時(shí)間像河流一般匆匆而過(guò),這一階段的結(jié)束意味著下一階段的開端,是時(shí)候?qū)ξ覀兊倪@一段時(shí)間工作進(jìn)行一個(gè)總結(jié)了,你可能認(rèn)為很多人的成功是他們的幸運(yùn),但其更多的是經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和時(shí)機(jī)的把握。工作總結(jié)要寫些什么內(nèi)容?下面,小編為大家整理的“最新內(nèi)控年終工作總結(jié)8篇”,歡迎你參考,希望對(duì)你有所助益!
20xx年我協(xié)助何總經(jīng)理分管財(cái)務(wù)和內(nèi)控工作,現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況匯報(bào)如下,請(qǐng)各位代表審議。
第一部分年年的主要工作
年在公司班子的大力支持下,我?guī)ьI(lǐng)廣大財(cái)務(wù)人員緊緊圍繞年度財(cái)務(wù)工作思路,不斷夯實(shí)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作,規(guī)范財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)流程,創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理方法,改革財(cái)務(wù)管理體制,著力強(qiáng)化平穩(wěn)、受控運(yùn)行,為全面完成公司的各項(xiàng)目標(biāo)做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
一、圓滿完成了國(guó)家審計(jì)署現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作。
在國(guó)家審計(jì)署的審計(jì)過(guò)程中,我們?nèi)σ愿啊⒆圆樽愿?、跟蹤反饋、及時(shí)協(xié)調(diào),保障了審計(jì)工作的順利進(jìn)行。一是公司各單位成立了以一把手為組長(zhǎng)的組織機(jī)構(gòu),以財(cái)務(wù)為主協(xié)調(diào)辦公室,建立了順暢的溝通機(jī)制,及時(shí)化解現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)階段發(fā)現(xiàn)的問題共同把關(guān)審前和審計(jì)過(guò)程中提報(bào)的各項(xiàng)資料;四是針對(duì)審計(jì)組反饋的仔細(xì)研究,反復(fù)討論、修改三省公司及各部門的答復(fù),從法律和相關(guān)政策法規(guī)的角度做出了合理解釋。
通過(guò)“嚴(yán)格、扎實(shí)、細(xì)致、周密”的工作,公司接受住了審計(jì)署的嚴(yán)格考驗(yàn),得到了審計(jì)組的較高評(píng)價(jià)。
二、財(cái)務(wù)信息化建設(shè)取得新突破。
在核算體系改革方面,以“推進(jìn)財(cái)務(wù)和資產(chǎn)工作量偏大的基礎(chǔ)上,財(cái)務(wù)人員加班加點(diǎn)、任勞任怨、扎實(shí)工作,為進(jìn)一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對(duì)基層的監(jiān)控力度打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
在零售費(fèi)用定額管理方面,我們積極推導(dǎo)、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念,在調(diào)研、總結(jié)和開發(fā)軟件的三個(gè)階段一直處于板塊領(lǐng)先水平,得到了板塊的認(rèn)可,并委托我公司實(shí)施軟件開發(fā)和系統(tǒng)推廣工作。目前系統(tǒng)已經(jīng)開發(fā)成功,預(yù)計(jì)創(chuàng)新成本控制手段、實(shí)現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
為進(jìn)一步建設(shè)優(yōu)良的內(nèi)控文化,提升內(nèi)控管理水平,根據(jù)上級(jí)行文件精神和支行當(dāng)前工作安排,10月17日晚,郵儲(chǔ)銀行豐城市支行組織全行員工召開了以“三個(gè)對(duì)標(biāo)”為主題的“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)。
會(huì)上,該支行對(duì)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)做了有序部署,對(duì)活動(dòng)各階段開展的內(nèi)容、時(shí)間和形式要求做了詳細(xì)規(guī)定和充分傳達(dá)。同時(shí)該支行一把手黃華偉行長(zhǎng)也就活動(dòng)啟動(dòng)做了重要講話,強(qiáng)調(diào)指出“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)意義和主旨所在,并對(duì)活動(dòng)開展提出了“四個(gè)加強(qiáng)和一個(gè)平衡”要求,即要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化督導(dǎo),加強(qiáng)郵銀配合、明確職責(zé),加強(qiáng)監(jiān)管溝通、及時(shí)反饋,加強(qiáng)內(nèi)部學(xué)習(xí),提升意識(shí),以及平衡內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系,扎實(shí)穩(wěn)步推進(jìn)活動(dòng)的開展和落實(shí)。
據(jù)了解,本次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)目標(biāo)是通過(guò)與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo),深入查找全行在內(nèi)控管理上存在的差距,全面梳理和整改在內(nèi)控管理上存在的問題;活動(dòng)重點(diǎn)是圍繞“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”、“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”、“落實(shí)整改問責(zé)”、“內(nèi)部控制點(diǎn)專項(xiàng)梳理”、“內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)考試及知識(shí)競(jìng)賽”等方面開展。支行旨在通過(guò)開展此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng),切實(shí)提高全行員工內(nèi)控知識(shí)、規(guī)范員工合規(guī)操作,提高銀行內(nèi)控管理水平,為郵儲(chǔ)銀行的良好健康發(fā)展保駕護(hù)航。
內(nèi)控合規(guī)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求,是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé),同時(shí)也是保障我們自己切身利益的有力武器。做為進(jìn)行兩年多的柜員,我深刻體會(huì)到合規(guī)意義的重大。進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)、凈化了思想、提高了業(yè)務(wù)能力。從而結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況,對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信,合規(guī)操作意識(shí)和臨督防范意識(shí)有了更深一層的學(xué)習(xí)心得。總結(jié)如下:
(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí),落實(shí)合規(guī)制度。形勢(shì)的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí),不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu),努力提高綜合素質(zhì),更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求,認(rèn)真履行崗位職責(zé),不斷提高自身的綜合素質(zhì),增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力,做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒。而內(nèi)控合規(guī)的規(guī)章制度是基礎(chǔ)框架,是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提,是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓(xùn)的精華。貫徹落實(shí)內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行是提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要,能為銀行創(chuàng)造價(jià)值,而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)。銀行的發(fā)展要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提,遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生,全面防范風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng),就是從源頭上認(rèn)識(shí)內(nèi)控合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全,但我們的經(jīng)營(yíng)大持續(xù),我們的業(yè)務(wù)在拓展,難免有一些制度不完善,這就要求我們不斷加強(qiáng)自身的積累,資源共享,第一時(shí)間對(duì)新業(yè)務(wù)進(jìn)行了解認(rèn)識(shí)。做為一線的把關(guān)柜員更需要增強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)意識(shí),狠抓基礎(chǔ)內(nèi)控管理,促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法,始終保持清醒頭腦,自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。
(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作,深入開展內(nèi)控合規(guī)教育,提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的'教育。認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù),從思想、經(jīng)營(yíng)理念,全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好風(fēng)險(xiǎn)的控制,形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。牢記“銀行十大違規(guī)”,認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù),對(duì)一些細(xì)節(jié)問題、難點(diǎn)問題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。對(duì)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和柜臺(tái)服務(wù)形勢(shì),認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要,整合有限資源,對(duì)存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益,打開思路,不斷創(chuàng)新服務(wù)方式,以最大的限度滿足客戶需要,提升企業(yè)合規(guī)文化精華。
(4)讓每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營(yíng)造“依法合規(guī),開拓創(chuàng)新”的良好氛圍,促使我們?cè)陂_展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠自覺遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念,不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。合規(guī)操作并非一日之功,堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)中,讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問,對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。堅(jiān)持規(guī)范流程,流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法。
而我今后日常的工作中力爭(zhēng)“抓整改、強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”,自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己,并做到遵紀(jì)守法,嚴(yán)以律己,盡職盡責(zé),恪守職業(yè)道德,爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的xx,為實(shí)現(xiàn)xx持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。
為進(jìn)一步提升內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)成效,郵儲(chǔ)銀行莆田市分行結(jié)合實(shí)際,制定了既全面貫徹上級(jí)行總體要求和規(guī)定動(dòng)作,又融合本行自身特色的活動(dòng)方案,重點(diǎn)突出“條線共建”和“雙線推進(jìn)”。
營(yíng)業(yè)主管是前臺(tái)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)把控的第一關(guān)口,直接關(guān)系到全行內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ),履職管理能力至關(guān)重要,該行將結(jié)合“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)于第四季度組織一期派駐支行營(yíng)業(yè)主管履職培訓(xùn)班,通過(guò)集中培訓(xùn)和訓(xùn)后考試,進(jìn)一步明確崗位職責(zé),規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)前臺(tái)操作達(dá)標(biāo)。
據(jù)悉,該行從授信政策、服務(wù)支撐、管理效能、隊(duì)伍能力四個(gè)方面穩(wěn)步提升內(nèi)控管理水平。該行每周編輯一期《莆田分行授信管理微信息》,信息分為“政策下沉、風(fēng)控前移、工作落地、同業(yè)快遞”四個(gè)版塊,內(nèi)容包含授信政策解析建議、成功授信和拒貸案例匯編、同業(yè)新動(dòng)態(tài)等,每月匯總通過(guò)綜合管理平臺(tái)分行頻道的學(xué)習(xí)園地,向全行員工發(fā)布相關(guān)信息,有效增強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)和全行的信用風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
此外,該行還緊密結(jié)合廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作,雙線推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)。兩項(xiàng)活動(dòng)齊頭并進(jìn),有效結(jié)合,共同開展宣傳、教育和發(fā)動(dòng)工作,通過(guò)查找問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、自查自評(píng)、修正整改,明確崗位工作職責(zé),規(guī)范運(yùn)行流程,有效防范風(fēng)險(xiǎn),筑牢“前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理”三道防線,不斷提高經(jīng)營(yíng)管理水平。
該行還制作了《“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)日程表》,梳理各項(xiàng)活動(dòng)的時(shí)限要求,要求轄內(nèi)各單位嚴(yán)格按照日程安排有序組織活動(dòng)開展。
引言:
本報(bào)告旨在對(duì)公司內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年工作進(jìn)行詳細(xì)、具體且生動(dòng)的總結(jié)。通過(guò)對(duì)過(guò)去一年以來(lái)的努力和成果進(jìn)行回顧和分析,提出對(duì)未來(lái)工作的展望和建議,以進(jìn)一步推動(dòng)公司內(nèi)控合規(guī)管理工作的發(fā)展,保障公司持續(xù)健康發(fā)展。
一、工作回顧
過(guò)去一年以來(lái),公司積極響應(yīng)國(guó)家內(nèi)控合規(guī)的號(hào)召,全面推進(jìn)了內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)工作。在內(nèi)控合規(guī)管理體系建設(shè)方面,公司制定了一系列制度和流程,涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理等多個(gè)方面。同時(shí),我們加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn),提高了員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
在內(nèi)控合規(guī)管理實(shí)施方面,公司依托信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)了內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng),全面覆蓋了公司各個(gè)部門和業(yè)務(wù)流程。通過(guò)此系統(tǒng),我們能夠及時(shí)掌握各項(xiàng)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)信息,及時(shí)干預(yù)和修正,提高了公司的運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
二、取得的成果
在過(guò)去一年的工作中,我們?nèi)〉昧孙@著的成果。首先,公司內(nèi)控合規(guī)管理的意識(shí)得到了明顯提升。員工對(duì)內(nèi)控合規(guī)的重要性有了更加深入的理解,紛紛加入到內(nèi)控合規(guī)建設(shè)中來(lái)。其次,公司運(yùn)營(yíng)效率明顯提升。通過(guò)內(nèi)控合規(guī)管理的落地,我們及時(shí)解決了一系列問題,提高了公司的運(yùn)營(yíng)效率和管理水平。最后,公司風(fēng)險(xiǎn)防控能力得到有效增強(qiáng)。通過(guò)內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)的運(yùn)用,我們能夠?qū)崟r(shí)監(jiān)控和預(yù)警各種風(fēng)險(xiǎn),做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防,有效降低了公司的風(fēng)險(xiǎn)損失。
三、存在的問題
在取得成果的同時(shí),我們也發(fā)現(xiàn)了一些問題。首先,員工對(duì)內(nèi)控合規(guī)管理的理解還不夠深入。一些員工對(duì)內(nèi)控合規(guī)的重要性和具體操作還存在疑慮和困惑。其次,內(nèi)控合規(guī)管理體系的完善還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。一些細(xì)節(jié)和環(huán)節(jié)還需要我們深入制定和完善,以提高整體管理水平。最后,內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)的使用還存在一些困難。一些員工對(duì)系統(tǒng)的操作還不熟悉,需要加強(qiáng)培訓(xùn)和指導(dǎo)。
四、未來(lái)展望
在未來(lái)一年的工作中,我們將繼續(xù)推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)。首先,我們將加強(qiáng)員工的培訓(xùn)和宣傳,提高他們對(duì)內(nèi)控合規(guī)的認(rèn)知和理解。其次,我們將進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)管理體系,豐富和細(xì)化內(nèi)控合規(guī)管理制度和流程,以強(qiáng)化公司的運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。最后,我們將加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)的培訓(xùn)和推廣,提高員工的操作能力,確保系統(tǒng)的有效應(yīng)用。
結(jié)語(yǔ):
過(guò)去一年,公司內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)取得了一定的成績(jī),但也面臨一些挑戰(zhàn)和問題。通過(guò)深入總結(jié),我們更加明確了內(nèi)控合規(guī)管理工作的重要性和發(fā)展方向。在未來(lái)的工作中,我們將不斷加強(qiáng)自身建設(shè),提高員工的履職能力,全力推進(jìn)公司內(nèi)控合規(guī)管理工作的發(fā)展,為公司的健康發(fā)展提供更可靠的保障。我們相信,在全體員工的共同努力下,內(nèi)控合規(guī)管理工作必將取得更大的成功!
為全面提升全行內(nèi)控管理水平,強(qiáng)化全員內(nèi)控意識(shí),郵儲(chǔ)銀行鉛山縣支行按照省市分公司、省市分行有關(guān)“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)方案要求,及時(shí)成立“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,組織全行員工于日前在支行二樓大會(huì)議室召開“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)啟動(dòng)會(huì)議暨2016年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)部署。
會(huì)議由縣支行行長(zhǎng)主持,分三個(gè)流程進(jìn)行。首先由負(fù)責(zé)“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)的牽頭部門傳達(dá)上級(jí)行指導(dǎo)思想,即通過(guò)“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動(dòng),有效梳理制度和流程,健全郵銀內(nèi)控管理體系和長(zhǎng)效機(jī)制。然后由分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全體職工宣讀了與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)、與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)和全員內(nèi)控知識(shí)考試。最后,由該支行“一把手”做了全面、詳細(xì)的活動(dòng)動(dòng)員總結(jié)發(fā)言,發(fā)言指出,要高度貫徹上級(jí)行活動(dòng)指導(dǎo)精神,重視內(nèi)控合規(guī)工作,強(qiáng)化內(nèi)控體系建設(shè),鞏固過(guò)去三年開展的“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動(dòng)”和“合規(guī)回頭看”活動(dòng)成果,牢牢結(jié)合“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng)、“十條嚴(yán)禁”等合規(guī)思想,看好自家門、做好自身事。
會(huì)后,該支行按照上級(jí)活動(dòng)安排,積極組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)總行下發(fā)的《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》,用心撰寫學(xué)習(xí)體會(huì),并要求“抱存僥幸心”,較好地取得了會(huì)議預(yù)期效果,為接下來(lái)的活動(dòng)順利展開奠定下扎實(shí)的基礎(chǔ)。
20xx年公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作完成情況
圍繞精神,組織開展了“頂層設(shè)計(jì)”業(yè)務(wù)流程梳理與規(guī)范發(fā)布及執(zhí)行效果跟蹤檢查工作。
(二)完成公司《內(nèi)部控制管理手冊(cè)20x版》的修訂與發(fā)布工作。
(三)組織召開公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作視頻會(huì)議,傳達(dá)貫徹集團(tuán)會(huì)議精神。
(四)組織開展財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理、預(yù)算管理、質(zhì)量(產(chǎn)品)與標(biāo)準(zhǔn)、安全環(huán)保與節(jié)能管理4個(gè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)流程梳理工作。
(五)繼續(xù)組織開展公路運(yùn)輸業(yè)務(wù)流程的梳理和優(yōu)化工作,納入《內(nèi)部控制管理手冊(cè)(運(yùn)輸公司分冊(cè)20x版)》。
(六)規(guī)范并統(tǒng)一執(zhí)行各類實(shí)施證據(jù)表單329個(gè),為強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程執(zhí)行力建設(shè)提供了強(qiáng)有力的基礎(chǔ)保障。
(七)組織完成公司評(píng)價(jià)測(cè)試工作。
(十)完成ERP內(nèi)控測(cè)試工作,為確保ERP系統(tǒng)上線符合內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求奠定了基礎(chǔ)。
(十一)組織開展內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理觀摩調(diào)研活動(dòng),為公司“基礎(chǔ)管理月”各項(xiàng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展奠定基礎(chǔ)。
(十二)組織開展考核評(píng)價(jià)工作,逐步強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程規(guī)范執(zhí)行力建設(shè)。
(十三)組織開展總結(jié)與自我評(píng)價(jià)工作,以扎實(shí)的工作作風(fēng)和優(yōu)良的工作業(yè)績(jī)?cè)诩瘓F(tuán)公司的綜合評(píng)選中創(chuàng)造佳績(jī),獲得表彰。
(十四)加強(qiáng)理論知識(shí)培訓(xùn),使“人人講內(nèi)控,人人學(xué)內(nèi)控,人人做內(nèi)控”的理念逐步深入人心。
20xx年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作中取得的成效
一年來(lái),內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理處能夠克服公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍廣、點(diǎn)多、線長(zhǎng)、面廣、業(yè)務(wù)類型繁雜、人員少、理論知識(shí)欠缺、經(jīng)驗(yàn)不足等困難,努力研究、認(rèn)真組織,各項(xiàng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作均取得了一定的成效。
一是內(nèi)控體系建設(shè)的質(zhì)量有了一定的提高。二是業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行效果有了明顯的提升。三是內(nèi)控體系建設(shè)的認(rèn)知度收到了預(yù)期的效果。四是風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng)。
五是內(nèi)控考核評(píng)價(jià)管理機(jī)制更加完善。
六是內(nèi)控體系建設(shè)隊(duì)伍逐步發(fā)展壯大,管理提升作用較為明顯。
內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題和不足
一是業(yè)務(wù)流程執(zhí)行的重視程度需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)流程還需要簡(jiǎn)化和優(yōu)化。
三是內(nèi)控人員調(diào)整業(yè)務(wù)銜接還不夠到位。
20xx年所院內(nèi)部審計(jì)在黨委、紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)下,在上級(jí)主管部門的指導(dǎo)幫助下,認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹落實(shí)《審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》、《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》及《xx內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。緊緊圍繞所院核心任務(wù),充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督和服務(wù)職能,為所院領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。通過(guò)開展審計(jì)工作,為所院節(jié)約了大量資金,促進(jìn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)?,F(xiàn)將一年來(lái)的工作情況總結(jié)如下:
一、內(nèi)部審計(jì)體系建設(shè)
20xx年所院努力健全內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),新增專業(yè)審計(jì)人員x名,加強(qiáng)了審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)。內(nèi)部審計(jì)部門制定了《基礎(chǔ)所內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》,明確了內(nèi)部審計(jì)工作人員的職責(zé)和權(quán)限,使審計(jì)的內(nèi)部監(jiān)督職能進(jìn)一步得到體現(xiàn)。內(nèi)部審計(jì)部門結(jié)合目前審計(jì)參與監(jiān)督的工作,逐步健全完善各項(xiàng)監(jiān)督工作程序及實(shí)施辦法,使審計(jì)工作進(jìn)一步制度化、程序化和合規(guī)化。
二、審計(jì)工作開展情況
按照審計(jì)署提出的“積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則,穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作深入的開展。
(一)基建修繕工程審計(jì)
隨著所院基建修繕工程項(xiàng)目資金的投入增加,內(nèi)部審計(jì)部門以所院利益為出發(fā)點(diǎn),緊抓工程項(xiàng)目審計(jì)。20xx年共送審基建修繕工程項(xiàng)目x項(xiàng),送審金額約x萬(wàn)元,其中x項(xiàng)工程已審計(jì)完畢,審減金額x萬(wàn)元,另x項(xiàng)工程正在審計(jì)中。在審計(jì)過(guò)程中,內(nèi)部審計(jì)部門克服了人員少,任務(wù)重,審計(jì)事項(xiàng)難度大等困難,確保審計(jì)工作順利完成。
(二)工程造價(jià)審核中介機(jī)構(gòu)的招標(biāo)工作
按照所院黨政聯(lián)席會(huì)議精神,為加強(qiáng)基建修繕工程審計(jì),內(nèi)部審計(jì)部門組織了基建修繕工程審計(jì)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)選聘的招標(biāo)工作。包括制定招標(biāo)文件、發(fā)送投標(biāo)邀請(qǐng)書、聘請(qǐng)?jiān)簝?nèi)外審計(jì)專家組成評(píng)標(biāo)委員會(huì),共同評(píng)標(biāo),最終依據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果確定x名中標(biāo)候選人,為所院工程審計(jì)提供良好的服務(wù)。
(三)開展決算審計(jì)。通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)決算情況進(jìn)行審計(jì),進(jìn)一步規(guī)范了財(cái)務(wù)決算的編制和管理工作。
(四)開展預(yù)算執(zhí)行情況自查。通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況自查,進(jìn)一步制定和完善相關(guān)管理辦法,努力提高財(cái)務(wù)管理水平。
(五)開展“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理和財(cái)務(wù)檢查工作。通過(guò)開展財(cái)務(wù)檢查深刻認(rèn)識(shí)到:該項(xiàng)工作是整頓經(jīng)濟(jì)秩序、嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律、深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的迫切需要,是完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制、預(yù)防腐朽的有力措施。
(六)科研工作是所院發(fā)展至關(guān)重要的工作,為加強(qiáng)對(duì)科研專項(xiàng)資金的管理,20xx年開展科研經(jīng)費(fèi)審簽x項(xiàng),開展科研專項(xiàng)資金審計(jì)x項(xiàng),送審金額約x萬(wàn)元,促進(jìn)了科研工作的發(fā)展。
三、參與各項(xiàng)監(jiān)督工作
為強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督,一年來(lái)內(nèi)部審計(jì)部門組織召開基建修繕工程審計(jì)溝通會(huì)議、組織補(bǔ)充審計(jì)所需資料、參與監(jiān)督基建修繕工程和儀器設(shè)備招投標(biāo)及選評(píng)標(biāo)專家、驗(yàn)收、競(jìng)爭(zhēng)性談判工作x余次,充分發(fā)揮了審計(jì)監(jiān)督與服務(wù)職能,維護(hù)了所院的經(jīng)濟(jì)利益。
四、學(xué)習(xí)及培訓(xùn)
為進(jìn)一步提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政治素質(zhì),積極參加內(nèi)審協(xié)會(huì)、衛(wèi)生部、醫(yī)科院組織的內(nèi)部審計(jì)學(xué)習(xí),與參會(huì)單位相互交流,共同探討審計(jì)工作新思路,獲取了大量審計(jì)工作信息及先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)。使所院內(nèi)審人員都真正成為"思想領(lǐng)先、業(yè)務(wù)過(guò)硬、技能嫻熟、務(wù)實(shí)高效"的工作能手。
為了所院基建修繕工程專項(xiàng)治理工作順利開展,內(nèi)部審計(jì)部門邀請(qǐng)為所院提供工程造價(jià)審核服務(wù)的中介審計(jì)機(jī)構(gòu),結(jié)合所院工程審計(jì)實(shí)際情況,從科學(xué)化、制度化、規(guī)范化的角度,做了一個(gè)“工程審計(jì)專題報(bào)告”。另外,配合財(cái)務(wù)處組織召開國(guó)有資產(chǎn)管理及財(cái)務(wù)知識(shí)講座。有力的宣傳了財(cái)經(jīng)紀(jì)律及審計(jì)法規(guī),提高廣大職工對(duì)審計(jì)工作的認(rèn)識(shí)。
五、20xx年工作計(jì)劃
(一)通過(guò)不同渠道、不同方式繼續(xù)開展審計(jì)工作的宣傳,逐步提高廣大職工對(duì)審計(jì)工作的認(rèn)識(shí)。
(二)大力宣傳《審計(jì)法》。《審計(jì)法》是審計(jì)人員有效開展審計(jì)工作的法律武器,因此,宣傳好、學(xué)習(xí)好、貫徹好《審計(jì)法》是審計(jì)工作的“必修課”。
(三)加強(qiáng)審計(jì)內(nèi)部控制制度建設(shè),促進(jìn)依法審計(jì),防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),做到切實(shí)維護(hù)審計(jì)工作的嚴(yán)肅性。
(四)加強(qiáng)對(duì)審計(jì)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)力度,不斷提高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和行政執(zhí)法水平。
(五)按照“積極探索、提高,穩(wěn)妥推進(jìn),逐步規(guī)范”的原則,有計(jì)劃、有步驟地逐步推行審計(jì)結(jié)果公告制度,增加審計(jì)工作的透明度,擴(kuò)大審計(jì)監(jiān)督的影響力。
(六)獨(dú)立、客觀、公正是審計(jì)工作的靈魂。內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了必須堅(jiān)持監(jiān)督與服務(wù)并重,寓監(jiān)督于服務(wù)之中。內(nèi)部審計(jì)在履行監(jiān)督與服務(wù)職能時(shí),應(yīng)時(shí)刻保持獨(dú)立、客觀、公正的原則,才能確保審計(jì)意見的公允性。
(七)審計(jì)工作是一項(xiàng)政策性強(qiáng)、涉及面廣、專業(yè)技術(shù)要求高、工作難度大的工作。健全的審計(jì)機(jī)構(gòu),合理的人員結(jié)構(gòu)及知識(shí)結(jié)構(gòu)是做好審計(jì)工作的基礎(chǔ)條件,為所院審計(jì)事業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
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