銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告

俗話說(shuō)，不打無(wú)準(zhǔn)備之仗。在平時(shí)的學(xué)習(xí)和工作中，幼兒園教師經(jīng)常會(huì)提前準(zhǔn)備一些資料。資料可以指生產(chǎn)、生活中必需的東西。如：生產(chǎn)資料；生活資料。參考資料有利于我們完成相應(yīng)的學(xué)習(xí)工作目標(biāo)。既然如此，你知道我們的幼師資料有哪些內(nèi)容啊？下面是小編為你精心整理的“銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告”，歡迎你閱讀與收藏。

銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告 篇1

銀行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年 30 號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求為進(jìn)一步加強(qiáng)我行 案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查工作,提高全行員工案件防范意識(shí),加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)各類案件,消除案件隱患,確保案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作得扎實(shí)有效開(kāi)展。

案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)實(shí)施“一把手”工程。行長(zhǎng)為案件防控排查工作得第一責(zé)任人。各部門(mén)負(fù)責(zé)人組織本部門(mén)得排查工作,充分認(rèn)識(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作得嚴(yán)峻形勢(shì),高度重視,切實(shí)負(fù)責(zé),把案件風(fēng)險(xiǎn)防控排查工作落實(shí)到位。主要對(duì)以下方面進(jìn)行排查。

一、業(yè)務(wù)操作流程排查。

(一)存款方面:

（1）

單位結(jié)算賬戶得自查處理。今年 11 月 21 日至 25 日,我 1、賬戶管理:們按照人民銀行《單位結(jié)算賬戶管理辦法》,對(duì)開(kāi)業(yè)至今開(kāi)立得單位結(jié)算賬戶進(jìn)行了詳細(xì)得自查。共清查賬戶 55 戶含我行在同業(yè)(荊門(mén)人行 1 戶、漢口銀行 1 戶、掇刀中行 1 戶、掇刀農(nóng)行 1 戶、向陽(yáng)農(nóng)行 1 戶)開(kāi)立賬戶 5 戶,其中:基本賬戶 3 戶、專用賬戶 1 戶、一般賬戶 50 戶、注冊(cè)驗(yàn)資戶 1 戶;經(jīng)清查,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題若干: 一就是待核準(zhǔn)類基本賬戶在她行未銷戶,在我行又開(kāi)立基本賬戶,致使在我行開(kāi)立得賬戶長(zhǎng)期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶,最初注冊(cè)驗(yàn)資時(shí)就是在掇刀中行辦理,驗(yàn)資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶。我公司正式營(yíng)業(yè)后,欲將基本賬戶變更到我行營(yíng)業(yè)部辦理,因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。后續(xù)在請(qǐng)示行領(lǐng)導(dǎo)后,我們將根據(jù)指示進(jìn)行處理。

二就是報(bào)備類一般賬戶在她行有久懸戶與基本賬戶變更,致使在我行開(kāi)立得賬戶不能報(bào)備。經(jīng)與開(kāi)戶單位主管人員聯(lián)系,目前,變更賬戶得 2 家單位已將最新得單位開(kāi)戶許可證送交我行,我行也已在人行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)報(bào)備。在她行有久懸賬戶得單位 2 家,1 家已經(jīng)做銷戶處理,還有 1 家正在要求基本賬戶開(kāi)戶行做久懸賬戶轉(zhuǎn)為正常賬戶處理,后續(xù)將視情況做出相應(yīng)處理。根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)得問(wèn)題,在今后得工作中,我們?cè)谝蠊駟T保證開(kāi)戶單位資料得完整性、合規(guī)性得同時(shí),還要求柜員,單位結(jié)算賬戶在沒(méi)有通過(guò)人行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)核準(zhǔn)、報(bào)備絕對(duì)不允許使用,如 10 日內(nèi)還不能處理好得一

(2)個(gè)人賬戶得自查情況:根據(jù)管理行與本行得《個(gè)人結(jié)算賬律進(jìn)行銷戶處理。戶管理辦法》,對(duì)至今開(kāi)立得個(gè)人結(jié)算賬戶進(jìn)行了自查,截止今年 11 月 27 日,全行共開(kāi)立人民幣結(jié)算賬戶 474 戶,公民聯(lián)網(wǎng)身份核查 474 戶,留存客戶身份證復(fù)印件 474 戶,全部都進(jìn)行了身份核查。其中活期儲(chǔ)蓄戶共 388 戶,總金額 1305 萬(wàn)元;定期存款共 86 戶,總金額共計(jì) 830、4 萬(wàn)元。共開(kāi)出普通存折 354 本,一本通存折 63 本,定期存單 87 張。我行在日常工作中能嚴(yán)格按照《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等相關(guān)法律制度規(guī)定辦理個(gè)人銀行結(jié)算賬戶得開(kāi)立業(yè)務(wù),能夠認(rèn)真核對(duì)存款人身份證件得姓名、號(hào)碼及照片,并全部通過(guò)公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核實(shí),留存客戶身份證件復(fù)印件,對(duì)冒用她人證件開(kāi)戶、虛假身份證件開(kāi)戶得均不予辦理,要求客戶提供真實(shí)有效身份證件;對(duì)于由代理人開(kāi)戶得,能嚴(yán)格審核代理人得身份證件,聯(lián)系被代理人進(jìn)行核實(shí),留存電話號(hào)碼及詳細(xì)住址等重要信息,每日客戶開(kāi)戶資料隨傳票裝訂。對(duì)個(gè)人銀行結(jié)算賬戶 30 萬(wàn)元以上大額劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)及 20 萬(wàn)以上得現(xiàn)金業(yè)務(wù),我行建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿,大額交易嚴(yán)格按照反洗錢(qián)得相關(guān)規(guī)定逐筆進(jìn)行了審批,并詳細(xì)記錄其交易對(duì)方、資金用途等重要情況,凡就是轉(zhuǎn)賬超過(guò) 30 萬(wàn)元以上必須由部門(mén)經(jīng)理與會(huì)計(jì)主管審批方能轉(zhuǎn)出,并由部門(mén)經(jīng)理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關(guān),授權(quán)管理,責(zé)任明確。

2、存款程序與記錄:開(kāi)業(yè)至今我行共辦理單位定期存款一筆,金額 1000 萬(wàn),存期一年,由客戶提供開(kāi)立單位賬戶得相關(guān)資料并留存印鑒;辦理單位通知存款一筆,金額 1000 萬(wàn),儲(chǔ)種為七天通知,目前沒(méi)有到期也不存在提前支取現(xiàn)象;單位協(xié)定存款一筆,協(xié)定金額 50 萬(wàn);開(kāi)立 1 戶單位注冊(cè)驗(yàn)資戶。未開(kāi)辦存款證明書(shū)及教育儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。經(jīng)清查存款程序與記錄,發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題:一、未建立應(yīng)解匯款及臨時(shí)存款登記簿。我行目前沒(méi)有大小額支付系統(tǒng),依托她行網(wǎng)銀處理往來(lái)賬,不涉及應(yīng)解匯款及臨時(shí)存款此會(huì)計(jì)科目,但就是為了以后得業(yè)務(wù)發(fā)展,要完善此業(yè)務(wù);二、大額轉(zhuǎn)賬支取未嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)約登記制。現(xiàn)就此情況,已清查以往得所有往來(lái)業(yè)務(wù),經(jīng)行詳細(xì)登記與記錄,在以后得業(yè)務(wù)操作中要做到一筆一清,詳細(xì)記錄。

3、財(cái)務(wù)核對(duì):嚴(yán)格執(zhí)行“崗位獨(dú)立,人員分離”制度,記賬人員與對(duì)賬人員分離,每日營(yíng)業(yè)終了由會(huì)計(jì)主管與綜合柜員核對(duì)交易往來(lái)得筆數(shù)與金額就是否正確一致。

(二)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)方面:

1、會(huì)計(jì)主管履行職責(zé):嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)主管責(zé)任制度,禁止從事與職責(zé)無(wú)關(guān)得業(yè)務(wù),并按規(guī)定對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與審核,并做好《會(huì)計(jì)主管工作日志登記簿》得記錄與處理。

2、會(huì)計(jì)程序與記錄:核查以往得會(huì)計(jì)記錄,發(fā)現(xiàn)如下問(wèn)題: 一、會(huì)計(jì)憑證存在不合規(guī)不正確得現(xiàn)象,如沒(méi)有大寫(xiě)金額,沒(méi)有簽章等。柜員得內(nèi)部自制憑證(現(xiàn)金收入付出憑證),出現(xiàn)忘寫(xiě)大寫(xiě)金額得現(xiàn)象或者書(shū)寫(xiě)不正確現(xiàn)象。現(xiàn)已督促其改正,并制定相關(guān)整改措施,保證以后不再出現(xiàn)此類情況;二、會(huì)計(jì)檔案裝訂不合規(guī),有掉頁(yè)現(xiàn)象。已對(duì)檔案進(jìn)行修補(bǔ)裝訂,指定專人審核會(huì)計(jì)檔案裝訂。

3、財(cái)務(wù)核對(duì):嚴(yán)格執(zhí)行“崗位獨(dú)立,人員分離”制度,記賬人員與對(duì)賬人員分離,每日營(yíng)業(yè)終了由會(huì)計(jì)主管與綜合柜員核對(duì)交易往來(lái)得筆數(shù)與金額就是否正確一致。

(三)財(cái)務(wù)核算方面: 》

1、根據(jù)《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行財(cái)務(wù)管理辦法(試行)、有關(guān)實(shí)施條例與法律法規(guī)及規(guī)定編制符合我行體制、防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展得財(cái)務(wù)計(jì)劃,主管部門(mén)嚴(yán)格按我行各財(cái)務(wù)規(guī)定及計(jì)劃展開(kāi)財(cái)務(wù)工作。

2、建立由我行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)組成得財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組,各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作在董事會(huì)及行長(zhǎng)得領(lǐng)導(dǎo)下由會(huì)計(jì)結(jié)算部具體實(shí)施;對(duì)于我行大宗費(fèi)用得開(kāi)支由我行人員集體進(jìn) 》《掇刀行決策;各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作均按《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行財(cái)務(wù)管理辦法(試行)、包商村鎮(zhèn)銀行財(cái)務(wù)審查管理辦法(試行)》等規(guī)章制度與實(shí)施細(xì)則得要求進(jìn)行;各崗位人員按有利于分工協(xié)作,有利于相互制約,有利于提高效率得原則設(shè)置,對(duì)財(cái)務(wù)管理審批、采購(gòu)、保管、會(huì)計(jì)核算等不可相互兼容得崗位實(shí)行崗位分離制。

3、財(cái)務(wù)核算及收支管理均以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ);對(duì)每筆財(cái)務(wù)收支準(zhǔn)確核算,按各財(cái)務(wù)規(guī)章辦法等合理合規(guī)列入相應(yīng)賬目;合理規(guī)范得開(kāi)立費(fèi)用賬戶并按《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行費(fèi)用管理辦法(試行)》等財(cái)務(wù)制度使用,開(kāi)業(yè)至今已發(fā)生 91 筆費(fèi)用,金額為 1109133、81 元,其中:業(yè)務(wù)招待費(fèi)為 63183、6 元,電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi) 15102 元,郵電費(fèi) 16071、5 元,勞動(dòng)保護(hù)費(fèi) 189800 元,印刷費(fèi) 25133 元,公雜費(fèi) 95203、4 元,職工工資 273360 元,差旅費(fèi) 4564、3 元,水電費(fèi) 35190、1 元,職工福利費(fèi) 11223 元,職工教育經(jīng)費(fèi) 9659、72 元,費(fèi)用性稅金 46347、3 元,保險(xiǎn)費(fèi) 25081、69 元,社保 23356、2 元低值易耗品攤銷 261388 元,住房公積金 12864 元,經(jīng)查,每一筆單據(jù),要素(事項(xiàng))、時(shí)間等均符合我行費(fèi)用管理辦法;對(duì)各種費(fèi)用得借支均按我行規(guī)定填制借款單,由我行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)給出意見(jiàn)后方可實(shí)施;各費(fèi)用得支出需填寫(xiě)費(fèi)用報(bào)銷憑證、附原始費(fèi)用憑證、寫(xiě)明用途,且嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理下得“一支筆”審批制度;各應(yīng)收應(yīng)付款按各有關(guān)規(guī)定掛賬開(kāi)業(yè)至今已發(fā)生。

(四)出納業(yè)務(wù)方面:

1、定期查庫(kù):建有“查庫(kù)登記簿”及“柜面業(yè)務(wù)交接登記簿”,柜員交接班、營(yíng)業(yè)終了時(shí)由授權(quán)柜員檢查并核對(duì)實(shí)物與賬務(wù)記載一致;會(huì)計(jì)主管每周對(duì)有價(jià)單證與重要空白憑證使用管理情況檢查;營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人每半個(gè)月查庫(kù);會(huì)計(jì)結(jié)算部至少每月進(jìn)行一次全面庫(kù)存檢查;分管行長(zhǎng)至少每季進(jìn)行一次全面庫(kù)存檢查;主管行長(zhǎng)每半年至少進(jìn)行一次全面庫(kù)存檢查;董事長(zhǎng)每年至少進(jìn)行一次全面庫(kù)存檢查。

”制度,碰箱必須在監(jiān)控錄

2、崗位制約:柜員必須堅(jiān)持“一日三碰庫(kù)(箱)像視線范圍內(nèi)進(jìn)行,做到賬款、賬實(shí)相符。

3、程序與記錄:經(jīng)核查,我行目前沒(méi)有假幣收繳資格,未開(kāi)辦現(xiàn)金領(lǐng)繳代理業(yè)務(wù),柜員現(xiàn)金出入庫(kù)實(shí)行雙人清點(diǎn)核實(shí),款箱交接雙人簽字確認(rèn),明確責(zé)任。

4、庫(kù)存現(xiàn)金安全與管理:庫(kù)存現(xiàn)金實(shí)行限額管理制度,對(duì)超限額部分及時(shí)繳存開(kāi)戶行,保證資金安全與有效流通。

(五)對(duì)賬管理方面: 我行自 8 月 11 日正式營(yíng)業(yè)起已經(jīng) 3 月有余,對(duì)賬工作也已進(jìn)行 3 次。按照《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行對(duì)賬工作管理實(shí)施細(xì)則》我們逐次進(jìn)行了自查。第一次 8 月份,共產(chǎn)生 3 戶對(duì)賬單位,發(fā)出 3 戶收回 3 戶,對(duì)賬率 100;第二次 9 月份,共產(chǎn)生 15 戶對(duì)賬單位,發(fā)出 13 戶收回 10 戶,對(duì)賬率 67;第三次 10 月份,共產(chǎn)生 27 戶對(duì)賬單位,發(fā)出 22 戶收回 17 戶,對(duì)賬率 63;在本次自查清理中發(fā)現(xiàn)開(kāi)戶后一直未發(fā)生業(yè)務(wù),余額為零得單位賬戶 9 戶占總戶數(shù)得 29,空戶較多;外地與外地經(jīng)營(yíng)得單位賬戶 7 戶占總戶數(shù)得 21,對(duì)賬管理非常困難。根據(jù)我行對(duì)賬率嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)實(shí)際,在以后工作中: 一就是嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)。要求單位開(kāi)戶后每月必須發(fā)生 3 筆以上業(yè)務(wù),不然不予開(kāi)戶。對(duì)已經(jīng)開(kāi)戶單位,要求本月必須發(fā)生業(yè)務(wù),不然限期銷戶;

二就是“專人”對(duì)賬。對(duì)在外地與外地經(jīng)營(yíng)得單位賬戶,由其客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)賬,改變由營(yíng)業(yè)部指定 1 人專門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)賬模式。三就是對(duì)照久懸賬戶要求對(duì)長(zhǎng)期不對(duì)賬得單位納入久懸賬戶管理。通過(guò)有效措施促進(jìn)我行對(duì)賬質(zhì)量快速提升。

(六)現(xiàn)金管理方面: 現(xiàn)金業(yè)務(wù)必須堅(jiān)持“當(dāng)日核對(duì)、雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、離崗必須查庫(kù)”得原則,做到內(nèi)控嚴(yán)密、職責(zé)分明?，F(xiàn)金收付必須堅(jiān)持“收入現(xiàn)金先收款后記賬,付出現(xiàn)金先記賬后付款”得原則。進(jìn)行款箱交接時(shí),交箱前必須核對(duì)接箱人就是否為被授權(quán)人,接箱時(shí)必須核對(duì)總箱數(shù),檢查款箱就是否完整無(wú)損,并詳細(xì)登記相關(guān)交接登記簿。

(七)印鑒密押、重要空白憑證、授權(quán)卡、柜員卡等管理情況:嚴(yán)格遵守“證印分管,證押分管”原則,柜員卡專人使用,專人保管,定期或不定期更換密碼,做到“誰(shuí)使用,誰(shuí)保管,誰(shuí)負(fù)責(zé)”。截至到目前,未發(fā)現(xiàn)有任何錯(cuò)用亂用冒用現(xiàn)象發(fā)生。

(八)重要空白憑證方面:嚴(yán)格執(zhí)行《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行重要空白憑證管理辦法》。,并指

1、重要空白憑證與有價(jià)單證保管:建有“重要空白憑證保管登記簿”定專人保管重要空白憑證與有價(jià)單證,重要空白憑證與有價(jià)單證實(shí)物應(yīng)當(dāng)與賬務(wù)記載核對(duì)一致。經(jīng)管人員變動(dòng)時(shí),嚴(yán)格辦理交接登記手續(xù),詳細(xì)記載交接情況。憑證經(jīng)管人員未辦妥交接手續(xù)前,不得離崗。

2、重要空白憑證與有價(jià)單證使用:領(lǐng)用重要空白憑證,根據(jù)領(lǐng)用數(shù)量登記 ,注明起止號(hào)碼。簽發(fā)時(shí),必須按順序號(hào)使用,逐份銷“重要空白憑證登記簿”號(hào),號(hào)碼必須銜接。屬銀行簽發(fā)得重要空白憑證,嚴(yán)禁有客戶簽發(fā),不得事先蓋好印章備用。由于我行目前暫時(shí)沒(méi)有支票與代理業(yè)務(wù),因此此方面不存在風(fēng)險(xiǎn)。,并且規(guī)定會(huì)計(jì)主管每周對(duì)有價(jià)單證與重

3、定期檢查:建有“查庫(kù)登記簿”要空白憑證使用管理情況檢查;營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人每半個(gè)月查庫(kù);會(huì)計(jì)結(jié)算部至少每月進(jìn)行一次全面庫(kù)存檢查;分管行長(zhǎng)至少每季進(jìn)行一次全面庫(kù)存檢查;主管行長(zhǎng)每半年至少進(jìn)行一次全面庫(kù)存檢查;董事長(zhǎng)每年至少進(jìn)行一次全面庫(kù)存檢查。經(jīng)查瞧檢查開(kāi)業(yè)至今得“查庫(kù)登記簿”并突擊檢查庫(kù)存情況,發(fā)現(xiàn)所有賬證、賬款、賬實(shí)相符。在以后得工作中,我們?nèi)砸獔?jiān)持定期不定期得庫(kù)存檢查,保證銀行及客戶資金財(cái)產(chǎn)安全。

(九)中間業(yè)務(wù)方面:目前我行暫時(shí)未開(kāi)辦中間業(yè)務(wù)。

(十)安全保衛(wèi):根據(jù)管理行與本行《安全保衛(wèi)工作實(shí)施細(xì)則》得規(guī)定,我們及時(shí)對(duì)安防設(shè)施等進(jìn)行了自查。

一就是測(cè)試 110 報(bào)警器就是否處于正常工作狀態(tài)。經(jīng)與 110 聯(lián)系測(cè)試,確認(rèn)我行報(bào)警系統(tǒng)正常,運(yùn)行良好;二就是詢問(wèn)柜員掇刀公安 ,均能正確應(yīng)答;三就是檢查報(bào)警裝置得按紐就是否局得電話號(hào)碼(0724249xxx)安裝在柜員隨手方便之處,就是否處于正常工作狀態(tài)。經(jīng)查瞧與測(cè)試均符合內(nèi)外部安全保衛(wèi)部門(mén)得要求。

四就是突擊檢查營(yíng)業(yè)人員就是否雙人臨柜,聯(lián)動(dòng)門(mén)就是否關(guān)閉,就是否有非營(yíng)業(yè)人員。經(jīng)檢查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)單人臨柜現(xiàn)象,聯(lián)動(dòng)門(mén)緊閉處于鎖定狀態(tài),也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)除營(yíng)業(yè)人員以外得其她人員進(jìn)入營(yíng)業(yè)室;五就是突擊檢查柜員現(xiàn)金箱與重要空白憑證庫(kù)。進(jìn)行賬實(shí)、賬款、賬證、賬賬核對(duì),沒(méi)有發(fā)現(xiàn)白條抵庫(kù)、賬實(shí)、賬款、賬證、賬賬不符得現(xiàn)象;六就是檢查柜員交接就是否合規(guī)。經(jīng)查瞧《柜面業(yè)務(wù)、交接登記簿》《業(yè)務(wù)印章、認(rèn)證卡、密鑰交接登記簿》等沒(méi)有發(fā)現(xiàn)交叉交接、交接不銜接、交接不簽章、交接事項(xiàng)不清、交接事項(xiàng)不實(shí)或交接時(shí)間不清等事項(xiàng),各項(xiàng)交接均符合我行制度規(guī)定;七就是檢查消防、自衛(wèi)器材。經(jīng)查瞧,營(yíng)業(yè)部有滅火器箱 2 個(gè)(每個(gè)里面有 2 個(gè)滅火器),消防栓 3 個(gè),均有專人保管并貼有封簽,檢測(cè)時(shí)間在有效期內(nèi)。沒(méi)有瞧到自衛(wèi)器材,目前,已將情況向行領(lǐng)導(dǎo)反應(yīng)。

三、下一步工作開(kāi)展計(jì)劃

1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作得重要性, 防止 與 切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé), “檢查走過(guò)場(chǎng)” “檢查疲勞”,確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。

2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得整改落實(shí)工作力度,確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)得問(wèn)題,按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改,并做到舉一反三,杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)得問(wèn)題,要求各部門(mén)要高度重視,認(rèn)真對(duì)待。

3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高案件防控水平。

4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效與質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”“見(jiàn)怪不怪”、得現(xiàn)象,對(duì)發(fā)現(xiàn)得問(wèn)題引起高度重視,堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告得情況發(fā)生。

5、加強(qiáng)案件防控及整改,保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門(mén)將定期或不定期組織對(duì)所在部門(mén)案件防控及整改落實(shí)情況得檢查,對(duì)整改工作落實(shí)不到位得要追究責(zé)任人,并對(duì)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位,造成風(fēng)險(xiǎn)隱患得,要從重處理責(zé)任人。

銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告 篇2

銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告詳細(xì)揭示金融安全

在當(dāng)前金融風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)的背景下，銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告成為了必要的工具。銀行作為金融體系的核心，風(fēng)險(xiǎn)防控是其運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵，銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告的編制對(duì)于保障金融安全、促進(jìn)金融穩(wěn)定具有重要意義。

銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告詳細(xì)列舉了各類風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)今社會(huì)，金融風(fēng)險(xiǎn)多樣化、復(fù)雜化，銀行需要對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理和防范。據(jù)觀察，銀行風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。信用風(fēng)險(xiǎn)指的是因借款人失去還債能力或意愿而導(dǎo)致的資金損失；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指的是由于市場(chǎng)因素變動(dòng)所導(dǎo)致的金融損失；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指銀行在資金管理過(guò)程中出現(xiàn)的流動(dòng)性短缺；操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部操作不當(dāng)或系統(tǒng)故障所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)詳細(xì)列舉各類風(fēng)險(xiǎn)，銀行能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)對(duì)策，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)防控的全面性和針對(duì)性。

銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告具備具體的對(duì)策和措施。銀行風(fēng)險(xiǎn)防控需要在制度、技術(shù)、人員等多個(gè)層面各具建設(shè)性。在制度建設(shè)方面，銀行要建立完善的內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限，確保制度的執(zhí)行；在技術(shù)建設(shè)方面，銀行要采用現(xiàn)代化的信息技術(shù)手段，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)安全。同時(shí)，銀行還需要加強(qiáng)人員培訓(xùn)和教育，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和技能水平。這些具體的對(duì)策和措施能夠有效地提高銀行的風(fēng)險(xiǎn)防控能力，降低金融風(fēng)險(xiǎn)。

銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告通過(guò)生動(dòng)的案例和數(shù)據(jù)揭示了風(fēng)險(xiǎn)存在的特點(diǎn)和趨勢(shì)。通過(guò)案例的具體描述，銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告向全體員工展示了風(fēng)險(xiǎn)的影響和后果，使他們能夠更直觀地了解風(fēng)險(xiǎn)的危害性。同時(shí)，通過(guò)數(shù)據(jù)的分析和展示，銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告為銀行提供了實(shí)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)信息，為制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防控策略提供了支持。

銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告是一項(xiàng)重要的工作。通過(guò)詳細(xì)列舉風(fēng)險(xiǎn)、提供具體對(duì)策和措施以及揭示風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和趨勢(shì)，銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告為銀行提供了全面的風(fēng)險(xiǎn)信息，使銀行能夠及時(shí)、科學(xué)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。正是有了這樣一份詳盡且生動(dòng)的報(bào)告，銀行才能更好地維護(hù)金融安全、促進(jìn)金融穩(wěn)定。

銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告 篇3

銀行案件 風(fēng)險(xiǎn)防控 自查報(bào)告 最近，總行對(duì)我們進(jìn)行了一系列案件風(fēng)險(xiǎn)防控方面的培訓(xùn)，積極開(kāi)展討論與學(xué)習(xí)，參照制度認(rèn)真查找問(wèn)題。通過(guò)近段時(shí)間的 學(xué)習(xí)教育，我對(duì)案件專項(xiàng)治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí) 充分了解和明確 了

執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對(duì)自身在案件 風(fēng)險(xiǎn)防控 方面存在問(wèn)題進(jìn)行自查并報(bào)告如下： 首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、**彩等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好 **農(nóng)合行的 各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持 行 容 行 貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為 屯光支行的 一名 前臺(tái)柜員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、按日軋帳、總分核對(duì)，做到“五無(wú)”、“六相符”。

銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告 篇4

風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告優(yōu)秀范文

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)

為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，從源頭上預(yù)防腐F敗，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治和預(yù)防腐F敗體系建設(shè)，確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處，我局成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長(zhǎng)陳若愚同志任組長(zhǎng)，紀(jì)委書(shū)記和副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，職能科室主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)工作，制定了《德陽(yáng)市商務(wù)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》，通過(guò)認(rèn)真分析查找我局權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，樹(shù)立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理意識(shí);明晰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行科學(xué)評(píng)估;建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管機(jī)制，拓展從源頭上防治腐F敗工作領(lǐng)域;增強(qiáng)干部廉潔從政、依法行政意識(shí)，降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。以黨委會(huì)、局辦公會(huì)、中心組學(xué)習(xí)、職工會(huì)等形式，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國(guó)共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》，通過(guò)學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識(shí)到開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認(rèn)識(shí)。（紀(jì)律作風(fēng)整頓自查報(bào)告） 二、積極部署，廣泛動(dòng)員

20XX年8月，我局召開(kāi)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)，陳若愚局長(zhǎng)進(jìn)行了專項(xiàng)工作的動(dòng)員部署，強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以關(guān)口前移的方式，把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)科室、每個(gè)崗位和每個(gè)人，從而建立預(yù)防腐F敗的長(zhǎng)效工作機(jī)制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項(xiàng)工作從8月中旬開(kāi)始，分五個(gè)階段進(jìn)行，即：宣傳動(dòng)員、風(fēng)險(xiǎn)

自查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管五個(gè)階段組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告。要求各科室要從貫徹落實(shí)黨的xx大精神，建立健全懲防腐F敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。

三、深入查找，積極預(yù)防

根據(jù)實(shí)施方案的總體要求，我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預(yù)防、突出重點(diǎn)、公開(kāi)透明的工作原則，全面開(kāi)展了排查工作。圍繞市商務(wù)局職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記;以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐F敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從行政管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總。20XX年11月共排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)25個(gè)，黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為7個(gè)。填寫(xiě)了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》。 20XX年4月，根據(jù)市紀(jì)委、監(jiān)察局印發(fā)《關(guān)于全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》(德紀(jì)發(fā)[20XX]5號(hào))文件精神，我局就繼續(xù)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作又作了安排布置，重新排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)46個(gè)，黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為8個(gè)。特別是在建立針對(duì)性強(qiáng)的防控措施制度方面提出了新要求 四、完善制度，動(dòng)態(tài)防控

在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，我局結(jié)合商務(wù)工作實(shí)際，制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警防控實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐F敗行為風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告

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銀行風(fēng)險(xiǎn)控制自查報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告

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風(fēng)險(xiǎn)防控工作自查報(bào)告

銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告 篇5

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告匯編

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)，全面推動(dòng)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作按照學(xué)校的統(tǒng)一部署，動(dòng)畫(huà)學(xué)院把腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)首要工作來(lái)抓，精心組織，認(rèn)真部署，扎實(shí)推進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)來(lái)抓，列入重要的議事日程，動(dòng)畫(huà)學(xué)院黨總支及時(shí)召開(kāi)了黨員專門(mén)會(huì)議，對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想，提高對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識(shí)，不斷增強(qiáng)自我防控意識(shí)。

二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組建專門(mén)工作小組為加強(qiáng)動(dòng)畫(huà)學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了動(dòng)畫(huà)學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨總支書(shū)記為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書(shū)負(fù)責(zé)具體工作。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè)，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識(shí)。

三、加大宣傳教育力度、開(kāi)展對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查為了進(jìn)一步推進(jìn)動(dòng)畫(huà)學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反腐敗斗爭(zhēng)的嚴(yán)峻形勢(shì)，從工作實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，要求全體黨員干部要自覺(jué)接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，制定有效防范措施，積極化解腐敗風(fēng)險(xiǎn)。在排查過(guò)程中，重點(diǎn)突出一個(gè) 細(xì) 字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中可能出現(xiàn)腐敗問(wèn)題進(jìn)行查找，抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個(gè)層次的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，確保查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無(wú)遺漏。 總之，動(dòng)畫(huà)學(xué)院在開(kāi)展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作中，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識(shí)明顯增強(qiáng)、工作作風(fēng)明顯改進(jìn)、教學(xué)、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出工作中的不足，邊學(xué)邊查，邊查邊改，查缺補(bǔ)漏，逐步完善，把腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作抓緊抓好、抓落實(shí)。 資溪縣工商局認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)關(guān)于開(kāi)展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作的有關(guān)要求，以崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)的查找、防范、控制為主線，以權(quán)力的清理、制約、監(jiān)督為核心，以反腐倡廉制度建設(shè)、規(guī)范、執(zhí)行為主要內(nèi)容，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率和外部環(huán)境等方面，圍繞行政審批、行政執(zhí)法、隊(duì)伍管理及 三重一大 等事項(xiàng)職權(quán)，確定市場(chǎng)監(jiān)管、行政許可、行政執(zhí)法、行政收費(fèi)、人事管理、財(cái)務(wù)管理六個(gè)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，全面開(kāi)展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)148種，并建全完善了相關(guān)防控制度，制定了業(yè)務(wù)流程圖，制作各類崗位風(fēng)險(xiǎn)警示牌并上墻上桌，推行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)預(yù)警防控，初步構(gòu)建了具有工商行業(yè)特色的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作新機(jī)制?，F(xiàn)將開(kāi)展工作情況報(bào)告如下：一、著力 三個(gè)到位 開(kāi)展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作

（一）組織領(lǐng)導(dǎo)到位。成立了以縣局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)桂忠任組長(zhǎng),其他黨組成員任副組長(zhǎng)，機(jī)關(guān)各股室主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，一級(jí)抓一級(jí)，層層責(zé)任落實(shí)到人?？h局監(jiān)察室負(fù)責(zé)雙風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、考核，各分局、機(jī)關(guān)各科室指定專人負(fù)責(zé)，各單位負(fù)責(zé)人對(duì)該項(xiàng)工作負(fù)總責(zé)。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局。

（二）思想發(fā)動(dòng)到位。召開(kāi)了全縣系統(tǒng)開(kāi)展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作動(dòng)員大會(huì)，進(jìn)行了思想發(fā)動(dòng)。組織開(kāi)展各類廉政主題教育，充分利用宣傳欄等媒體，加強(qiáng)宣傳工作，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。

（三）工作思路到位。制定了工作方案，確定了以 崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面 環(huán)環(huán)相扣的工作思路，采取學(xué)習(xí)教育和動(dòng)員部署同時(shí)開(kāi)展、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和修訂制度同步進(jìn)行、防范措施在推進(jìn)中逐步完善的工作方式，健全了風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作責(zé)任分解體系，確保了工作任務(wù)層層落實(shí)。

二、著眼 四個(gè)突出 推進(jìn)崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作 （一）突出一個(gè) 找 字，做到風(fēng)險(xiǎn)查找全面準(zhǔn)確深入。一是崗位自查。召開(kāi)了風(fēng)險(xiǎn)查找動(dòng)員會(huì)，就風(fēng)險(xiǎn)查找的重點(diǎn)、方法、步驟進(jìn)行了專題培訓(xùn)；繪制了風(fēng)險(xiǎn)查找流程圖,指導(dǎo)每個(gè)干部職工根據(jù)所在工作崗位的特點(diǎn)，進(jìn)行深入自查，填寫(xiě)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表。二是股室互查。各股室結(jié)合各自職能，對(duì)本股室職權(quán)行使的每個(gè)工作環(huán)節(jié)可能存在的廉能風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入排查，填寫(xiě)科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表。三是領(lǐng)導(dǎo)評(píng)查。局班子成員按照職責(zé)分工，對(duì)分管部門(mén)及分管崗位人員廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作進(jìn)行評(píng)審，加強(qiáng)對(duì)崗位及科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的監(jiān)督和把關(guān)，完善自查，彌補(bǔ)遺漏，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查到位，不留死角。四是集體審查。采取召開(kāi)局領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議等多種形式，對(duì)各單位和每一個(gè)崗位確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的審定。對(duì)查找不準(zhǔn)、不全、不深等問(wèn)題，責(zé)令其重新查找，直到審定通過(guò)為止。通過(guò)認(rèn)真排查，全系統(tǒng)共查找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)148個(gè)，確定風(fēng)險(xiǎn)崗位39個(gè)，其中一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員16個(gè)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員13個(gè)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員10個(gè)。

（二）突出一個(gè) 防 字，做到制度建設(shè)具體實(shí)在管用。一是強(qiáng)化教育，筑牢思想道德防線。圍繞崗位教育、示范教育和警示教育，重點(diǎn)開(kāi)展以《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》為主要內(nèi)容的反腐倡廉教育活動(dòng)，筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線。二是細(xì)化規(guī)定，筑牢制度機(jī)制防線。針對(duì)權(quán)力透明運(yùn)行中存在的突出問(wèn)題，先后制定和完善行政審批、行政執(zhí)法、市場(chǎng)監(jiān)管、三重一大 事項(xiàng)決策及人財(cái)物管理等監(jiān)管制度27項(xiàng)。三是實(shí)行公開(kāi)，筑牢群眾監(jiān)督防線。建立了集黨務(wù)公開(kāi)、政務(wù)公開(kāi)和辦事公開(kāi)為一體的立體式公開(kāi)模式,將行政審批事項(xiàng)、行政執(zhí)法程序、行政處罰類別、三重一大 決策事項(xiàng)等向干部職工和群眾公開(kāi)，接受社會(huì)和群眾的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。

（三）突出一個(gè) 控 ，做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)時(shí)快捷科學(xué)。一是預(yù)警監(jiān)控分級(jí)化。建立 前期預(yù)警提醒、中期預(yù)警評(píng)估、后期預(yù)警處置 的模式，實(shí)行了風(fēng)險(xiǎn)崗位預(yù)警三級(jí)管理，目前正積極收集預(yù)警信息。二是市場(chǎng)監(jiān)管網(wǎng)格化。加大基層監(jiān)管模式改革力度，全力實(shí)施 網(wǎng)格化 監(jiān)管，按照 定區(qū)域、定人員、定職責(zé)、定任務(wù)、定獎(jiǎng)懲 的要求，將各項(xiàng)監(jiān)管工作直接納入 網(wǎng)格 ，明確每個(gè)干部職工的 責(zé)任田 ，促進(jìn)職權(quán)、責(zé)任相輔相成、相互統(tǒng)一,有效防止了在監(jiān)管源頭腐敗行為的產(chǎn)生。三是執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)化。建立網(wǎng)上行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng),抓住行政處罰案件的 立、查、審、結(jié) 全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)了辦案程序的規(guī)范化、執(zhí)法效能的最大化、案件監(jiān)控的陽(yáng)光化。從技術(shù)上有效防止了行政執(zhí)法過(guò)程中辦人情案、關(guān)系案、以案謀私等行為的產(chǎn)生。

（四）突出一個(gè) 實(shí) 字，做到風(fēng)險(xiǎn)防控立足行業(yè)特點(diǎn)。圍繞日常工作，實(shí)施 四個(gè)重點(diǎn)抓好 。一是重點(diǎn)抓好干部提拔使用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的規(guī)定把好程序、民主、考察、廉政審核、集體研究 五關(guān) ,規(guī)范干部選拔使用工作程序，堅(jiān)持全面、客觀、公正地提拔任用干部。二是重點(diǎn)抓好執(zhí)法辦案過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。加強(qiáng)對(duì)調(diào)查取證、暫扣罰沒(méi)物資處置、行政處罰自由裁量權(quán)使用等行政執(zhí)法全過(guò)程的監(jiān)督，推行案件回訪制，嚴(yán)防辦案過(guò)程中違法違紀(jì)違規(guī)行為的發(fā)生。三是重點(diǎn)抓好市場(chǎng)監(jiān)管失缺的風(fēng)險(xiǎn)防范。全面拓展社會(huì)監(jiān)督渠道，推行行政許可結(jié)果、執(zhí)法辦案結(jié)果、優(yōu)惠政策享受結(jié)果、服務(wù)承諾落實(shí)結(jié)果 四公示 ；積極組織開(kāi)展述職述廉評(píng)廉活動(dòng),加大對(duì)履職行為的監(jiān)督力度，嚴(yán)查不作為、亂作為等行為，促進(jìn)依法履職。四是重點(diǎn)抓好 三重一大 事項(xiàng)決策和實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。凡有 三重一大 事項(xiàng)，紀(jì)檢監(jiān)察全程介入，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督；嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目報(bào)批、招投標(biāo)和政府采購(gòu)等有關(guān)規(guī)定，實(shí)行公開(kāi)透明的程序化運(yùn)作。

三、著重 四個(gè)建立 打造高素質(zhì)工商干部隊(duì)伍

（一）建立廉政教育長(zhǎng)效機(jī)制。始終堅(jiān)持教育在先的原則，把風(fēng)險(xiǎn)防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署，不斷改進(jìn)教育方法、豐富教育內(nèi)容、創(chuàng)新教育形式，做到警鐘長(zhǎng)鳴、自覺(jué)防范。開(kāi)展廉政教育。結(jié)合 創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)年 等活動(dòng)的創(chuàng)建要求，采取多種手段和形式，開(kāi)展廉政教育。一是注重廉政文化建設(shè)。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場(chǎng)所，大力開(kāi)展廉政文化宣傳。二是開(kāi)展反腐倡廉教育?？h局黨組高度重視反腐教育工作，把反腐倡廉教育作為重要學(xué)習(xí)內(nèi)容，黨支部也不定期組織進(jìn)行專題學(xué)習(xí)。三是開(kāi)展廉政心得體會(huì)征集活動(dòng)，增強(qiáng)了黨員干部的廉政意識(shí)。

（二）建立風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作制度體系。認(rèn)真清理原有的規(guī)章制度，堅(jiān)持 適用的保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善 的原則，重點(diǎn)圍繞行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)和隊(duì)伍管理權(quán)，健全完善風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作總體措施, 形成用制度管人、靠制度辦事的工作機(jī)制。 （三）建立權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督機(jī)制。以落實(shí)防范措施為關(guān)鍵，強(qiáng)化對(duì)崗位權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約。抓好 一崗雙責(zé) 的落實(shí)，推行領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督五項(xiàng)監(jiān)督制度，采取行政效能監(jiān)察、廉政和行政指導(dǎo)、警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、明察暗訪和發(fā)動(dòng)社會(huì)各界監(jiān)督的辦法，形成良好的監(jiān)督制約機(jī)制。

（四）建立科學(xué)可行的考核問(wèn)責(zé)機(jī)制。將風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作納入單位績(jī)效考核和公務(wù)員個(gè)人年度考核內(nèi)容之中，作為評(píng)先選優(yōu)、干部提拔使用的重要依據(jù)。出臺(tái)問(wèn)責(zé)辦法，對(duì)廉政、監(jiān)管、作風(fēng)等問(wèn)題予以問(wèn)責(zé)處理，促進(jìn)全縣工商干部廉潔從政。

風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告

為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)部門(mén)權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風(fēng)工作長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)商務(wù)又好又快發(fā)展，根據(jù)市委辦、市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā) 市紀(jì)委、市監(jiān)察局關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見(jiàn) 的通知》（德委辦77號(hào)）文件精神和要求，按照局黨委部署和安排，從20**年8月起，通過(guò) 找、防、控 三個(gè)環(huán)節(jié)，我局認(rèn)真排查本局在廉政方面存在的個(gè)性和共性問(wèn)題，全面開(kāi)展以人為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，從源頭上預(yù)防腐敗，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處，我局成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長(zhǎng)陳若愚同志任組長(zhǎng)，紀(jì)委書(shū)記和副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，職能科室主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)工作，制定了《德陽(yáng)市商務(wù)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》，通過(guò)認(rèn)真分析查找我局權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，樹(shù)立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理意識(shí)；明晰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行科學(xué)評(píng)估；建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管機(jī)制，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域；增強(qiáng)干部廉潔從政、依法行政意識(shí)，降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。以黨委會(huì)、局辦公會(huì)、中心組學(xué)習(xí)、職工會(huì)等形式，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《中國(guó)共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，通過(guò)學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識(shí)到開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認(rèn)識(shí)。

二、積極部署，廣泛動(dòng)員20**年8月，我局召開(kāi)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)，陳若愚局長(zhǎng)進(jìn)行了專項(xiàng)工作的動(dòng)員部署，強(qiáng)調(diào) 排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制 是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以關(guān)口前移的方式，把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)科室、每個(gè)崗位和每個(gè)人，從而建立預(yù)防腐敗的長(zhǎng)效工作機(jī)制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項(xiàng)工作從8月中旬開(kāi)始，分五個(gè)階段進(jìn)行，即：宣傳動(dòng)員、風(fēng)險(xiǎn)自查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管五個(gè)階段組織實(shí)施。要求各科室要從貫徹落實(shí)黨的**大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。

三、深入查找，積極預(yù)防根據(jù)實(shí)施方案的總體要求，我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預(yù)防、突出重點(diǎn)、公開(kāi)透明的工作原則，全面開(kāi)展了排查工作。圍繞市商務(wù)局職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記；以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從行政管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總。

20**年11月共排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)25個(gè)，黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為7個(gè)。填寫(xiě)了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》。

20**年4月，根據(jù)市紀(jì)委、監(jiān)察局印發(fā)《關(guān)于全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》（德紀(jì)發(fā)5號(hào)）文件精神，我局就繼續(xù)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作又作了安排布置，重新排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)46個(gè)，黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為8個(gè)。特別是在建立針對(duì)性強(qiáng)的防控措施制度方面提出了新要求。

四、完善制度，動(dòng)態(tài)防控在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，我局結(jié)合商務(wù)工作實(shí)際，制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警防控實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時(shí)不斷完善機(jī)制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對(duì)熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權(quán)界限，控制自由裁量權(quán)，實(shí)行權(quán)力制衡。深化以黨務(wù)公開(kāi)牽頭的各類公開(kāi)，搭建公開(kāi)平臺(tái)。對(duì)于在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊(cè)，其中《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》都在網(wǎng)站、電子顯示屏上公開(kāi)，隨時(shí)接受廣大職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行有效控制，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，暢通廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息 綠色通道 ，采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問(wèn)題，及時(shí)處理，避免問(wèn)題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工任務(wù)，我們要從不同層面開(kāi)展多種活動(dòng)，采取多種形式，進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，強(qiáng)化自我約束機(jī)制和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，打造政治過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬、業(yè)務(wù)過(guò)硬的商務(wù)干部隊(duì)伍，按照市委、市政府 加快發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、又好又快發(fā)展 的總體取向和跳起摸高、追趕跨越、努力創(chuàng)造和發(fā)展德陽(yáng)在四川、在西部的優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)先地位的工作要求，為實(shí)現(xiàn)我市 爭(zhēng)當(dāng)四川科學(xué)發(fā)展排頭兵，建設(shè)中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)文化強(qiáng)市 的目標(biāo)以及德陽(yáng)商務(wù)工作又快又好發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律和作風(fēng)保障。

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