市隆泉融資擔(dān)保有限公司 2010年6月29日

企業(yè)自查報告(篇9)

“反四風(fēng)”自查報告

今年，4月19日中央政治局會議上，習(xí)近平下達總動員令，劍指形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風(fēng)，要求從下半年開始用一年左右時間，在全黨自上而下分批開展群眾路線實踐教育活動。形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風(fēng)雖然不及貪腐嚴重，但同樣分離了黨群關(guān)系，而且成為產(chǎn)生腐敗等問題的溫床。

作為一名分管高三教學(xué)的校長，我風(fēng)風(fēng)雨雨在教育第一戰(zhàn)線上奔波了長達20年之久，所面對的不僅是天真無邪的學(xué)生，也有我們辛勤的教育工作者，還有后勤保障等其它瑣事，工作任務(wù)繁重、瑣碎。但通過這次“反四風(fēng)”的學(xué)習(xí)教育，我對黨開展“反四風(fēng)”的重要意義有更近一步的明確認識，結(jié)合自己多年來的教育教學(xué)管理工作，自我剖析如下：

一、形式主義

1、由于學(xué)校發(fā)展迅速，每年都有很多剛剛走上教學(xué)崗位的年輕老師，他們急需指導(dǎo)和培養(yǎng)，可是由于我日常工作繁重、瑣碎，沒有堅持扎扎實實地把這項工作落到實處，每學(xué)期只是走馬觀花般地到年輕教師課堂聽聽課，反饋信息以表揚為主，批評為輔，缺乏詳細指導(dǎo)；

2、在教學(xué)科研工作方面，我認為自己還有很多可開發(fā)之處，但我沒有做到。我一直把教學(xué)學(xué)、教育工作作為管理的重點，在教學(xué)研究和科研方面認為只要不空白、不落后就行，有點形式主義，走過場，沒有把科研為教學(xué)服務(wù)落實到實處。

二、官僚主義

1、在處理干群關(guān)系問題上，學(xué)校中在業(yè)務(wù)上亟待成長、生活上急需關(guān)心的老師很多，可是學(xué)校事情千頭萬緒，我在一定程度上疏忽了對老師們的關(guān)懷，這一點上我認為我做得很不好， 以后還得多關(guān)心同事們的疾苦，讓大家感受到溫暖，身心愉悅地工作；

2、在處理學(xué)校的事務(wù)性工作中時，之前沒有征求大部分老師意見，沒有和大家一起商量如何干好，脫離了群眾，教學(xué)工作布置下去后，有時也沒有及時跟蹤教學(xué)運行狀況，因此，以后我一定和大家一起商量，集思廣益，共同把工作做好；及時跟進工作的開展運行。

三、對于享樂主義這個問題，實事求是地講，我思考了很久。我一直靠工作收入生活，日常消費量入為出，在滿足基本生活需要的基礎(chǔ)上，還要考慮父母和孩子的需要，以及我個人的養(yǎng)老和醫(yī)療開支，所以每月還要留出一些，以備不時之需。我以人格擔(dān)保，在生活方面不存在此問題。

四、隨著國家改革開放和學(xué)校的發(fā)展，我的工資收入逐年增加，日常生活支配能力也在提高。這種情況下，我有時候會和家人或同事或朋友一起在舉辦個宴會，挑些價格比較高的菜肴來消費?，F(xiàn)在想想，真是不應(yīng)該。我們還有很多用錢的地方，應(yīng)該把錢用到更需要的地

方，而不是吃喝；堅決杜絕奢靡之風(fēng)。

唐太宗曾說：以銅為鏡，可以正衣冠。以史為鏡，可以知興衰。以人為鏡，可以明得失。通過本次“反四風(fēng)”活動，我認識到自身工作中的不足，因此，我會從以下四個方面來嚴格要求自己，爭取能為學(xué)校的發(fā)展作出更大貢獻。

一、以身作則，率先垂范

作為領(lǐng)導(dǎo)干部要想堅決剎住四風(fēng)，就要特別注重以身作則，率先垂范，給群眾做出好樣子。要牢固樹立正確的政績觀，重實際、說實話、辦實事、求實效，力戒形式主義；要堅持從群眾中來、到群眾中去的群眾路線，帶頭深入基層、深入群眾解決實際問題，力戒官僚主義；要始終保持高尚的道德追求，培養(yǎng)積極向上的生活情趣，力戒享樂主義；要大力弘揚艱苦奮斗精神和勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，嚴格執(zhí)行公務(wù)接待，力戒奢靡之風(fēng)。

二、從群眾中來

身為校領(lǐng)導(dǎo)，要做到對基層的情況親知、真知、深知；要勇于揭露教學(xué)教育管理中存在的矛盾和問題，在不斷克服薄弱環(huán)節(jié)中謀求發(fā)展進步；要以效求實，就是要講求實效，追求工作效益的最大值。比如，那些沒有實效的會議不開，沒有實際意義的文不發(fā)，從而集中時間和精力抓教學(xué)和教育工作。同時樹立爭先創(chuàng)優(yōu)意識，銳意進取、勤于思考，實行獎勤罰懶，讓勤者上、懶者下、庸者讓，從機制上促使大家積極向上、勤奮工作。

三、到群眾中去

作為一名分管校長，需要強烈的事業(yè)心、責(zé)任心，需要對工作的專注和認真，更需要扎扎實實做工作，深入一線解決問題，還需要能帶領(lǐng)群眾團結(jié)奮斗。搞花架子，做表面文章，在實際工作上不著力，不下勁，是永遠做不了事，做不成事的，群眾也不會擁護。要堅持實事求是，秉持公道正派，勇于正義直言，一切從實際出發(fā)。同時，要帶頭反對鋪張浪費和大手大腳，帶頭抵制拜金主義、享樂主義和奢靡之風(fēng)。

四、接受群眾監(jiān)督

自覺接受群眾監(jiān)督，把自身放在群眾的顯微鏡下，不僅可以防止四風(fēng)的發(fā)生，更能拉近干群關(guān)系。作為校領(lǐng)導(dǎo)，在作決策、訂計劃時要注意聽取群眾的意見，防止閉門造車，違背群眾意愿。把群眾歡迎不歡迎、滿意不滿意作為根本標準。堅持讓群眾評議領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)工作，工作的效果如何，一問群眾就清楚。接受群眾的監(jiān)督，才能使形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風(fēng)無藏身之地。

企業(yè)自查報告(篇10)

西華初中多媒體教室（遠教室、視頻會議室）

安全隱患排查自查報告

近幾年，我校在教育局的幫助下，籌建了微機室、遠程教育室、視頻會議室，為全校師生在應(yīng)用現(xiàn)代化技術(shù)服務(wù)于教學(xué)方面提供了可持續(xù)發(fā)展的平臺。與為了將多媒體更好的應(yīng)用到教學(xué)工作中，同時也為了保證信息化建設(shè)的硬件和軟件達標。近期，我校對本校多媒體教室安全隱患進行了詳細的檢查，現(xiàn)對學(xué)校多媒體教室安全隱患排查的自查匯報如下：

一、學(xué)校信息化建設(shè)基本情況

近年來，在縣、鎮(zhèn)兩級政府和教育部門的支持下，學(xué)校進一步改善了辦學(xué)條件，為教育教學(xué)質(zhì)量的穩(wěn)步提高奠定了基礎(chǔ)?，F(xiàn)將遠教室、視頻會議室的基本情況反應(yīng)如下：

遠程教育衛(wèi)星接收室建立于2005年12月，在2006年被確立為教育部李嘉誠西部現(xiàn)代教育項目，配備模式（Ⅱ）的教學(xué)條件：方正電腦一臺、資源下載接收系統(tǒng)一套，后又配備電視機兩臺。能隨時得到遠程資源的有力支持。大量優(yōu)質(zhì)快捷的遠程資源進入學(xué)校，方便了師生的教育教學(xué)，初步建立了遠程教育資源的框架體系。

2010年2月我校成為華亭縣互動教育視頻會議系統(tǒng)的分會場，整個視頻會議室的主要配備如下：調(diào)音臺一個，戴爾電腦一套，視頻音箱一對，51英寸創(chuàng)維液晶電視一臺，視頻攝像頭一個，音柱兩個，有線話筒3個，無線話筒2個，投影儀一套，活動黑板一個。該系統(tǒng)為全縣教師IDE發(fā)展和成長提供了很大的空間。通過互動教學(xué)視頻會議系統(tǒng)，為全校教師進一步提高課堂教學(xué)改革水平提供學(xué)習(xí)、交流的平臺。

二、存在問題及整改措施

（一）、遠程教育室

1、存在問題

①個別插座與插頭接觸不良，有斷電現(xiàn)象發(fā)生；

②衛(wèi)星接收器電源按鈕壞，經(jīng)常會出現(xiàn)打開后不能關(guān)閉現(xiàn)象； ③所有插座均無漏電保護； ④無滅火器材；

2、整改措施

①盡快維修插座與插頭，保證電路暢通； ②盡快維修衛(wèi)星接收器電源按鈕； ③盡快為插座安裝漏電保護裝置； ④盡快為遠教室購買滅火器材。

（二）視頻會議室

1、存在問題

①電壓不穩(wěn)，每當機房打開電源后，視頻會議室所有機器自動重啟；

②視頻音箱支架壞； ③無滅火器材。

2、整改措施

①建議盡快整修電源，以免視頻設(shè)備被燒壞； ②建議解決視頻音箱支架的問題； ③盡快購買滅火器材。

西華初中

教育信息化工作自查報告

學(xué)校教育信息化工作自查報告

信息化建設(shè)自查報告

就業(yè)信息化自查報告

信息化建設(shè)自查報告

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