為了確保公司的正常工作順利進(jìn)行因此現(xiàn)在我們很有必要去制定新的工作計(jì)劃。事先準(zhǔn)備好工作計(jì)劃才能確保最終的目標(biāo)有希望實(shí)現(xiàn),我們?cè)趺醋屪约旱墓ぷ饔?jì)劃成為模板?經(jīng)過(guò)收集并整理,小編為你呈上證券公司個(gè)人工作計(jì)劃,不妨參考一下。希望你喜歡!
20xx年,部門主要工作為三大塊:
一、新三板掛牌-力爭(zhēng)20xx年內(nèi)掛牌
(新三板:證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái),同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過(guò)全國(guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資,進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易,獲得豐厚回報(bào),而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格,有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光,還可以在全國(guó)市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè),提高公司的知名度,有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度,借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng),實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)
2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制
(1)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問(wèn)
(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》
(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)
(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料
(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告
(7)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、通過(guò)公司章程,由董事會(huì)向工商管理部門申請(qǐng)變更登記
(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,股份公司正式成立
3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理
4、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請(qǐng)掛牌
(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;
(2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;
(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;
(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿
(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核,并出具內(nèi)核報(bào)告;
(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料,向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件;
(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);
(8)股份集中登記;
(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書;
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
二、網(wǎng)絡(luò)管理-更加規(guī)范和完善
1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)-繼續(xù)功能擴(kuò)展,前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心
2、網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的充實(shí)-原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布
3、網(wǎng)絡(luò)推廣-預(yù)選關(guān)鍵詞、通過(guò)百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣,搜索量及競(jìng)爭(zhēng)性分析(11月份,百度收錄由12頁(yè)增82頁(yè));
4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái),完善網(wǎng)上客戶檔案,網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)
5、激勵(lì)方案-網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)
目標(biāo):6-8個(gè)月內(nèi),網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平,年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)水平。
三、行政工作-突破傳統(tǒng),開(kāi)創(chuàng)新局面
1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修.......
2、商標(biāo)-馳名商標(biāo)和方法及措施:多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠(chéng)懇敬業(yè)
證券公司工作計(jì)劃
一、
證券公司作為金融行業(yè)的一支重要力量,承擔(dān)著為投資者提供各類證券金融服務(wù)的使命。要做好證券公司的工作,首先需要建立一份詳細(xì)的工作計(jì)劃,以確保各項(xiàng)工作有序進(jìn)行。本文將針對(duì)證券公司的工作計(jì)劃進(jìn)行詳細(xì)的闡述,以期為公司的經(jīng)營(yíng)管理提供參考。
二、 公司目標(biāo)與策略
證券公司應(yīng)該明確公司的長(zhǎng)期與短期目標(biāo),并制定相應(yīng)的策略來(lái)實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。在制定目標(biāo)時(shí),應(yīng)該考慮公司的規(guī)模、市場(chǎng)狀況及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等因素。同時(shí),還要考慮到公司的長(zhǎng)期發(fā)展方向和核心競(jìng)爭(zhēng)力。
三、 市場(chǎng)調(diào)研與分析
證券公司應(yīng)該密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài),進(jìn)行行業(yè)調(diào)研與分析??梢酝ㄟ^(guò)收集與整理市場(chǎng)數(shù)據(jù),以了解市場(chǎng)狀況和行業(yè)趨勢(shì)。同時(shí),還需要對(duì)市場(chǎng)上的證券產(chǎn)品進(jìn)行研究,以便更好地滿足客戶的需求。調(diào)研與分析的結(jié)果將為制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略提供有力支持。
四、 業(yè)務(wù)拓展
證券公司的核心業(yè)務(wù)包括股票交易、債券交易、投資咨詢等。在制定工作計(jì)劃時(shí),應(yīng)該明確公司業(yè)務(wù)的拓展方向,包括拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、推出新的產(chǎn)品等。還需要建立合作伙伴關(guān)系,與其他金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作,以提高業(yè)務(wù)效益。
五、 風(fēng)險(xiǎn)管理
證券公司需要及時(shí)識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn),以避免損失。在制定工作計(jì)劃時(shí),應(yīng)該明確公司面臨的風(fēng)險(xiǎn),包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等,并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。還需要建立健全的內(nèi)部控制體系,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。
六、 人員培訓(xùn)與管理
證券公司的員工是公司發(fā)展的關(guān)鍵因素。在制定工作計(jì)劃時(shí),應(yīng)該考慮到員工的培訓(xùn)和管理??梢酝ㄟ^(guò)組織培訓(xùn)課程,提升員工的專業(yè)知識(shí)和技能。同時(shí),還可以建立績(jī)效考核機(jī)制,激發(fā)員工的工作積極性。
七、 公司文化建設(shè)
證券公司的文化建設(shè)對(duì)于公司的發(fā)展至關(guān)重要。在制定工作計(jì)劃時(shí),應(yīng)該明確公司的核心價(jià)值觀和企業(yè)文化,并加以傳播和宣揚(yáng)。可以通過(guò)組織各類文化活動(dòng),加強(qiáng)員工之間的溝通和團(tuán)隊(duì)合作。
八、 技術(shù)支持與創(chuàng)新
證券公司應(yīng)該積極采用先進(jìn)的信息技術(shù),提高業(yè)務(wù)處理的效率和質(zhì)量。在制定工作計(jì)劃時(shí),應(yīng)該明確公司的技術(shù)支持需求,并制定相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新方案。還可以加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)的合作,以引入更多的創(chuàng)新技術(shù)。
九、 客戶服務(wù)與營(yíng)銷
證券公司應(yīng)該將客戶服務(wù)放在首要位置,以提高客戶滿意度和忠誠(chéng)度。在制定工作計(jì)劃時(shí),應(yīng)該制定相應(yīng)的客戶服務(wù)策略,包括提供個(gè)性化的服務(wù)、建立客戶關(guān)系管理系統(tǒng)等。還需要進(jìn)行有效的市場(chǎng)營(yíng)銷,以提高公司的知名度和競(jìng)爭(zhēng)力。
十、 資金管理與財(cái)務(wù)規(guī)劃
證券公司需要合理管理自有資金,以確保公司的資金安全和穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。在制定工作計(jì)劃時(shí),應(yīng)該制定相應(yīng)的資金管理和財(cái)務(wù)規(guī)劃方案,包括預(yù)算編制、成本控制、財(cái)務(wù)分析等。
結(jié)語(yǔ)
以上是證券公司工作計(jì)劃的基本內(nèi)容。每個(gè)公司的工作計(jì)劃都應(yīng)該根據(jù)自身的情況進(jìn)行具體的調(diào)整和制定,以確保實(shí)施過(guò)程中的順利進(jìn)行。同時(shí),還需要不斷地進(jìn)行修訂和改進(jìn),以適應(yīng)市場(chǎng)的變化和公司的發(fā)展需求。只有制定科學(xué)合理的工作計(jì)劃,才能夠?qū)崿F(xiàn)證券公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
證券公司客服工作計(jì)劃優(yōu)秀范文
(一)打造服務(wù)品牌,注重溫馨服務(wù)
1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,感受節(jié)日關(guān)懷;
增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,提高客戶忠誠(chéng)度;
行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);
金股推薦服務(wù),引導(dǎo)客戶理性投資,提高操作水平;
(二 )把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類,不同客戶有不同的選擇,營(yíng)銷工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買產(chǎn)品的客戶,跟蹤并服務(wù)好他們。
(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的.潛在需求點(diǎn),進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),例如產(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去,引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作,拓展高層次的客戶群。
(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),不斷提高員工素質(zhì),增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力
新業(yè)務(wù)品種不斷增加,如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等,為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
20xx年,部門主要工作為三大塊:
一、 新三板掛牌—力爭(zhēng)20xx年內(nèi)掛牌
(新三板:證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái),同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過(guò)全國(guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資,進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易,獲得豐厚回報(bào),而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格,有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光,還可以在全國(guó)市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè),提高公司的知名度,有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度,借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng),實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)
2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制
(1)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問(wèn)
(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》
(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)
(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料
(評(píng)估報(bào)告
(選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、通過(guò)公司章程,由董事會(huì)向工商管理部門申請(qǐng)變更登記
(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,股份公司正式成立
管理
申請(qǐng)掛牌
(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;
(進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;
(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;
(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿
(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核,并出具內(nèi)核報(bào)告;
(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料,向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件 ;
(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);
(8)股份集中登記;
(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書;
(在深圳證券交易所正式掛牌。
二、網(wǎng)絡(luò)管理—更加規(guī)范和完善
添加視頻中心
站內(nèi)外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布
;
4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái),完善網(wǎng)上客戶檔案,網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)
5、激勵(lì)方案—網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)
目 標(biāo): 6-8個(gè)月內(nèi),網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平,年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)最好水平。
三、行政工作—突破傳統(tǒng),開(kāi)創(chuàng)新局面
消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修…….
2、商標(biāo)—馳名商標(biāo)和20xx年著名商標(biāo)
3、專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報(bào)20xx年度專利
4、法律維護(hù)----依托法律顧問(wèn),減少和避免糾紛,維護(hù)企業(yè)權(quán)益
5、審核認(rèn)證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購(gòu)清單申報(bào)
及其他項(xiàng)目
進(jìn)展情況申報(bào)
8、其他
方法及措施:多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠(chéng)懇敬業(yè)
證券公司工作計(jì)劃
隨著金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)的日益復(fù)雜性,證券公司在金融領(lǐng)域中扮演著至關(guān)重要的角色。作為金融機(jī)構(gòu),證券公司的工作計(jì)劃直接關(guān)系到其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位和發(fā)展。本文將詳細(xì)探討證券公司的工作計(jì)劃,包括目標(biāo)、策略和執(zhí)行措施,旨在實(shí)現(xiàn)公司的長(zhǎng)期發(fā)展和盈利。
一、目標(biāo)設(shè)定
在制定工作計(jì)劃之前,證券公司需要明確公司的長(zhǎng)期目標(biāo)。目標(biāo)設(shè)定應(yīng)包括財(cái)務(wù)目標(biāo)、市場(chǎng)份額目標(biāo)和客戶滿意度目標(biāo)。例如,公司的財(cái)務(wù)目標(biāo)可以是在未來(lái)三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)每年利潤(rùn)增長(zhǎng)10%。市場(chǎng)份額目標(biāo)可以是在五年內(nèi)成為該國(guó)最大的證券公司之一。客戶滿意度目標(biāo)可以是在一年內(nèi)提高客戶滿意度指數(shù)至少10個(gè)百分點(diǎn)。
二、市場(chǎng)分析
為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),證券公司需要進(jìn)行全面的市場(chǎng)分析。市場(chǎng)分析包括對(duì)整體金融市場(chǎng)的研究以及對(duì)目標(biāo)客戶群體的深入了解。公司應(yīng)分析市場(chǎng)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、法規(guī)變化以及其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的因素。公司還應(yīng)進(jìn)行客戶調(diào)研,以了解客戶的需求、偏好和行為習(xí)慣。
三、策略制定
根據(jù)市場(chǎng)分析的結(jié)果,證券公司需要制定相應(yīng)的策略來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。策略制定包括定位策略、產(chǎn)品策略和市場(chǎng)推廣策略。定位策略指的是確定公司在市場(chǎng)中的定位,如專注于高凈值客戶、零售客戶或企業(yè)客戶。產(chǎn)品策略指的是開(kāi)發(fā)和推出適應(yīng)目標(biāo)客戶需求的金融產(chǎn)品,如股票、債券、基金等。市場(chǎng)推廣策略指的是通過(guò)廣告、宣傳和關(guān)系營(yíng)銷等手段來(lái)吸引和留住客戶。
四、執(zhí)行措施
策略制定之后,證券公司需要詳細(xì)規(guī)劃實(shí)施措施。執(zhí)行措施包括營(yíng)銷活動(dòng)、人力資源管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等。營(yíng)銷活動(dòng)包括廣告宣傳、推廣活動(dòng)和客戶關(guān)系維護(hù)等,旨在吸引和留住客戶。人力資源管理涉及員工招聘、培訓(xùn)和績(jī)效管理,確保公司有一支高素質(zhì)、專業(yè)化的團(tuán)隊(duì)。風(fēng)險(xiǎn)控制是證券公司必不可少的一項(xiàng)工作,包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制和合規(guī)管理等,以確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
五、監(jiān)控和評(píng)估
為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題,證券公司應(yīng)建立健全的監(jiān)控和評(píng)估機(jī)制。監(jiān)控和評(píng)估包括指標(biāo)制定、數(shù)據(jù)分析和績(jī)效評(píng)估。公司應(yīng)設(shè)定合理的目標(biāo)和指標(biāo),通過(guò)定期收集數(shù)據(jù)并進(jìn)行分析,評(píng)估公司的運(yùn)營(yíng)和績(jī)效水平。根據(jù)評(píng)估結(jié)果,公司可以及時(shí)調(diào)整策略和措施,以適應(yīng)市場(chǎng)變化和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。
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證券公司工作計(jì)劃是公司長(zhǎng)期發(fā)展和盈利的重要依據(jù)。通過(guò)設(shè)定目標(biāo)、進(jìn)行市場(chǎng)分析、制定策略、實(shí)施措施和監(jiān)控評(píng)估,證券公司可以在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。工作計(jì)劃不是一次性的項(xiàng)目,而是一個(gè)循環(huán)的過(guò)程。公司應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和客戶需求的變化,及時(shí)調(diào)整計(jì)劃和策略,以確保公司能夠適應(yīng)變化的環(huán)境并實(shí)現(xiàn)持續(xù)的發(fā)展。
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