股權(quán)方案。
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公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案
引言：
股權(quán)設(shè)計(jì)方案是指在公司成立或發(fā)展過(guò)程中，為了合理分配權(quán)益、確保公司穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)以及吸引投資者，制定的一套規(guī)則和方案。一個(gè)好的股權(quán)設(shè)計(jì)方案能夠有效地促進(jìn)公司的發(fā)展和增長(zhǎng)，增強(qiáng)公司的競(jìng)爭(zhēng)力，并為股東提供合理的投資回報(bào)。本文將詳細(xì)探討公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案的重要性，以及實(shí)施和設(shè)計(jì)股權(quán)方案的方法和原則。
1. 公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案的重要性
公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案的重要性不可低估。首先，它能夠明確界定公司內(nèi)部權(quán)力的分配。合理的股權(quán)分配能夠使得公司內(nèi)部各方在決策和管理中發(fā)揮其所長(zhǎng)，有效地提高公司的治理效率。其次，股權(quán)設(shè)計(jì)方案還能夠?yàn)楣镜膽?zhàn)略發(fā)展提供保障。通過(guò)設(shè)置不同的股權(quán)比例或分級(jí)結(jié)構(gòu)，公司能夠吸引到不同類型的投資者，從而滿足公司戰(zhàn)略發(fā)展的需求。此外，股權(quán)設(shè)計(jì)方案還能夠?yàn)楣咎峁╈`活性，便于公司進(jìn)行融資和并購(gòu)等活動(dòng)。
2. 實(shí)施公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案的方法
在實(shí)施公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案時(shí)，有以下幾個(gè)方法：
2.1 設(shè)立不同的股權(quán)類別
為了實(shí)現(xiàn)股權(quán)設(shè)計(jì)方案的目標(biāo)，公司可以設(shè)立不同的股權(quán)類別。不同的股權(quán)類別可以享有不同的權(quán)益，例如不同的投票權(quán)或優(yōu)先分紅權(quán)。這樣做的好處是可以吸引到不同類型的投資者，滿足不同人群的需求，并支持公司發(fā)展。
2.2 制定合理的股權(quán)分配規(guī)則
合理的股權(quán)分配規(guī)則對(duì)公司的穩(wěn)定和發(fā)展至關(guān)重要。公司應(yīng)該根據(jù)初始投資額、努力和貢獻(xiàn)等因素，制定公平合理的股權(quán)分配規(guī)則。這樣可以確保股東對(duì)公司的利益有明確的認(rèn)知，并激勵(lì)他們積極投入和參與公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。
2.3 建立有效的股東協(xié)議
在股權(quán)設(shè)計(jì)方案的實(shí)施過(guò)程中，建立有效的股東協(xié)議可以防止股東間的沖突，并確保公司的利益得到最大化。股東協(xié)議可以涉及股東的權(quán)益、投票權(quán)、退出機(jī)制等方面的內(nèi)容，以確保公司的穩(wěn)定運(yùn)行和發(fā)展。
3. 公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案的原則
在進(jìn)行公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案時(shí)，應(yīng)遵循以下原則：
3.1 公平公正原則
公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案應(yīng)該是公平合理的，不偏袒某一方利益，確保股東的權(quán)益得到充分的保障。
3.2 靈活性原則
公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案應(yīng)該具有一定的靈活性，以適應(yīng)公司不同發(fā)展階段的需要。股權(quán)設(shè)計(jì)方案應(yīng)該能夠隨著公司的發(fā)展而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和變動(dòng)。
3.3 激勵(lì)機(jī)制原則
公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案應(yīng)該設(shè)立激勵(lì)機(jī)制，以激勵(lì)股東積極參與公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。通過(guò)激勵(lì)股東為公司創(chuàng)造價(jià)值，公司能夠更好地實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展目標(biāo)。
結(jié)論：
一個(gè)好的公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案能夠?yàn)楣镜陌l(fā)展和增長(zhǎng)提供重要的支持和保障。通過(guò)制定合理的股權(quán)分配規(guī)則、設(shè)立不同的股權(quán)類別以及建立有效的股東協(xié)議，公司能夠有效地促進(jìn)公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和吸引投資者。在制定公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案時(shí)，務(wù)必遵循公平公正原則、靈活性原則和激勵(lì)機(jī)制原則，以確保股權(quán)分配的公正性和合理性，從而為公司的發(fā)展和增長(zhǎng)奠定良好的基礎(chǔ)。
引導(dǎo)語(yǔ)：為什么要?jiǎng)?chuàng)建公平公正的工作環(huán)境呢?員工在上班，他的表現(xiàn)好，就應(yīng)該得到提升，這是一種公平公正的體現(xiàn)，但不能將"公平公正"理解得太狹隘，應(yīng)該把它放到社會(huì)大背景下來(lái)理解。
第一章總則
第一條制定依據(jù)
股權(quán)期權(quán)激勵(lì)制度(以下簡(jiǎn)稱“該制度”)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律規(guī)范、參照【】有限公司第 次股東會(huì)決議通過(guò)的《公司章程》制定而成。
第二條制定目的
公司引進(jìn)該制度旨在激勵(lì)并約束高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員等關(guān)鍵人才，充分發(fā)揮其積極性和創(chuàng)造性，增強(qiáng)公司實(shí)力，提升自我價(jià)值，留住關(guān)鍵人才，實(shí)現(xiàn)個(gè)人成長(zhǎng)與公司發(fā)展同步進(jìn)行，確立現(xiàn)代化公司制度，合理優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。
第三條制定原則
1.公開、公正、公平原則。
2.激勵(lì)與約束相結(jié)合原則。即個(gè)人利益與公司發(fā)展相結(jié)合，個(gè)人價(jià)值與公司實(shí)力同提升，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享。
3.預(yù)留存量激勵(lì)原則。即公司不以增加注冊(cè)資本方式作為期權(quán)及行權(quán)資金的來(lái)源，期權(quán)來(lái)源于公司創(chuàng)立之初所預(yù)留的激勵(lì)股權(quán)。
4.股權(quán)期權(quán)不得隨意轉(zhuǎn)讓原則。未經(jīng)股東會(huì)全體股東一致同意，持有人不得轉(zhuǎn)讓期權(quán)。經(jīng)股東會(huì)全體股東一致同意轉(zhuǎn)讓期權(quán)的，持有人轉(zhuǎn)讓行為不得違反相關(guān)法律法規(guī)、公司章程、股權(quán)期權(quán)激勵(lì)制度等相關(guān)規(guī)定。
第四條制定、執(zhí)行、管理機(jī)關(guān)
股東會(huì)是制定該制度的唯一合法機(jī)關(guān)。該制度被制定后，由股東會(huì)交董事會(huì)執(zhí)行。在董事會(huì)的召集下，組建由董事、監(jiān)事、人力資源主管組成的薪酬與考核委員會(huì)。
第五條管理機(jī)關(guān)職責(zé)
薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)：
1.研究對(duì)期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議，研究和審查高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員的關(guān)鍵人才的薪酬政策與方案。
2.參與該制度實(shí)施細(xì)則的制定，包括但不限于激勵(lì)對(duì)象、獎(jiǎng)勵(lì)基金提取比例、執(zhí)行方式、個(gè)人分配系數(shù)。
3.定期對(duì)該制度提出修改和完善的建議。
第六條相關(guān)概念及解釋
1.期權(quán)
該制度中的股權(quán)期權(quán)特指發(fā)起人股東割讓股份的收益權(quán)，持有人在股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期內(nèi)有權(quán)以所割讓的股份為基數(shù)享受分紅。
2.持有人
即滿足該制度所規(guī)定的期權(quán)授予條件，由股東會(huì)決定授予期權(quán)的人，故又稱為“受益人”。
3.行權(quán)
期權(quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán)，持有人轉(zhuǎn)化為股東的過(guò)程，即行權(quán)。
第二章關(guān)于激勵(lì)對(duì)象
第一條激勵(lì)對(duì)象的確定原則
1.關(guān)鍵崗位、人員限定、股東會(huì)決議，避免授予行為的隨意性。
2.因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整，崗位變化，經(jīng)股東會(huì)決定，可增減激勵(lì)對(duì)象的數(shù)量。
第二條激勵(lì)對(duì)象范圍
該制度的激勵(lì)對(duì)象包括公司高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員以及股東會(huì)決議通過(guò)的其他人員。
第三條授予高級(jí)管理人員期權(quán)的條件
高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合如下授予條件：
1.與公司簽訂三年以上勞動(dòng)合同，并且在公司實(shí)際連續(xù)工作超過(guò) 年。
2.年齡在45周歲以下。
3.經(jīng)理級(jí)別以上的高級(jí)管理人員。
4.經(jīng)股東會(huì)全體股東一致同意。
第四條授予核心技術(shù)人員期權(quán)的條件。
核心技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)符合如下授予條件：
1.與公司簽訂三年以上勞動(dòng)合同，并且在公司實(shí)際連續(xù)工作超過(guò) 年。
2.年齡在 周歲以下。
3. 級(jí)別以上的核心技術(shù)人員。
4.經(jīng)股東會(huì)全體一致同意。
第五條激勵(lì)對(duì)象授予條件的排除適用
經(jīng)股東會(huì)全體股東一致同意，可排除本方案第三章第三條、第四條的適用。
第三章關(guān)于期權(quán)
第一條期權(quán)持有人的權(quán)利
期權(quán)來(lái)源于公司成立之初發(fā)起人股東割讓的部分股權(quán)。期權(quán)持有人僅享有相應(yīng)股權(quán)比例的收益權(quán)，不享有決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、管理權(quán)等。在符合法律規(guī)定及股東會(huì)決定的前提下，期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓、繼承。
第二條期權(quán)的授予數(shù)量、方式
股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量、授予方式由公司股東會(huì)決定，并記載于該制度的實(shí)施細(xì)則之中。
第三條股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期
預(yù)備期為一年，自持有人與公司簽訂激勵(lì)股權(quán)協(xié)議之日起算。預(yù)備期內(nèi)，持有人有權(quán)選擇分紅或放棄分紅。持有人選擇分紅的，該分紅收益作為其行權(quán)資金由公司代為管理。
第四章關(guān)于行權(quán)
第一條持有人行權(quán)期內(nèi)權(quán)利
預(yù)備期滿后即進(jìn)入行權(quán)期。除特殊情形須經(jīng)股東會(huì)決議通過(guò)外，行權(quán)期原則上為三年。行權(quán)期內(nèi)，期權(quán)持有人僅享有相應(yīng)股權(quán)比例的收益權(quán)，不享有決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、管理權(quán)等，不具備股東資格。行權(quán)期內(nèi)，在符合法律規(guī)定及股東會(huì)決定的前提下，持有人可以轉(zhuǎn)讓、放棄期權(quán)，期權(quán)也可以依法繼承。
第二條行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格由股東會(huì)決定，股東之間、股東和持有人之間不得私自約定行權(quán)價(jià)格。
除股東會(huì)決議外，符合行權(quán)條件的期權(quán)持有人，每一年以個(gè)人被授予期權(quán)數(shù)量的三分之一申請(qǐng)行權(quán)，三年行權(quán)完畢。
第四條行權(quán)資金來(lái)源
行權(quán)資金來(lái)源于期權(quán)持有人相應(yīng)股權(quán)比例的收益額。行權(quán)完畢，全部期權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，經(jīng)工商登記變更后，期權(quán)持有人轉(zhuǎn)變?yōu)楣蓶|。
第六條喪失行權(quán)資格的法定情形
受益人在預(yù)備期或行權(quán)期出現(xiàn)如下情形之一，即喪失行權(quán)資格：
1.因主動(dòng)辭職、被公司辭退、退休等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的;
2.喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力的;
3.自然死亡或被宣告死亡的;
4.刑事犯罪或依法被追究刑事責(zé)任的;
5.有故意損害公司利益的`行為;
6.過(guò)錯(cuò)履行職務(wù)行為致使公司利益受到重大損失的;
7.未達(dá)到公司年度業(yè)績(jī)指標(biāo)，或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司業(yè)績(jī)下滑、虧損等負(fù)有直接責(zé)任的;
8.未達(dá)到相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn)。
9.存在其他重大違反公司制度或違反法律法規(guī)的行為。
第七條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制
行權(quán)后，受益人(股東)對(duì)其所持有股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓時(shí)，受到如下限制：
1.受益人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的，優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的第一順位是創(chuàng)始人股東;創(chuàng)始人股東全部放棄該權(quán)利的，公司其他股東享有第二順位的優(yōu)先購(gòu)買權(quán);其他股東全部放棄該權(quán)利的，受益人有權(quán)向股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓。
2.同順位的股東購(gòu)買股權(quán)的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例按照《公司章程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
3.受益人不得將公司股權(quán)設(shè)定抵押、質(zhì)押等擔(dān)保，不得用于交換、還債或贈(zèng)與他人。受益人股權(quán)如被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，參照《公司法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
行權(quán)后，出現(xiàn)特定情形，公司有權(quán)依照相關(guān)法律法規(guī)、本方案、實(shí)施細(xì)則、以及其他法律文件贖回激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)。
第五章附則
第一條制度的構(gòu)成
股權(quán)激勵(lì)制度由以下法律文件、法律法規(guī)及公司制度中的相關(guān)內(nèi)容構(gòu)成：
1.《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)方案》;
2.《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》;
3.《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)協(xié)議》
4.相關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》中關(guān)于股權(quán)期權(quán)激勵(lì)內(nèi)容的規(guī)定;
5.其他公司制度中關(guān)于股權(quán)期權(quán)激勵(lì)內(nèi)容的規(guī)定。
第二條方案的解釋權(quán)
本制度的制定、修改、解釋權(quán)歸屬于公司股東會(huì)。
第三條沖突條款的解決
本方案條款與《公司章程》及其他公司制度相沖突的，以本方案規(guī)定為準(zhǔn);本方案內(nèi)部條款相沖突之處，由股東會(huì)負(fù)責(zé)修改、解釋。
第四條頒布實(shí)施及生效
本方案需經(jīng)股東會(huì)一致通過(guò)，頒布實(shí)施的日期由股東會(huì)決定。 本方案自頒布實(shí)施之日起生效。
第五條其他條款
1、協(xié)議雙方
甲方(員工)，____________________________
身份證號(hào)碼，____________________________
乙方，____________________________
住所地，____________________________
為了進(jìn)一步完善____________公司(下簡(jiǎn)稱公司)治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，確保乙方發(fā)展目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展的目的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、本公司章程，甲、乙雙方本著公平、公正原則，經(jīng)協(xié)商一致訂立本協(xié)議，
2、股權(quán)激勵(lì)的來(lái)源，額度，持有方式以及行權(quán)條件
2.1 乙方股東___將其持有乙方___%出資額中的___%、 ___將其持有乙方___%出資額中的___%、___將其持有乙方___%出資額中的%及___將其持有乙方___%出資額中的___%，以上總計(jì)乙方___%股份交由股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)管理，作為激勵(lì)股權(quán)之來(lái)源。
2.2 甲方所獲得的上述___%出資額中的份額(以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)股權(quán)份額”)由公司委托的員工股權(quán)考核及持股委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)”)確定。甲方所獲得的激勵(lì)股權(quán)份額將體現(xiàn)在股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)核發(fā)給甲方的員工持股憑證上。
2.3 除本協(xié)議第3.6款的規(guī)定外，甲方不直接以股東身份持有其獲得的員工股權(quán)，而由股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)代為持有。
2.4 根據(jù)中國(guó)公司法，公司是否分配當(dāng)年的紅利屬于公司董事會(huì)的職權(quán)范圍，由董事會(huì)決議通過(guò)。
2.5甲方屬于以下第 情形的(只能選一項(xiàng))，
(1)甲方若自本協(xié)議簽訂之日起在公司工作滿兩年，則有權(quán)根據(jù)股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)的確認(rèn)，行使甲方在股權(quán)激勵(lì)份額下的權(quán)利，即在滿年時(shí)的當(dāng)年年底分取與甲方激勵(lì)股權(quán)份額相應(yīng)的紅利。
(2)經(jīng)公司股東會(huì)一致表決同意授予激勵(lì)股權(quán)份額資格的員工，自員工股權(quán)激勵(lì)協(xié)議簽訂之日起行使該員工在股權(quán)激勵(lì)份額下的權(quán)利，即在當(dāng)年年底分取與其激勵(lì)股權(quán)份額相應(yīng)的紅利。
3、權(quán)益分配
3.1 根據(jù)員工持股年度獎(jiǎng)勵(lì)方案，由股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)對(duì)員工所獲的激勵(lì)股權(quán)份額進(jìn)行相應(yīng)的分配，并向員工發(fā)放內(nèi)部員工持股憑證。
3.2 自甲方收到內(nèi)部員工持股憑證時(shí)起，除非本協(xié)議另有規(guī)定，視為乙方同意于本協(xié)議規(guī)定的行權(quán)時(shí)間將激勵(lì)股權(quán)份額下的權(quán)利授予甲方。
3.3 除本協(xié)議第3.6款外，甲方根據(jù)2.5條規(guī)定的行權(quán)時(shí)間，享有其所持激勵(lì)股權(quán)份額的資產(chǎn)收益權(quán)。
3.4 甲方自收到內(nèi)部員工持股憑證之日起，如果其次年的考核分?jǐn)?shù)在 分以上，根據(jù)股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)的最后確認(rèn)，該員工可以獲得當(dāng)年員工股權(quán)激勵(lì)資格。
3.5自收到內(nèi)部員工持股憑證之日起，若甲方對(duì)公司有重大突出貢獻(xiàn)，或經(jīng)公司決定給甲方升職，經(jīng)股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)確認(rèn)后可以由股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)將甲方的股權(quán)激勵(lì)的資格等級(jí)調(diào)整到更高的等級(jí)，享有該等級(jí)的份額。
3.6如公司成功上市，則甲方所持之激勵(lì)股權(quán)份額可按其在上市完成時(shí)所持公司股權(quán)比例獲得公司股票，并享有公司股東的一切權(quán)利;若上市交易地的法律法規(guī)另有規(guī)定，則依照該規(guī)定。
3.7 在乙方進(jìn)行重組或資本運(yùn)作的情況下，甲方獲得的激勵(lì)股權(quán)份額之相應(yīng)收益仍按上述規(guī)定進(jìn)行處理和分配。
3.8甲方不得就其所持有的股權(quán)份額主張超出本協(xié)議規(guī)定的股東權(quán)益。除了3.6條的規(guī)定外，甲方不享有3.3條所述的資產(chǎn)收益權(quán)以外的其他股權(quán)權(quán)益，包括但不限于表決權(quán)，剩余資產(chǎn)分配權(quán)等。
4、股權(quán)份額的調(diào)整
4.1若甲方于本協(xié)議簽署后的在職期間發(fā)生不再適用原股權(quán)激勵(lì)資格等級(jí)的情形(比如高于或低于原資格等級(jí)的情形)時(shí)，經(jīng)股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)確認(rèn)后，由股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)將甲方的股權(quán)激勵(lì)份額調(diào)整為與其實(shí)際資格等級(jí)相對(duì)應(yīng)的份額，原有的份額不再適用。
4.2若甲方經(jīng)股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)(或公司股東會(huì))認(rèn)定為不再符合獲得股權(quán)激勵(lì)的資格要求，則股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)將無(wú)條件取消甲方原來(lái)所持有的份額，但甲方在被取消股權(quán)份額前已經(jīng)分取的紅利不受影響。
5、 股權(quán)份額的收回，回購(gòu)及其他相關(guān)約定
5.1甲方因自身原因離職或公司將其辭退等原因離開公司，或因其它任何原因不再繼續(xù)在公司工作的，若公司還未上市，股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)有權(quán)決定無(wú)條件收回甲方的激勵(lì)股權(quán)份額。但股權(quán)份額收回前甲方已經(jīng)分取的紅利不受影響。甲方應(yīng)自股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)發(fā)出決定收回甲方的激勵(lì)股權(quán)份額的通知之日起，向股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)交回持股憑證，股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)將甲方從持股員工名冊(cè)中注銷。
5.2甲方因5.1所述原因不再繼續(xù)在公司工作的，若公司已經(jīng)上市，則股權(quán)激勵(lì)委員工會(huì)或公司有權(quán)自行決定依照甲方離職、辭退或者因其它原因離開公司之日的股票當(dāng)日收盤價(jià)回購(gòu)甲方根據(jù)本辦法的規(guī)定獲得的激勵(lì)股權(quán)份額。但公司及股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)無(wú)義務(wù)回購(gòu)上述激勵(lì)股權(quán)份額。自股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)或公司向甲方支付回購(gòu)款之日起，視為甲方不再持有相應(yīng)股權(quán)份額。甲方應(yīng)向股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)或公司交回持股憑證，股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)或公司將甲方從持股員工名冊(cè)中注銷。
5.3 除本協(xié)議規(guī)定情形外，在公司運(yùn)作期間，甲方獲得的激勵(lì)股權(quán)份額不得轉(zhuǎn)讓、不得交易、不得繼承;甲方在職期間不得要求公司購(gòu)回其持有的股權(quán)。
5.4 在任何情況下，除本辦法明確約定外，員工持有股權(quán)份額所對(duì)應(yīng)的權(quán)益、風(fēng)險(xiǎn)及損失，均由持股員工享有及承擔(dān)。
6、違約責(zé)任
本協(xié)議有效期間，任何一方如有違約，給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)按對(duì)方的實(shí)際損失進(jìn)行賠償。
7、保密義務(wù)
7.1 協(xié)議雙方對(duì)本協(xié)議所涉之內(nèi)容均負(fù)有保密義務(wù)。
7.2 協(xié)議一方因承擔(dān)法定或其他強(qiáng)制性信息披露義務(wù)的，不受保密義務(wù)的約束。
7.3甲方在此特別承諾，本協(xié)議內(nèi)容屬公司機(jī)密，甲方不得向他人泄露。如有泄露，經(jīng)公司董事會(huì)同意后乙方有權(quán)無(wú)償強(qiáng)制收回甲方所持股權(quán)，并追究其相關(guān)違約責(zé)任。
8、爭(zhēng)議解決
凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，協(xié)議雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，雙方同意采取下列第____種方式解決，
8.1向______仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁應(yīng)依據(jù)該仲裁委員會(huì)當(dāng)時(shí)的仲裁規(guī)則進(jìn)行;仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方都有約束力;仲裁費(fèi)用應(yīng)由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有裁定。
8.2 向有管轄權(quán)的人民法院起訴。
9、適用法律
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。
10、協(xié)議生效及文本
10.1 本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方簽署之日起生效。
10.2 本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
11、其他
11.1 本協(xié)議的解釋權(quán)歸乙方董事會(huì)。
11.2 本協(xié)議的修改和補(bǔ)充由甲乙雙方以書面方式作出。
(以下無(wú)正文)
甲方(員工)，____________________________ 乙方，____________________________
法定代表人或委托代理人(簽章)____________________________
簽章時(shí)間， 年 月 日 簽字時(shí)間， 年 月 日
簽字地點(diǎn)，____________________________ 簽字地點(diǎn)，____________________________
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四種股權(quán)激勵(lì)方案剖析(圖)
股權(quán)激勵(lì)方案：業(yè)績(jī)股票
案例展示：這是一家綜合類的上市公司，其業(yè)績(jī)較為平穩(wěn)，現(xiàn)金流量也較為充裕。正值公司對(duì)內(nèi)部管理機(jī)制和行業(yè)及產(chǎn)品業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行大刀闊斧的改革和重組創(chuàng)新，企業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大的調(diào)整。為了保持業(yè)績(jī)穩(wěn)定和公司在核心人力資源方面的優(yōu)勢(shì)。經(jīng)邦咨詢考慮對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心骨干員工實(shí)行業(yè)績(jī)股票計(jì)劃，既是對(duì)管理層為公司的貢獻(xiàn)做出補(bǔ)償，同時(shí)也有利于公司吸引和留住業(yè)務(wù)骨干，有利于公司管理制度的整體設(shè)計(jì)及與其它管理制度之間的協(xié)調(diào)和融合，降低制度安排和運(yùn)行的成本。
方案分解：
1.授予對(duì)象：公司高級(jí)管理人員和核心骨干員工。
2.授予條件：根據(jù)年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果實(shí)施獎(jiǎng)罰?？己撕细?，公司將提取年度凈利潤(rùn)的2%作為對(duì)公司高管的激勵(lì)基金，購(gòu)買本公司的流通股票并鎖定；達(dá)不到考核標(biāo)準(zhǔn)的要給予相應(yīng)的處罰，并要求受罰人員以現(xiàn)金在6個(gè)月之內(nèi)清償處罰資金。
案例解析：
1.激勵(lì)模式：這是一家綜合類的上市公司，其業(yè)績(jī)較為平穩(wěn)，現(xiàn)金流量也較為充裕，因此比較適合實(shí)行業(yè)績(jī)股票計(jì)劃。
2.激勵(lì)對(duì)象：該方案的激勵(lì)對(duì)象包括公司高級(jí)管理人員和核心骨干員工，既是對(duì)管理層歷史貢獻(xiàn)的補(bǔ)償，又能激勵(lì)管理層為公司的長(zhǎng)期發(fā)展及股東利益最大化而努力，有利于公司吸引和留住業(yè)務(wù)骨干，保持公司在核心人力資源方面的優(yōu)勢(shì)。另外，這樣的激勵(lì)范圍因?yàn)樯婕叭藬?shù)不多，使公司的激勵(lì)成本能得到有效控制。因此激勵(lì)范圍比較合適。
3.激勵(lì)作用：該公司激勵(lì)方案確定的激勵(lì)力度為不大于當(dāng)年凈利潤(rùn)的2%，雖然公司的凈利潤(rùn)基數(shù)較大，但分?jǐn)偟矫恳粋€(gè)被激勵(lì)對(duì)象后與實(shí)施業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度的上市公司總體比較是偏低的。如：公司某年度的凈利潤(rùn)為1.334億元，按規(guī)定可提取266.8萬(wàn)元的激勵(lì)基金，激勵(lì)對(duì)象如果按15人計(jì)算，平均每人所獲長(zhǎng)期激勵(lì)僅為17.8萬(wàn)元。在該公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)以傳統(tǒng)產(chǎn)品為主的時(shí)候，由于傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)對(duì)人才的競(jìng)爭(zhēng)不像高科技企業(yè)那么激烈，因此，激勵(lì)力度偏小對(duì)股權(quán)激勵(lì)效果的影響不會(huì)太明顯。但近年來(lái)，該公司已逐步向基礎(chǔ)設(shè)施公用事業(yè)轉(zhuǎn)移，并在原有產(chǎn)業(yè)中重點(diǎn)投資發(fā)展一些技術(shù)含量高、附加值高、市場(chǎng)潛力較大的高科技產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)調(diào)整和高科技創(chuàng)新，而高科技企業(yè)對(duì)人才的爭(zhēng)奪將會(huì)比傳統(tǒng)企業(yè)激烈得多，此時(shí)的激勵(lì)力度應(yīng)隨之調(diào)整。
另外，在該方案中，所有的激勵(lì)基金都被要求轉(zhuǎn)化為流通股，這可以強(qiáng)化長(zhǎng)期激勵(lì)效果，但同時(shí)短期激勵(lì)就無(wú)法強(qiáng)化了。因此可以考慮將激勵(lì)基金部分轉(zhuǎn)化為股票，而部分作為現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)留給個(gè)人，這樣就可以比較方便地調(diào)節(jié)短期激勵(lì)和長(zhǎng)期激勵(lì)的力度，使綜合的激勵(lì)力度最大化。
股權(quán)激勵(lì)方案：股票期權(quán)
案例展示：某公司是一家在境外注冊(cè)的從事網(wǎng)絡(luò)通信產(chǎn)品研究、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)的高科技企業(yè)，在注冊(cè)時(shí)就預(yù)留了一定數(shù)量的股票計(jì)劃用于股票期權(quán)激勵(lì)。公司預(yù)計(jì)2006年在境外上市。目前公司處于發(fā)展時(shí)期，但面臨著現(xiàn)金比較緊張的問(wèn)題，公司能拿出的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)很少，連續(xù)幾個(gè)月沒(méi)有發(fā)放獎(jiǎng)金，公司面臨人才流失的危機(jī)。在這樣的背景下，經(jīng)邦咨詢?yōu)樵摴驹O(shè)計(jì)了一套面向公司所有員工實(shí)施的股票期權(quán)計(jì)劃。
方案分解：
1.授予對(duì)象：這次股票期權(quán)計(jì)劃首次授權(quán)的對(duì)象為2003年6月30日前入職滿一年的員工。
2.授予價(jià)格：首次授予期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為id="article-content1">
股權(quán)方案。
幼兒園定期活動(dòng)的開展，可以在一定程度上培養(yǎng)幼兒的思考能力，有時(shí)候，更是可以增強(qiáng)不自信孩子的自信心，改變以前不良的生活習(xí)慣！為了讓活動(dòng)變得更加生動(dòng)有趣，我們需要提前準(zhǔn)備好活動(dòng)的方案。那么，你是否在尋找幼兒活動(dòng)方案呢？急你所急，小編為朋友們了收集和編輯了“股權(quán)分置方案”，感謝您的參閱。
公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案
引言：
股權(quán)設(shè)計(jì)方案是指在公司成立或發(fā)展過(guò)程中，為了合理分配權(quán)益、確保公司穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)以及吸引投資者，制定的一套規(guī)則和方案。一個(gè)好的股權(quán)設(shè)計(jì)方案能夠有效地促進(jìn)公司的發(fā)展和增長(zhǎng)，增強(qiáng)公司的競(jìng)爭(zhēng)力，并為股東提供合理的投資回報(bào)。本文將詳細(xì)探討公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案的重要性，以及實(shí)施和設(shè)計(jì)股權(quán)方案的方法和原則。
1. 公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案的重要性
公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案的重要性不可低估。首先，它能夠明確界定公司內(nèi)部權(quán)力的分配。合理的股權(quán)分配能夠使得公司內(nèi)部各方在決策和管理中發(fā)揮其所長(zhǎng)，有效地提高公司的治理效率。其次，股權(quán)設(shè)計(jì)方案還能夠?yàn)楣镜膽?zhàn)略發(fā)展提供保障。通過(guò)設(shè)置不同的股權(quán)比例或分級(jí)結(jié)構(gòu)，公司能夠吸引到不同類型的投資者，從而滿足公司戰(zhàn)略發(fā)展的需求。此外，股權(quán)設(shè)計(jì)方案還能夠?yàn)楣咎峁╈`活性，便于公司進(jìn)行融資和并購(gòu)等活動(dòng)。
2. 實(shí)施公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案的方法
在實(shí)施公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案時(shí)，有以下幾個(gè)方法：
2.1 設(shè)立不同的股權(quán)類別
為了實(shí)現(xiàn)股權(quán)設(shè)計(jì)方案的目標(biāo)，公司可以設(shè)立不同的股權(quán)類別。不同的股權(quán)類別可以享有不同的權(quán)益，例如不同的投票權(quán)或優(yōu)先分紅權(quán)。這樣做的好處是可以吸引到不同類型的投資者，滿足不同人群的需求，并支持公司發(fā)展。
2.2 制定合理的股權(quán)分配規(guī)則
合理的股權(quán)分配規(guī)則對(duì)公司的穩(wěn)定和發(fā)展至關(guān)重要。公司應(yīng)該根據(jù)初始投資額、努力和貢獻(xiàn)等因素，制定公平合理的股權(quán)分配規(guī)則。這樣可以確保股東對(duì)公司的利益有明確的認(rèn)知，并激勵(lì)他們積極投入和參與公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。
2.3 建立有效的股東協(xié)議
在股權(quán)設(shè)計(jì)方案的實(shí)施過(guò)程中，建立有效的股東協(xié)議可以防止股東間的沖突，并確保公司的利益得到最大化。股東協(xié)議可以涉及股東的權(quán)益、投票權(quán)、退出機(jī)制等方面的內(nèi)容，以確保公司的穩(wěn)定運(yùn)行和發(fā)展。
3. 公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案的原則
在進(jìn)行公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案時(shí)，應(yīng)遵循以下原則：
3.1 公平公正原則
公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案應(yīng)該是公平合理的，不偏袒某一方利益，確保股東的權(quán)益得到充分的保障。
3.2 靈活性原則
公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案應(yīng)該具有一定的靈活性，以適應(yīng)公司不同發(fā)展階段的需要。股權(quán)設(shè)計(jì)方案應(yīng)該能夠隨著公司的發(fā)展而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和變動(dòng)。
3.3 激勵(lì)機(jī)制原則
公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案應(yīng)該設(shè)立激勵(lì)機(jī)制，以激勵(lì)股東積極參與公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。通過(guò)激勵(lì)股東為公司創(chuàng)造價(jià)值，公司能夠更好地實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展目標(biāo)。
結(jié)論：
一個(gè)好的公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案能夠?yàn)楣镜陌l(fā)展和增長(zhǎng)提供重要的支持和保障。通過(guò)制定合理的股權(quán)分配規(guī)則、設(shè)立不同的股權(quán)類別以及建立有效的股東協(xié)議，公司能夠有效地促進(jìn)公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和吸引投資者。在制定公司股權(quán)設(shè)計(jì)方案時(shí)，務(wù)必遵循公平公正原則、靈活性原則和激勵(lì)機(jī)制原則，以確保股權(quán)分配的公正性和合理性，從而為公司的發(fā)展和增長(zhǎng)奠定良好的基礎(chǔ)。
引導(dǎo)語(yǔ)：為什么要?jiǎng)?chuàng)建公平公正的工作環(huán)境呢?員工在上班，他的表現(xiàn)好，就應(yīng)該得到提升，這是一種公平公正的體現(xiàn)，但不能將"公平公正"理解得太狹隘，應(yīng)該把它放到社會(huì)大背景下來(lái)理解。
第一章總則
第一條制定依據(jù)
股權(quán)期權(quán)激勵(lì)制度(以下簡(jiǎn)稱“該制度”)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律規(guī)范、參照【】有限公司第 次股東會(huì)決議通過(guò)的《公司章程》制定而成。
第二條制定目的
公司引進(jìn)該制度旨在激勵(lì)并約束高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員等關(guān)鍵人才，充分發(fā)揮其積極性和創(chuàng)造性，增強(qiáng)公司實(shí)力，提升自我價(jià)值，留住關(guān)鍵人才，實(shí)現(xiàn)個(gè)人成長(zhǎng)與公司發(fā)展同步進(jìn)行，確立現(xiàn)代化公司制度，合理優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。
第三條制定原則
1.公開、公正、公平原則。
2.激勵(lì)與約束相結(jié)合原則。即個(gè)人利益與公司發(fā)展相結(jié)合，個(gè)人價(jià)值與公司實(shí)力同提升，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享。
3.預(yù)留存量激勵(lì)原則。即公司不以增加注冊(cè)資本方式作為期權(quán)及行權(quán)資金的來(lái)源，期權(quán)來(lái)源于公司創(chuàng)立之初所預(yù)留的激勵(lì)股權(quán)。
4.股權(quán)期權(quán)不得隨意轉(zhuǎn)讓原則。未經(jīng)股東會(huì)全體股東一致同意，持有人不得轉(zhuǎn)讓期權(quán)。經(jīng)股東會(huì)全體股東一致同意轉(zhuǎn)讓期權(quán)的，持有人轉(zhuǎn)讓行為不得違反相關(guān)法律法規(guī)、公司章程、股權(quán)期權(quán)激勵(lì)制度等相關(guān)規(guī)定。
第四條制定、執(zhí)行、管理機(jī)關(guān)
股東會(huì)是制定該制度的唯一合法機(jī)關(guān)。該制度被制定后，由股東會(huì)交董事會(huì)執(zhí)行。在董事會(huì)的召集下，組建由董事、監(jiān)事、人力資源主管組成的薪酬與考核委員會(huì)。
第五條管理機(jī)關(guān)職責(zé)
薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)：
1.研究對(duì)期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議，研究和審查高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員的關(guān)鍵人才的薪酬政策與方案。
2.參與該制度實(shí)施細(xì)則的制定，包括但不限于激勵(lì)對(duì)象、獎(jiǎng)勵(lì)基金提取比例、執(zhí)行方式、個(gè)人分配系數(shù)。
3.定期對(duì)該制度提出修改和完善的建議。
第六條相關(guān)概念及解釋
1.期權(quán)
該制度中的股權(quán)期權(quán)特指發(fā)起人股東割讓股份的收益權(quán)，持有人在股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期內(nèi)有權(quán)以所割讓的股份為基數(shù)享受分紅。
2.持有人
即滿足該制度所規(guī)定的期權(quán)授予條件，由股東會(huì)決定授予期權(quán)的人，故又稱為“受益人”。
3.行權(quán)
期權(quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán)，持有人轉(zhuǎn)化為股東的過(guò)程，即行權(quán)。
第二章關(guān)于激勵(lì)對(duì)象
第一條激勵(lì)對(duì)象的確定原則
1.關(guān)鍵崗位、人員限定、股東會(huì)決議，避免授予行為的隨意性。
2.因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整，崗位變化，經(jīng)股東會(huì)決定，可增減激勵(lì)對(duì)象的數(shù)量。
第二條激勵(lì)對(duì)象范圍
該制度的激勵(lì)對(duì)象包括公司高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員以及股東會(huì)決議通過(guò)的其他人員。
第三條授予高級(jí)管理人員期權(quán)的條件
高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合如下授予條件：
1.與公司簽訂三年以上勞動(dòng)合同，并且在公司實(shí)際連續(xù)工作超過(guò) 年。
2.年齡在45周歲以下。
3.經(jīng)理級(jí)別以上的高級(jí)管理人員。
4.經(jīng)股東會(huì)全體股東一致同意。
第四條授予核心技術(shù)人員期權(quán)的條件。
核心技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)符合如下授予條件：
1.與公司簽訂三年以上勞動(dòng)合同，并且在公司實(shí)際連續(xù)工作超過(guò) 年。
2.年齡在 周歲以下。
3. 級(jí)別以上的核心技術(shù)人員。
4.經(jīng)股東會(huì)全體一致同意。
第五條激勵(lì)對(duì)象授予條件的排除適用
經(jīng)股東會(huì)全體股東一致同意，可排除本方案第三章第三條、第四條的適用。
第三章關(guān)于期權(quán)
第一條期權(quán)持有人的權(quán)利
期權(quán)來(lái)源于公司成立之初發(fā)起人股東割讓的部分股權(quán)。期權(quán)持有人僅享有相應(yīng)股權(quán)比例的收益權(quán)，不享有決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、管理權(quán)等。在符合法律規(guī)定及股東會(huì)決定的前提下，期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓、繼承。
第二條期權(quán)的授予數(shù)量、方式
股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量、授予方式由公司股東會(huì)決定，并記載于該制度的實(shí)施細(xì)則之中。
第三條股權(quán)認(rèn)購(gòu)預(yù)備期
預(yù)備期為一年，自持有人與公司簽訂激勵(lì)股權(quán)協(xié)議之日起算。預(yù)備期內(nèi)，持有人有權(quán)選擇分紅或放棄分紅。持有人選擇分紅的，該分紅收益作為其行權(quán)資金由公司代為管理。
第四章關(guān)于行權(quán)
第一條持有人行權(quán)期內(nèi)權(quán)利
預(yù)備期滿后即進(jìn)入行權(quán)期。除特殊情形須經(jīng)股東會(huì)決議通過(guò)外，行權(quán)期原則上為三年。行權(quán)期內(nèi)，期權(quán)持有人僅享有相應(yīng)股權(quán)比例的收益權(quán)，不享有決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、管理權(quán)等，不具備股東資格。行權(quán)期內(nèi)，在符合法律規(guī)定及股東會(huì)決定的前提下，持有人可以轉(zhuǎn)讓、放棄期權(quán)，期權(quán)也可以依法繼承。
第二條行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格由股東會(huì)決定，股東之間、股東和持有人之間不得私自約定行權(quán)價(jià)格。
除股東會(huì)決議外，符合行權(quán)條件的期權(quán)持有人，每一年以個(gè)人被授予期權(quán)數(shù)量的三分之一申請(qǐng)行權(quán)，三年行權(quán)完畢。
第四條行權(quán)資金來(lái)源
行權(quán)資金來(lái)源于期權(quán)持有人相應(yīng)股權(quán)比例的收益額。行權(quán)完畢，全部期權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，經(jīng)工商登記變更后，期權(quán)持有人轉(zhuǎn)變?yōu)楣蓶|。
第六條喪失行權(quán)資格的法定情形
受益人在預(yù)備期或行權(quán)期出現(xiàn)如下情形之一，即喪失行權(quán)資格：
1.因主動(dòng)辭職、被公司辭退、退休等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的;
2.喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力的;
3.自然死亡或被宣告死亡的;
4.刑事犯罪或依法被追究刑事責(zé)任的;
5.有故意損害公司利益的`行為;
6.過(guò)錯(cuò)履行職務(wù)行為致使公司利益受到重大損失的;
7.未達(dá)到公司年度業(yè)績(jī)指標(biāo)，或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司業(yè)績(jī)下滑、虧損等負(fù)有直接責(zé)任的;
8.未達(dá)到相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn)。
9.存在其他重大違反公司制度或違反法律法規(guī)的行為。
第七條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制
行權(quán)后，受益人(股東)對(duì)其所持有股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓時(shí)，受到如下限制：
1.受益人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的，優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的第一順位是創(chuàng)始人股東;創(chuàng)始人股東全部放棄該權(quán)利的，公司其他股東享有第二順位的優(yōu)先購(gòu)買權(quán);其他股東全部放棄該權(quán)利的，受益人有權(quán)向股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓。
2.同順位的股東購(gòu)買股權(quán)的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例按照《公司章程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
3.受益人不得將公司股權(quán)設(shè)定抵押、質(zhì)押等擔(dān)保，不得用于交換、還債或贈(zèng)與他人。受益人股權(quán)如被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，參照《公司法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
行權(quán)后，出現(xiàn)特定情形，公司有權(quán)依照相關(guān)法律法規(guī)、本方案、實(shí)施細(xì)則、以及其他法律文件贖回激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)。
第五章附則
第一條制度的構(gòu)成
股權(quán)激勵(lì)制度由以下法律文件、法律法規(guī)及公司制度中的相關(guān)內(nèi)容構(gòu)成：
1.《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)方案》;
2.《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》;
3.《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)協(xié)議》
4.相關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》中關(guān)于股權(quán)期權(quán)激勵(lì)內(nèi)容的規(guī)定;
5.其他公司制度中關(guān)于股權(quán)期權(quán)激勵(lì)內(nèi)容的規(guī)定。
第二條方案的解釋權(quán)
本制度的制定、修改、解釋權(quán)歸屬于公司股東會(huì)。
第三條沖突條款的解決
本方案條款與《公司章程》及其他公司制度相沖突的，以本方案規(guī)定為準(zhǔn);本方案內(nèi)部條款相沖突之處，由股東會(huì)負(fù)責(zé)修改、解釋。
第四條頒布實(shí)施及生效
本方案需經(jīng)股東會(huì)一致通過(guò)，頒布實(shí)施的日期由股東會(huì)決定。 本方案自頒布實(shí)施之日起生效。
第五條其他條款
1、協(xié)議雙方
甲方(員工)，____________________________
身份證號(hào)碼，____________________________
乙方，____________________________
住所地，____________________________
為了進(jìn)一步完善____________公司(下簡(jiǎn)稱公司)治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，確保乙方發(fā)展目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展的目的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、本公司章程，甲、乙雙方本著公平、公正原則，經(jīng)協(xié)商一致訂立本協(xié)議，
2、股權(quán)激勵(lì)的來(lái)源，額度，持有方式以及行權(quán)條件
2.1 乙方股東___將其持有乙方___%出資額中的___%、 ___將其持有乙方___%出資額中的___%、___將其持有乙方___%出資額中的%及___將其持有乙方___%出資額中的___%，以上總計(jì)乙方___%股份交由股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)管理，作為激勵(lì)股權(quán)之來(lái)源。
2.2 甲方所獲得的上述___%出資額中的份額(以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)股權(quán)份額”)由公司委托的員工股權(quán)考核及持股委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)”)確定。甲方所獲得的激勵(lì)股權(quán)份額將體現(xiàn)在股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)核發(fā)給甲方的員工持股憑證上。
2.3 除本協(xié)議第3.6款的規(guī)定外，甲方不直接以股東身份持有其獲得的員工股權(quán)，而由股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)代為持有。
2.4 根據(jù)中國(guó)公司法，公司是否分配當(dāng)年的紅利屬于公司董事會(huì)的職權(quán)范圍，由董事會(huì)決議通過(guò)。
2.5甲方屬于以下第 情形的(只能選一項(xiàng))，
(1)甲方若自本協(xié)議簽訂之日起在公司工作滿兩年，則有權(quán)根據(jù)股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)的確認(rèn)，行使甲方在股權(quán)激勵(lì)份額下的權(quán)利，即在滿年時(shí)的當(dāng)年年底分取與甲方激勵(lì)股權(quán)份額相應(yīng)的紅利。
(2)經(jīng)公司股東會(huì)一致表決同意授予激勵(lì)股權(quán)份額資格的員工，自員工股權(quán)激勵(lì)協(xié)議簽訂之日起行使該員工在股權(quán)激勵(lì)份額下的權(quán)利，即在當(dāng)年年底分取與其激勵(lì)股權(quán)份額相應(yīng)的紅利。
3、權(quán)益分配
3.1 根據(jù)員工持股年度獎(jiǎng)勵(lì)方案，由股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)對(duì)員工所獲的激勵(lì)股權(quán)份額進(jìn)行相應(yīng)的分配，并向員工發(fā)放內(nèi)部員工持股憑證。
3.2 自甲方收到內(nèi)部員工持股憑證時(shí)起，除非本協(xié)議另有規(guī)定，視為乙方同意于本協(xié)議規(guī)定的行權(quán)時(shí)間將激勵(lì)股權(quán)份額下的權(quán)利授予甲方。
3.3 除本協(xié)議第3.6款外，甲方根據(jù)2.5條規(guī)定的行權(quán)時(shí)間，享有其所持激勵(lì)股權(quán)份額的資產(chǎn)收益權(quán)。
3.4 甲方自收到內(nèi)部員工持股憑證之日起，如果其次年的考核分?jǐn)?shù)在 分以上，根據(jù)股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)的最后確認(rèn)，該員工可以獲得當(dāng)年員工股權(quán)激勵(lì)資格。
3.5自收到內(nèi)部員工持股憑證之日起，若甲方對(duì)公司有重大突出貢獻(xiàn)，或經(jīng)公司決定給甲方升職，經(jīng)股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)確認(rèn)后可以由股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)將甲方的股權(quán)激勵(lì)的資格等級(jí)調(diào)整到更高的等級(jí)，享有該等級(jí)的份額。
3.6如公司成功上市，則甲方所持之激勵(lì)股權(quán)份額可按其在上市完成時(shí)所持公司股權(quán)比例獲得公司股票，并享有公司股東的一切權(quán)利;若上市交易地的法律法規(guī)另有規(guī)定，則依照該規(guī)定。
3.7 在乙方進(jìn)行重組或資本運(yùn)作的情況下，甲方獲得的激勵(lì)股權(quán)份額之相應(yīng)收益仍按上述規(guī)定進(jìn)行處理和分配。
3.8甲方不得就其所持有的股權(quán)份額主張超出本協(xié)議規(guī)定的股東權(quán)益。除了3.6條的規(guī)定外，甲方不享有3.3條所述的資產(chǎn)收益權(quán)以外的其他股權(quán)權(quán)益，包括但不限于表決權(quán)，剩余資產(chǎn)分配權(quán)等。
4、股權(quán)份額的調(diào)整
4.1若甲方于本協(xié)議簽署后的在職期間發(fā)生不再適用原股權(quán)激勵(lì)資格等級(jí)的情形(比如高于或低于原資格等級(jí)的情形)時(shí)，經(jīng)股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)確認(rèn)后，由股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)將甲方的股權(quán)激勵(lì)份額調(diào)整為與其實(shí)際資格等級(jí)相對(duì)應(yīng)的份額，原有的份額不再適用。
4.2若甲方經(jīng)股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)(或公司股東會(huì))認(rèn)定為不再符合獲得股權(quán)激勵(lì)的資格要求，則股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)將無(wú)條件取消甲方原來(lái)所持有的份額，但甲方在被取消股權(quán)份額前已經(jīng)分取的紅利不受影響。
5、 股權(quán)份額的收回，回購(gòu)及其他相關(guān)約定
5.1甲方因自身原因離職或公司將其辭退等原因離開公司，或因其它任何原因不再繼續(xù)在公司工作的，若公司還未上市，股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)有權(quán)決定無(wú)條件收回甲方的激勵(lì)股權(quán)份額。但股權(quán)份額收回前甲方已經(jīng)分取的紅利不受影響。甲方應(yīng)自股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)發(fā)出決定收回甲方的激勵(lì)股權(quán)份額的通知之日起，向股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)交回持股憑證，股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)將甲方從持股員工名冊(cè)中注銷。
5.2甲方因5.1所述原因不再繼續(xù)在公司工作的，若公司已經(jīng)上市，則股權(quán)激勵(lì)委員工會(huì)或公司有權(quán)自行決定依照甲方離職、辭退或者因其它原因離開公司之日的股票當(dāng)日收盤價(jià)回購(gòu)甲方根據(jù)本辦法的規(guī)定獲得的激勵(lì)股權(quán)份額。但公司及股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)無(wú)義務(wù)回購(gòu)上述激勵(lì)股權(quán)份額。自股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)或公司向甲方支付回購(gòu)款之日起，視為甲方不再持有相應(yīng)股權(quán)份額。甲方應(yīng)向股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)或公司交回持股憑證，股權(quán)激勵(lì)委員會(huì)或公司將甲方從持股員工名冊(cè)中注銷。
5.3 除本協(xié)議規(guī)定情形外，在公司運(yùn)作期間，甲方獲得的激勵(lì)股權(quán)份額不得轉(zhuǎn)讓、不得交易、不得繼承;甲方在職期間不得要求公司購(gòu)回其持有的股權(quán)。
5.4 在任何情況下，除本辦法明確約定外，員工持有股權(quán)份額所對(duì)應(yīng)的權(quán)益、風(fēng)險(xiǎn)及損失，均由持股員工享有及承擔(dān)。
6、違約責(zé)任
本協(xié)議有效期間，任何一方如有違約，給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)按對(duì)方的實(shí)際損失進(jìn)行賠償。
7、保密義務(wù)
7.1 協(xié)議雙方對(duì)本協(xié)議所涉之內(nèi)容均負(fù)有保密義務(wù)。
7.2 協(xié)議一方因承擔(dān)法定或其他強(qiáng)制性信息披露義務(wù)的，不受保密義務(wù)的約束。
7.3甲方在此特別承諾，本協(xié)議內(nèi)容屬公司機(jī)密，甲方不得向他人泄露。如有泄露，經(jīng)公司董事會(huì)同意后乙方有權(quán)無(wú)償強(qiáng)制收回甲方所持股權(quán)，并追究其相關(guān)違約責(zé)任。
8、爭(zhēng)議解決
凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，協(xié)議雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，雙方同意采取下列第____種方式解決，
8.1向______仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁應(yīng)依據(jù)該仲裁委員會(huì)當(dāng)時(shí)的仲裁規(guī)則進(jìn)行;仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方都有約束力;仲裁費(fèi)用應(yīng)由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有裁定。
8.2 向有管轄權(quán)的人民法院起訴。
9、適用法律
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。
10、協(xié)議生效及文本
10.1 本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方簽署之日起生效。
10.2 本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
11、其他
11.1 本協(xié)議的解釋權(quán)歸乙方董事會(huì)。
11.2 本協(xié)議的修改和補(bǔ)充由甲乙雙方以書面方式作出。
(以下無(wú)正文)
甲方(員工)，____________________________ 乙方，____________________________
法定代表人或委托代理人(簽章)____________________________
簽章時(shí)間， 年 月 日 簽字時(shí)間， 年 月 日
簽字地點(diǎn)，____________________________ 簽字地點(diǎn)，____________________________
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四種股權(quán)激勵(lì)方案剖析(圖)
股權(quán)激勵(lì)方案：業(yè)績(jī)股票
案例展示：這是一家綜合類的上市公司，其業(yè)績(jī)較為平穩(wěn)，現(xiàn)金流量也較為充裕。正值公司對(duì)內(nèi)部管理機(jī)制和行業(yè)及產(chǎn)品業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行大刀闊斧的改革和重組創(chuàng)新，企業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大的調(diào)整。為了保持業(yè)績(jī)穩(wěn)定和公司在核心人力資源方面的優(yōu)勢(shì)。經(jīng)邦咨詢考慮對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心骨干員工實(shí)行業(yè)績(jī)股票計(jì)劃，既是對(duì)管理層為公司的貢獻(xiàn)做出補(bǔ)償，同時(shí)也有利于公司吸引和留住業(yè)務(wù)骨干，有利于公司管理制度的整體設(shè)計(jì)及與其它管理制度之間的協(xié)調(diào)和融合，降低制度安排和運(yùn)行的成本。
方案分解：
1.授予對(duì)象：公司高級(jí)管理人員和核心骨干員工。
2.授予條件：根據(jù)年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果實(shí)施獎(jiǎng)罰。考核合格，公司將提取年度凈利潤(rùn)的2%作為對(duì)公司高管的激勵(lì)基金，購(gòu)買本公司的流通股票并鎖定；達(dá)不到考核標(biāo)準(zhǔn)的要給予相應(yīng)的處罰，并要求受罰人員以現(xiàn)金在6個(gè)月之內(nèi)清償處罰資金。
案例解析：
1.激勵(lì)模式：這是一家綜合類的上市公司，其業(yè)績(jī)較為平穩(wěn)，現(xiàn)金流量也較為充裕，因此比較適合實(shí)行業(yè)績(jī)股票計(jì)劃。
2.激勵(lì)對(duì)象：該方案的激勵(lì)對(duì)象包括公司高級(jí)管理人員和核心骨干員工，既是對(duì)管理層歷史貢獻(xiàn)的補(bǔ)償，又能激勵(lì)管理層為公司的長(zhǎng)期發(fā)展及股東利益最大化而努力，有利于公司吸引和留住業(yè)務(wù)骨干，保持公司在核心人力資源方面的優(yōu)勢(shì)。另外，這樣的激勵(lì)范圍因?yàn)樯婕叭藬?shù)不多，使公司的激勵(lì)成本能得到有效控制。因此激勵(lì)范圍比較合適。
3.激勵(lì)作用：該公司激勵(lì)方案確定的激勵(lì)力度為不大于當(dāng)年凈利潤(rùn)的2%，雖然公司的凈利潤(rùn)基數(shù)較大，但分?jǐn)偟矫恳粋€(gè)被激勵(lì)對(duì)象后與實(shí)施業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度的上市公司總體比較是偏低的。如：公司某年度的凈利潤(rùn)為1.334億元，按規(guī)定可提取266.8萬(wàn)元的激勵(lì)基金，激勵(lì)對(duì)象如果按15人計(jì)算，平均每人所獲長(zhǎng)期激勵(lì)僅為17.8萬(wàn)元。在該公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)以傳統(tǒng)產(chǎn)品為主的時(shí)候，由于傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)對(duì)人才的競(jìng)爭(zhēng)不像高科技企業(yè)那么激烈，因此，激勵(lì)力度偏小對(duì)股權(quán)激勵(lì)效果的影響不會(huì)太明顯。但近年來(lái)，該公司已逐步向基礎(chǔ)設(shè)施公用事業(yè)轉(zhuǎn)移，并在原有產(chǎn)業(yè)中重點(diǎn)投資發(fā)展一些技術(shù)含量高、附加值高、市場(chǎng)潛力較大的高科技產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)調(diào)整和高科技創(chuàng)新，而高科技企業(yè)對(duì)人才的爭(zhēng)奪將會(huì)比傳統(tǒng)企業(yè)激烈得多，此時(shí)的激勵(lì)力度應(yīng)隨之調(diào)整。
另外，在該方案中，所有的激勵(lì)基金都被要求轉(zhuǎn)化為流通股，這可以強(qiáng)化長(zhǎng)期激勵(lì)效果，但同時(shí)短期激勵(lì)就無(wú)法強(qiáng)化了。因此可以考慮將激勵(lì)基金部分轉(zhuǎn)化為股票，而部分作為現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)留給個(gè)人，這樣就可以比較方便地調(diào)節(jié)短期激勵(lì)和長(zhǎng)期激勵(lì)的力度，使綜合的激勵(lì)力度最大化。
股權(quán)激勵(lì)方案：股票期權(quán)
案例展示：某公司是一家在境外注冊(cè)的從事網(wǎng)絡(luò)通信產(chǎn)品研究、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)的高科技企業(yè)，在注冊(cè)時(shí)就預(yù)留了一定數(shù)量的股票計(jì)劃用于股票期權(quán)激勵(lì)。公司預(yù)計(jì)2006年在境外上市。目前公司處于發(fā)展時(shí)期，但面臨著現(xiàn)金比較緊張的問(wèn)題，公司能拿出的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)很少，連續(xù)幾個(gè)月沒(méi)有發(fā)放獎(jiǎng)金，公司面臨人才流失的危機(jī)。在這樣的背景下，經(jīng)邦咨詢?yōu)樵摴驹O(shè)計(jì)了一套面向公司所有員工實(shí)施的股票期權(quán)計(jì)劃。
方案分解：
1.授予對(duì)象：這次股票期權(quán)計(jì)劃首次授權(quán)的對(duì)象為2003年6月30日前入職滿一年的員工。
2.授予價(jià)格：首次授予期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為$0.01，被激勵(lì)員工在行權(quán)時(shí)只是象征性出資。以后每年授予的價(jià)格根據(jù)參照每股資產(chǎn)凈值確定。
3.授予數(shù)量： 擬定股票期權(quán)發(fā)行最大限額為1460500股，首次發(fā)行730250股。期權(quán)的授予數(shù)額根據(jù)公司相關(guān)分配方案進(jìn)行，每年可授予一次。首次授予數(shù)額不高于最大限額的50%；第二年授予數(shù)額不高于最大限額的30%；第三年授予數(shù)額不高于最大限額的20%.
4.行權(quán)條件：?jiǎn)T工獲授期權(quán)滿一年進(jìn)入行權(quán)期，每年的行權(quán)許可比例是：第一年可行權(quán)授予總額的25%，以后每年最多可行權(quán)授予總額的25%.公司在上市前，暫不能變現(xiàn)出售股票，但員工可在公司股票擬上市而未上市期間內(nèi)保留或積累期權(quán)的行權(quán)額度，待公司股票上市之后，即可以變現(xiàn)出售。如果公司3年之后不上市，則要求變現(xiàn)的股票由公司按照行權(quán)時(shí)的出資額加上以銀行貸款利率計(jì)算的利息回購(gòu)。
案例解析：
1.激勵(lì)模式：這是一家典型的高科技企業(yè)，公司的成長(zhǎng)性較好。最適合高科技企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)模式就是股票期權(quán)。由于該公司是境外注冊(cè)準(zhǔn)備境外上市，沒(méi)有國(guó)內(nèi)上市公司實(shí)施股票期權(quán)計(jì)劃存在的障礙，因此選擇采用股票期權(quán)計(jì)劃是很合適的。
2.激勵(lì)對(duì)象：對(duì)高科技企業(yè)而言，人才是根本，在其它條件相似的情況下，企業(yè)如果缺乏有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，就無(wú)法吸引和穩(wěn)定高素質(zhì)的人才，也就無(wú)法取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期發(fā)展的目的。該公司員工90%以上具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，其中30%具有碩士以上學(xué)位。因此該方案以全體員工為激勵(lì)對(duì)象是一個(gè)明智之舉，它將公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和員工的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益有機(jī)地結(jié)合在一起，有助于公司凝聚和吸引優(yōu)秀的人才，建立公司長(zhǎng)期發(fā)展的核心動(dòng)力。
3.激勵(lì)作用：該方案的激勵(lì)作用來(lái)自于公司境外上市后的股價(jià)升值和行權(quán)后在不兌現(xiàn)的情況下持有公司股票享有的所有權(quán)利，激勵(lì)力度比較大，但由于周期較長(zhǎng)，對(duì)于更需要現(xiàn)金收入的員工來(lái)說(shuō)這種方式就較難起到激勵(lì)效果。
股權(quán)激勵(lì)方案：?jiǎn)T工持股
案例展示：某科研院所下屬企業(yè)于 2000年由研究所出資成立，是一個(gè)以冶金及重型機(jī)械行業(yè)非標(biāo)設(shè)備設(shè)計(jì)成套及技術(shù)貿(mào)易為主業(yè)的科技型企業(yè)，目前在編人員80%以上為具有中高級(jí)職稱的工程技術(shù)人員。公司成立以來(lái)，國(guó)家沒(méi)有實(shí)質(zhì)性投入，只是投入品牌和少量資金；通過(guò)管理層與員工的不懈努力，公司資產(chǎn)飛速增值。為了解決公司員工的創(chuàng)業(yè)貢獻(xiàn)與公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)不相符合的問(wèn)題，該公司決定進(jìn)行股份制改造。該公司先請(qǐng)某機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)了一份股份制改造方案。該方案依據(jù)資本存量改造的思路設(shè)計(jì)。由于該方案未能解決無(wú)形資產(chǎn)估價(jià)問(wèn)題，被該公司的上級(jí)主管部門否決。該公司再邀請(qǐng)經(jīng)邦重新設(shè)計(jì)股份制改造方案。經(jīng)邦力求多贏，依據(jù)存量不動(dòng)，增量改制的思路重新設(shè)計(jì)股份制改造方案。在新方案中，該公司的注冊(cè)資本擬由原來(lái)50萬(wàn)元增加至人民幣500萬(wàn)元；在增資擴(kuò)股中引入員工持股計(jì)劃，即其中40%的股份將通過(guò)實(shí)施員工持股計(jì)劃由高管層和員工持有，另60%的股份仍由研究所持有。該方案已獲上級(jí)主管部門批準(zhǔn)，目前激勵(lì)效果初步顯現(xiàn)。
方案分解：
1.授予對(duì)象：包括公司董事在內(nèi)的所有在職員工。
2.持股形式：?jiǎn)T工持股計(jì)劃擬在3年內(nèi)完成，由公司擔(dān)保從銀行貸款給員工持股會(huì)，員工持股會(huì)用于購(gòu)買本公司40%的股份后再分配給員工，其中的10%由員工直接出資購(gòu)買，另外30%由日后每年公司分紅歸還本息。然后根據(jù)當(dāng)年歸還本息的數(shù)額按照員工的持股比例將股份再轉(zhuǎn)給員工。
3.授予數(shù)量：?jiǎn)T工持股會(huì)的股份分配在全員范圍內(nèi)分3層次進(jìn)行：第一層次為核心層（董事、總經(jīng)理），占員工持股會(huì)持股總數(shù)的50%，其中最高20.44萬(wàn)，最低13.26萬(wàn)；第二層次為技術(shù)骨干層，占員工持股會(huì)持股總數(shù)30%，主要為工齡較長(zhǎng)的且具有高級(jí)職稱者，包括重要部門的部門經(jīng)理，其中最高9.75萬(wàn)，最低7.42萬(wàn)；第三層次為員工層，占員工持股會(huì)持股總數(shù)的20%，包括工齡較短或具有中級(jí)職稱的部門經(jīng)理、各部門業(yè)務(wù)員，其中最高4.48萬(wàn)，最低0.63萬(wàn)。
案例解析：
1.激勵(lì)模式：公司原先規(guī)模較小，且屬國(guó)有研究所下屬的科技型全資子公司，職工人數(shù)只有30人左右，且多數(shù)為中高級(jí)職稱的技術(shù)人員，因此在增資擴(kuò)股中引入員工持股計(jì)劃比較適合。一方面可以解決增資擴(kuò)股的部分資金來(lái)源，另一方面可以讓員工分享公司的成長(zhǎng)價(jià)值，以未來(lái)公司的利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為員工的股份，有利于形成長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。
2.激勵(lì)作用：公司在職員工通過(guò)擁有公司股權(quán)參與企業(yè)利潤(rùn)的分享，有助于增強(qiáng)企業(yè)對(duì)員工的凝聚力，利于形成一種以“利益共享”為基礎(chǔ)的企業(yè)文化，還有一定的福利作用，體現(xiàn)了國(guó)有資產(chǎn)控股公司的特征。
股權(quán)激勵(lì)方案：干股＋實(shí)股＋期權(quán)
案例展示：這是一家由三個(gè)自然人出資成立的網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)公司，是華東地區(qū)著名的Internet應(yīng)用平臺(tái)提供商和基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)商。公司發(fā)展迅速，年銷售額增長(zhǎng)率達(dá)到500%，公司在幾年高速發(fā)展過(guò)程中，引進(jìn)了大量的管理、技術(shù)優(yōu)秀人才，也建立了一套工資、獎(jiǎng)金收入分配體系。經(jīng)邦咨詢認(rèn)為：為了適應(yīng)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展，構(gòu)建和鞏固企業(yè)的核心團(tuán)隊(duì)，需要重新界定和確認(rèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，本企業(yè)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的目的不是單純?yōu)榉峙淦髽I(yè)目前的財(cái)富，而是為了使公司創(chuàng)業(yè)者和核心骨干人員共享公司的成長(zhǎng)收益，增強(qiáng)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的包容性，使企業(yè)的核心團(tuán)隊(duì)更好地為企業(yè)發(fā)展出力，更具凝集力和效率。因此，經(jīng)邦咨詢?yōu)槠湓O(shè)計(jì)了一套干股＋實(shí)股＋股份期權(quán)的多層次長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃。
方案分解：
1.授予對(duì)象：高管層和管理、技術(shù)骨干共20位。
2.持股形式：
第一部分，持股計(jì)劃：在增資擴(kuò)股中由高管層和管理、技術(shù)骨干自愿現(xiàn)金出資持股。
第二部分，崗位干股計(jì)劃：
a.崗位干股設(shè)置目的 崗位干股的設(shè)置著重考慮被激勵(lì)對(duì)象的歷史貢獻(xiàn)和現(xiàn)實(shí)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，只要在本計(jì)劃所規(guī)定的崗位就有資格獲得崗位干股。
b.崗位干股落實(shí)辦法 崗位干股的分配依據(jù)所激勵(lì)崗位的重要性和本人的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，崗位干股于每年年底公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定之后都進(jìn)行重新調(diào)整和授予，作為名義上的股份記在各經(jīng)理人員名上，目的是為了獲得其分紅收益。崗位干股的授予總額為當(dāng)期資產(chǎn)凈值的10%.
第三部分，股份期權(quán)計(jì)劃：
a.股份期權(quán)設(shè)置目的 股份期權(quán)設(shè)置著重于公司的未來(lái)戰(zhàn)略發(fā)展，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵人員的人力資本價(jià)值最大化。
b.股份期權(quán)的授予 從原股東目前資產(chǎn)凈值中分出10%轉(zhuǎn)讓給被激勵(lì)對(duì)象。依據(jù)每位經(jīng)理人員的人力資本量化比例確定獲受的股份期權(quán)數(shù)。如本計(jì)劃開始實(shí)施時(shí)一次性授予，可假定為2004年1月1日。以一元一股將公司當(dāng)期資產(chǎn)凈值劃分為若干股份，授予價(jià)格即為每股一元。行權(quán)時(shí)經(jīng)理人員以每股一元的價(jià)格購(gòu)買當(dāng)時(shí)已增值的公司股份。
案例解析：
1.激勵(lì)模式：這是一個(gè)處于高速成長(zhǎng)期的民營(yíng)企業(yè)，構(gòu)建一個(gè)穩(wěn)定的核心團(tuán)隊(duì)和留住員工最關(guān)鍵。通過(guò)多層次的股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)，一方面通過(guò)自愿原則實(shí)現(xiàn)員工主動(dòng)參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，分享公司的成長(zhǎng)價(jià)值；另一方面通過(guò)崗位干股設(shè)置體現(xiàn)員工對(duì)公司的現(xiàn)實(shí)貢獻(xiàn)；再通過(guò)股份期權(quán)設(shè)計(jì)反映公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，構(gòu)建長(zhǎng)期穩(wěn)定的核心團(tuán)隊(duì)，獲受股份期權(quán)的人數(shù)最少，只是少數(shù)有發(fā)展?jié)摿Φ墓竞诵娜藛T。這種模式是一種開放的、動(dòng)態(tài)的、既民主又體現(xiàn)公司意愿的設(shè)計(jì)。
2.激勵(lì)作用：這個(gè)方案既通過(guò)干股設(shè)置實(shí)現(xiàn)了短期激勵(lì)，又通過(guò)現(xiàn)金購(gòu)股和股份期權(quán)實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)期激勵(lì)，體現(xiàn)了公司原股東的股權(quán)包容性和一種利益共享的企業(yè)文化，有較好的激勵(lì)效果。[url
第一章 總則
第一條 內(nèi)部員工持股制度是指由企業(yè)內(nèi)部員工認(rèn)購(gòu)本企業(yè)的股份，委托員工持股委員會(huì)作為托管運(yùn)作機(jī)構(gòu)，參與按股份享受紅利分配的新型股權(quán)形式。
第二條 推行內(nèi)部員工持股制度，目的在于通過(guò)員工持股，使員工同企業(yè)形成財(cái)產(chǎn)關(guān)系，與企業(yè)結(jié)成利益共同體，增強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感和對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的關(guān)切度；調(diào)動(dòng)員工關(guān)心企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的積極性，提高員工對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的參與度；加強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督，從而形成一種新的資本運(yùn)作機(jī)制。同時(shí)，推行內(nèi)部員工持股制度，還有利于充分體現(xiàn)員工在企業(yè)利潤(rùn)形成過(guò)程中的能動(dòng)性與創(chuàng)造性，建立起科學(xué)、合理的企業(yè)分配制度。
第三條 本方案采取預(yù)留股份設(shè)計(jì)，用于供新增員工購(gòu)買和獎(jiǎng)勵(lì)公司有突出貢獻(xiàn)的員工，以保證內(nèi)部員工持股制度的連續(xù)性，充分發(fā)揮內(nèi)部員工持股制度的激勵(lì)作用。
第二章 員工持股總額和來(lái)源
第四條 本公司在實(shí)施股份有限公司改制的股權(quán)設(shè)置中，初期設(shè)計(jì)_____%的股份作為內(nèi)部員工持股股份總額。另外_____%作為預(yù)留股份，用于獎(jiǎng)勵(lì)公司優(yōu)秀員工、供符合持股資格的公司新增員工認(rèn)購(gòu)以及原持股員工增加持股額的認(rèn)購(gòu)。員工持股股份按照公司實(shí)行員工持股時(shí)的凈資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算，在公司實(shí)行員工持股時(shí)，請(qǐng)第三方審計(jì)公司對(duì)公司資產(chǎn)進(jìn)行清查并進(jìn)行公示。
第五條 員工持股的認(rèn)購(gòu)及公司回購(gòu)依照公司每股賬面凈資產(chǎn)值進(jìn)行計(jì)算。
第三章 持股資金的來(lái)源
第六條 首批持股員工按規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)出資認(rèn)購(gòu)公司股份，所需資金的來(lái)源，依照個(gè)人自愿出資和多渠道集資相結(jié)合的原則，對(duì)認(rèn)購(gòu)股份的員工，采取以下形式，
1、員工個(gè)人最低出資額度占出資總額的_____%以上；
2、剩余的_____%由公司劃出專項(xiàng)資金，借給員工，利率按同期貸款較低利率計(jì)算，借款本息在每年分紅或工資中直接扣回。
第七條 公司每年提取上年度______%左右可分配利潤(rùn)作為獎(jiǎng)勵(lì)紅股資金。
第四章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第八條 內(nèi)部員工持股由員工持股管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)）作為托管運(yùn)作機(jī)構(gòu)，專門 從事公司員工持股管理運(yùn)作的日常工作機(jī)構(gòu)。
第九條 公司管委會(huì)工作人員設(shè)置本著精干、高效的原則，由3人—7人的單數(shù)組成。成員須為持股員工，并應(yīng)具有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)操作能力的人員組成。
第十條 管委會(huì)負(fù)責(zé)人由所占股份數(shù)額最多的人員擔(dān)任，其余組成人員的選舉、罷免均 由持股員工民主產(chǎn)生，管委會(huì)對(duì)持股員工負(fù)責(zé)，
第十一條 管委會(huì)組成人員受全體持股員工委托，作為股東代表依照法定程序進(jìn)入公司董事會(huì)，并充分代表持股員工利益，反映持股員工的意見和要求，參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策和行使相應(yīng)的表決權(quán)，以保障企業(yè)資本的安全增值和持股員工依法獲得收益。
第十二條 管委會(huì)的重大事宜必須召集持股員工代表大會(huì)討論決定，運(yùn)作內(nèi)容定期向持股員工報(bào)告，并接受持股員工的質(zhì)詢和監(jiān)督。
第十三條 管委會(huì)設(shè)立內(nèi)部員工持股股份管理手冊(cè)，詳細(xì)、清楚、準(zhǔn)確地登記內(nèi)部員工持股、分紅及股權(quán)變化等情況。
第十四條 管委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司重大決策和重要信息及時(shí)向持股員工予以通報(bào)，并在公司完成年度審計(jì)報(bào)告30天內(nèi)，將經(jīng)確認(rèn)的公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、資產(chǎn)情況向持股員工公布，將分紅方案在經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后30天內(nèi)向持股員工公布。
第五章 員工持股資格
第十五條 內(nèi)部員工持股股份只限于以下人員購(gòu)買和持有，
1、在公司任職3年以上的員工；
2、B層級(jí)以上的員工；
3、在公司中表現(xiàn)優(yōu)異，有突出貢獻(xiàn)的員工；
4、董事會(huì)認(rèn)可的員工。
第十六條 凡不屬上述條款的公司員工，一律不得持有本公司內(nèi)部員工股份。
第十七條 員工持股資格的認(rèn)定時(shí)間為每年年中和年底。
第六章 員工個(gè)人持股額度確定
第十八條 內(nèi)部員工個(gè)人持股數(shù)額的分配按照員工所負(fù)責(zé)任、個(gè)人能力、貢獻(xiàn)大小，本著 效率優(yōu)先，兼顧公平的原則，采取 "打分制"量化并經(jīng)董事會(huì)予以確定。
第十九條 計(jì)算員工個(gè)人得分的方法如下，
G=K·（A十B十C）
其中， G是員工個(gè)人得分值；A是員工在本企業(yè)工齡；B是員工的職務(wù)級(jí)分；（A層級(jí)為____分，B層級(jí)為____分，B層級(jí)別以下員工為____ 分） ；C員工工作表現(xiàn)分（____~____分）。
由員工所在部門領(lǐng)導(dǎo)提出建議，經(jīng)管委會(huì)評(píng)審決定。
第二十條 員工個(gè)人持股額度分配通過(guò)如下計(jì)算確定，
H= S·G=T·（G/ΣG），其中H是員工持股限額。
S =T/ΣG，S員工應(yīng)分配股份數(shù)。
此數(shù)額由管委會(huì)根據(jù)每批認(rèn)股員工人數(shù)研究決定。
其中，T是每批員工持股總額；ΣG指 每批持股員工得分總和；G是員工個(gè)人得分，由第十九條計(jì)算得出。
第七章 持股的認(rèn)股程序
第二十一條 內(nèi)部員工持股認(rèn)購(gòu)在每年持股資格認(rèn)定以后進(jìn)行。
第二十二條 內(nèi)部員工持股的認(rèn)股程序如下，
1、管委會(huì)發(fā)出員工持股認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ?/p>
2、員工向管委會(huì)索取員工持股申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)表；
3、持股資格審查，員工持股資格由管委會(huì)進(jìn)行初審，并經(jīng)董事會(huì)復(fù)審后予以確認(rèn)；
4、持股員工到管委會(huì)確認(rèn)持股額并繳款，辦理個(gè)人貸款手續(xù)，簽訂認(rèn)購(gòu)協(xié)議；
5、管委會(huì)統(tǒng)一設(shè)立員工個(gè)人持股股本賬戶，發(fā)放員工持股股權(quán)證書。
第八章 股份分紅
第二十三條 員工持股股份的分紅，依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)效益原則上每年分配一至兩次，具體分 配方案由管委會(huì)按規(guī)定程序決定。
第二十四條 管委會(huì)以作為托管運(yùn)作機(jī)構(gòu)依法按股享受公司利潤(rùn)分配，管委會(huì)再按員工個(gè)人 持股數(shù)額進(jìn)行二次分配。
第九章 準(zhǔn)備金來(lái)源及用法
第二十五條 管委會(huì)每年提取一定比例的預(yù)留股份紅利作為準(zhǔn)備金。
第二十六條 準(zhǔn)備金用于維持預(yù)留股份的運(yùn)作，包括回購(gòu)離職員工股份。
第十章 股份的回購(gòu)及再分配
第二十七條 公司員工因職務(wù)調(diào)整，其持股額度按調(diào)職后的職務(wù)打分（僅限于聘任職務(wù)變動(dòng)）， 根據(jù)本方案進(jìn)行打分，其中，
1、員工升職后，根據(jù)增加分?jǐn)?shù)算出其增加股份，認(rèn)購(gòu)方法同新增員工按第二十二條進(jìn)行；
2、員工降職后，根據(jù)減少分?jǐn)?shù)算出其減少股份，由管委會(huì)回購(gòu)，回購(gòu)方法按本方案第二十八條進(jìn)行。
第二十八條 股份的回購(gòu)辦法
內(nèi)部員工持有的股份，在持有人脫離本公司（包括退休、自動(dòng)離職、被解聘、被開除等）或死亡等情況下，不再參與內(nèi)部員工持股，其已持有的股份由管委會(huì)回購(gòu)。
第二十九條 股份的回購(gòu)程序，
1、員工個(gè)人或法定繼承人填寫回購(gòu)申請(qǐng)單；
2、經(jīng)理室向管委會(huì)提供該員工的工作交接清單；
3、管委會(huì)按工作交接日（或?qū)嶋H離開公司當(dāng)天）所在月份上一個(gè)月公司賬面每股凈資產(chǎn) 值，回購(gòu)其個(gè)人出資部分；
第三十條 符合持股認(rèn)股資格的公司新增員工 （含已辦理正式聘用手續(xù)的聘用人員），按以 下標(biāo)準(zhǔn)分配股份限額，
新增員工持股限額，按如下計(jì)算確定，
U = S·G
其中，U指公司新增員工可持股限額數(shù)；S指同本方案第二十條為每分應(yīng)分配股份數(shù)；
Ｇ指公司新增員工得分。
第三十一條 新增員工認(rèn)股按本方案程序，以公司每股賬面凈資產(chǎn)值認(rèn)購(gòu)股份，其出資辦法和借款本息償還辦法按本方案第十二條執(zhí)行。
第十一章 風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任
第三十二條 持股員工與公司利益同享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。員工個(gè)人用所持股本作為借款低押，承擔(dān)借款風(fēng)險(xiǎn)。
第三十三條 持股員工以其所持股本為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。
第三十四條 本員工持股計(jì)劃實(shí)施方案之未盡事宜由管委會(huì)進(jìn)行補(bǔ)充完善，修改后其效力同本方案。
確定虛擬股權(quán)持有數(shù)量時(shí)，一般可以把持有股權(quán)分為職位股/績(jī)效股和工齡股等，根據(jù)公司具體情況劃分等級(jí)和數(shù)額.換句話說(shuō)，根據(jù)虛擬股權(quán)激勵(lì)對(duì)象所處的職位工齡長(zhǎng)短以及績(jī)效情況，來(lái)確定其當(dāng)年應(yīng)持有的虛擬股權(quán)數(shù)量,確保對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)結(jié)構(gòu)的合理化,同時(shí),員工自己也能更好的影響周圍的人.
(1)確定職位股
這是指公司根據(jù)虛擬股權(quán)激勵(lì)對(duì)象在公司內(nèi)所處不同職位而設(shè)定的不同股權(quán)數(shù)量一般來(lái)說(shuō)，在同一個(gè)層次的激勵(lì)對(duì)象，其職位股權(quán)可有所不同，但波動(dòng)應(yīng)控制在一個(gè)較小范圍內(nèi)
可每年年初，對(duì)于上述三類虛擬股權(quán)激勵(lì)對(duì)象(指的是:高級(jí)管理人員/中級(jí)管理人員/ 核心員工)，先根據(jù)其所處職位確定他們的職位股基數(shù)
(2)確定績(jī)效股
這是指公司根據(jù)股權(quán)享有者的實(shí)際個(gè)人工作績(jī)效表現(xiàn)情況，決定到年底是否追加和追加多少的績(jī)效虛擬股權(quán)
每年年初，公司可預(yù)先確定三種股權(quán)享有者的年度考核績(jī)效指標(biāo)；每年年末，根據(jù)績(jī)效實(shí)際完成情況，按比例分別確定最終增加的股權(quán)數(shù)量（增加股權(quán)數(shù)量＝本人職位股基數(shù)×績(jī)效完成程度×另外，公司應(yīng)規(guī)定一個(gè)享有績(jī)效虛擬股權(quán)的最低績(jī)效完成比例限制例如，當(dāng)年績(jī)效完成情況低于90%的人員，取消其享有當(dāng)年績(jī)效股的資格
(3)確定工齡股
可以依據(jù)員工在本公司工作服務(wù)年限，自勞動(dòng)合同簽訂后員工到崗之日起至每年年末，按照每年100股的標(biāo)準(zhǔn)增加股權(quán)數(shù)量
(4)計(jì)算股權(quán)數(shù)額
將上述三類股權(quán)累加，為該股權(quán)享有者的當(dāng)年股權(quán)數(shù)額
需要補(bǔ)充說(shuō)明的是，遇到特殊情況，如對(duì)公司有特別重大貢獻(xiàn)者，其具體虛擬股權(quán)數(shù)量的確定可由公司人力資源部門上報(bào)，交由公司最高管理層或公司薪酬考核委員會(huì)決定
為實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)高管人員和業(yè)務(wù)骨干的激勵(lì)與約束，獎(jiǎng)勵(lì)和留住企業(yè)需要的核心、優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，持續(xù)推動(dòng)企業(yè)員工為公司創(chuàng)造更大價(jià)值，依法保障公司股東和員工共享公司成長(zhǎng)收益，經(jīng)xxx有限公司（下稱公司）股東會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)發(fā)布本辦法供遵照?qǐng)?zhí)行。
一、股權(quán)激勵(lì)原則
1、對(duì)入股前的公司經(jīng)營(yíng)不享受權(quán)益，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；入股后與公司股東的股份融合一起，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
2、激勵(lì)股權(quán)不得以任何形式轉(zhuǎn)讓給公司股東和公司員工以外的人，員工解除勞動(dòng)合同以后其所持股權(quán)可內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。
3、股權(quán)激勵(lì)員工（以下簡(jiǎn)稱激勵(lì)對(duì)象）不參與公司股東會(huì)，不參與公司經(jīng)營(yíng)管理，不享有公司章程規(guī)定的股東權(quán)力。
4、在工商登記中，并不進(jìn)行注冊(cè)資本和股東的變更登記，股權(quán)激勵(lì)不影響股東結(jié)構(gòu)改變，不影響公司注冊(cè)資本改變。
二、股權(quán)激勵(lì)方案
1、經(jīng)員工認(rèn)可，公司從現(xiàn)有的收入和業(yè)務(wù)中調(diào)劑部分現(xiàn)金以及挑選部分業(yè)務(wù)，合計(jì)xxxx萬(wàn)元。該部分業(yè)務(wù)和現(xiàn)金與激勵(lì)對(duì)象的出資融合一起，從xx年xxx月xxx日起共同經(jīng)營(yíng)，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
公司此前的融資款形成的業(yè)務(wù)一并劃轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，與激勵(lì)對(duì)象的出資融合一起共同經(jīng)營(yíng)。
2、前款融合一起的資金，由財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬，單獨(dú)核算，與未劃轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)的業(yè)務(wù)和資金不發(fā)生法律關(guān)系。未劃轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)的業(yè)務(wù)和資金由公司原有股東承擔(dān)收益和風(fēng)險(xiǎn)。
3、公司分配給激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)暫定為xx萬(wàn)股。經(jīng)公司股東會(huì)討論通過(guò)，可以根據(jù)公司發(fā)展情況增加激勵(lì)股權(quán)。
4、激勵(lì)對(duì)象在認(rèn)購(gòu)激勵(lì)股權(quán)的同時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定向公司融資。融資款原則上不低于激勵(lì)股權(quán)，融資款按照xx%計(jì)付月利息。
三、股權(quán)激勵(lì)對(duì)象
首先由公司員工自行申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)股份，經(jīng)公司股東會(huì)研究后確定可以認(rèn)購(gòu)并明確認(rèn)購(gòu)數(shù)額的員工為激勵(lì)對(duì)象。股東不屬于激勵(lì)對(duì)象。
經(jīng)董事會(huì)同意的員工，自行申報(bào)認(rèn)購(gòu)股份數(shù)額。
四、股權(quán)激勵(lì)條件
1、激勵(lì)對(duì)象按照xxx元一股，自行出資購(gòu)買公司股份；
2、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股權(quán)以一萬(wàn)股為起點(diǎn)，最高認(rèn)購(gòu)數(shù)額不超過(guò)xxx萬(wàn)股；
3、激勵(lì)對(duì)象與公司解除勞動(dòng)關(guān)系，即喪失激勵(lì)條件，不享有股權(quán)激勵(lì)權(quán)利，不承擔(dān)激勵(lì)股權(quán)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
五、股權(quán)激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
1、每位員工可認(rèn)購(gòu)股權(quán)不超過(guò)五十萬(wàn)股（xxx萬(wàn)股），員工的認(rèn)購(gòu)股權(quán)數(shù)額由股東會(huì)決定；
2、經(jīng)公司股東會(huì)討論通過(guò)，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況增加員工激勵(lì)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)數(shù)額。
六、激勵(lì)股權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和收益分配
1、入股后，激勵(lì)對(duì)象的股份與公司股東的股份融合一起，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
2、激勵(lì)對(duì)象對(duì)入股前的公司經(jīng)營(yíng)、公司資產(chǎn)、公司負(fù)債不享受權(quán)益，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
七、激勵(lì)股權(quán)的收益分配
公司所有出資（含股東的出資和激勵(lì)對(duì)象的出資）所產(chǎn)生的收益，每年度結(jié)算一次。每年的利潤(rùn)在扣除公司經(jīng)營(yíng)管理成本、5%的法定公積金、xxx%的呆壞賬準(zhǔn)備金之后按照出資比例（包含股東的出資以及激勵(lì)對(duì)象的出資）進(jìn)行分配。
八、激勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出
1、激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)辭職、辭退或因其他原因?qū)е聞趧?dòng)合同終止時(shí)，其所持激勵(lì)股權(quán)只能轉(zhuǎn)讓給公司內(nèi)部員工或股東，在同等條件下，員工比股東享有優(yōu)先受讓權(quán)。轉(zhuǎn)讓方與受讓方自行結(jié)算股權(quán)受讓費(fèi)用。員工受讓他人的股權(quán)后，其所持激勵(lì)股權(quán)總額不能超過(guò)100萬(wàn)股。
2、激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)合同終止后將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司股東，受讓激勵(lì)股權(quán)的股東的表決權(quán)仍按照公司章程辦理。
3、公司股東和員工均不愿意受讓勞動(dòng)合同終止后的激勵(lì)股權(quán)，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)請(qǐng)求公司按照實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行結(jié)算，公司應(yīng)在勞動(dòng)合同解除后一個(gè)月內(nèi)與激勵(lì)對(duì)象完成結(jié)算。結(jié)算按照本辦法確定的原則進(jìn)行。結(jié)算后公司分兩次平均退還出資，第一次為結(jié)算后的第xxx天，第二次為結(jié)算后的第xxx天。期間不計(jì)息。
九、股權(quán)激勵(lì)的規(guī)范化
在條件成熟的時(shí)候，公司股東會(huì)可考慮激勵(lì)股權(quán)實(shí)行股權(quán)代理或委托制，由激勵(lì)對(duì)象委托他人代為持股，進(jìn)入工商登記，真實(shí)行使股東權(quán)益。具體期限和實(shí)施細(xì)則由股東會(huì)決定。
十、實(shí)施日期和試行期限
本辦法自xx年xxx月xxx日起試行；
本辦法試行期限暫定一年。期滿后由股東會(huì)討論決定是否延續(xù)。
十一、解釋權(quán)
本辦法的修改權(quán)、解釋權(quán)歸公司股東會(huì)。
簽訂地點(diǎn)，________________
甲方(公司)，________________________________
法定代表人，職務(wù)，_____________
營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)，_________________________________
地址，_______________________________________
乙方(員工)，_________
身份證號(hào)碼，________
住所，_________
鑒于________________公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于________年________月________日在工商部門登記，注冊(cè)資本金總額為人民幣_(tái)_______萬(wàn)元;乙方系公司員工，于________年________月________日入職公司，曾對(duì)________公司做出貢獻(xiàn)，公司有意對(duì)乙方進(jìn)行額外獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì);根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股東會(huì)決議及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策之規(guī)定，公司決定贈(zèng)與乙方股的激勵(lì)股權(quán)?，F(xiàn)甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，針對(duì)贈(zèng)與激勵(lì)股權(quán)一事，訂立如下協(xié)議條款，以資雙方共同遵守，
一、激勵(lì)股權(quán)的定義
除非本協(xié)議條款另有說(shuō)明，下列用語(yǔ)含義如下，
1、激勵(lì)股權(quán)，指公司對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，激勵(lì)股權(quán)擁有者不是甲方在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，激勵(lì)股權(quán)的擁有者僅享有參與公司利潤(rùn)的分配權(quán)，而無(wú)所有權(quán)和其他權(quán)利。此激勵(lì)股權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外均不得轉(zhuǎn)讓，不得繼承。
2、分紅，指公司按照中華人民共和國(guó)公司法及公司章程的規(guī)定確定可分配的利潤(rùn)總額，各股東按所持股權(quán)(包括公司實(shí)際股東持有的股權(quán)及本協(xié)議下的激勵(lì)股權(quán))的比例進(jìn)行分配所得的紅利。
二、激勵(lì)股權(quán)的總額
1、甲方以形成股東會(huì)決議的形式，同意乙方受贈(zèng)股的激勵(lì)股權(quán)。
2、甲方每年可根據(jù)乙方的工作表現(xiàn)及對(duì)公司的貢獻(xiàn)，參照公司業(yè)績(jī)的情況，增加或減少乙方受贈(zèng)激勵(lì)股權(quán)的份額。
三、取得激勵(lì)股權(quán)的前提和資格
1、持股者應(yīng)當(dāng)是公司的員工(以下簡(jiǎn)稱為“高管”)。
2、持股者承諾為公司服務(wù)滿一定年限并遵守競(jìng)業(yè)限制等相關(guān)規(guī)定。
3、持股者必須經(jīng)激勵(lì)股權(quán)的授予方進(jìn)行資格授予后，方具有持股資格。
4、被授予持股資格的員工在方案上簽字并與公司簽訂服務(wù)期協(xié)議后方可獲得激勵(lì)股權(quán)，成為公司股東(以下簡(jiǎn)稱為“股東”)。
四、激勵(lì)股權(quán)變更及其消滅
1、因公司自身經(jīng)營(yíng)原因，需調(diào)整公司人員數(shù)量或結(jié)構(gòu)，公司有權(quán)收回乙方所持全部激勵(lì)股權(quán)。
2、乙方有下列行為的，甲方視情況給予乙方支付當(dāng)年應(yīng)分配股權(quán)分紅，并收回乙方所持激勵(lì)股權(quán)，
(1)雙方勞動(dòng)合同期滿，未就是否繼續(xù)簽訂合同達(dá)成一致意見的;
(2)乙方因過(guò)失等原因被公司辭退的;
(3)違反規(guī)定收受或給他人回扣等商業(yè)賄賂行為的;
(4)采取提供虛假報(bào)表或文件、竊取他人商業(yè)秘密等違反法律法規(guī)及規(guī)章的手段成就激勵(lì)股權(quán)行使條件的;
(5)嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊、濫用職權(quán)，給公司造成重大損失的;
(6)在公司服務(wù)期間進(jìn)行賭博或?qū)嵤┢渌`反治安管理法規(guī)定的行為而被行政拘留的;
(7) 在公司服務(wù)期間，從事違法行為而被刑事拘留、逮捕或受到刑事處罰的;
(8)任職期間違反公司法的相關(guān)規(guī)定從事兼職的;
(9)具有公司法第一百四十九條規(guī)定的禁止從事的行為之一的;
(10)嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度以及其他的故意或重大過(guò)失行為，給公司造成嚴(yán)重影響或重大損失的。
五、違約責(zé)任
1、如甲方違反本協(xié)議約定，遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的，應(yīng)按可得分紅總額的%向乙方支付違約金。
2、如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)視情況相應(yīng)減少或者不予支付乙方可得分紅，并有權(quán)單方解除本協(xié)議。給甲方造成損失的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、爭(zhēng)議的解決
因簽訂、履行本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議的，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向本協(xié)議簽訂地的人民法院起訴。
七、協(xié)議的生效
1、甲方股東會(huì)決議表示同意是本協(xié)議的前提，股東會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施細(xì)則及股權(quán)激勵(lì)方案是本協(xié)議生效之必要附件，與本協(xié)議具有同等效力。
2、本協(xié)議與甲、乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同相互獨(dú)立，乙方在享受激勵(lì)股權(quán)分紅的同時(shí)，仍可根據(jù)甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同享受甲方給予的其他待遇。
3、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。
(以下無(wú)正文)
甲方(蓋章)，______________ 乙方(簽字)，_____________
法定代表人(授權(quán)代表)，________ 身份證號(hào)，______________
銀行賬號(hào)，______________簽約時(shí)間，_____年____月____日
簽約時(shí)間，_____年____月_____日
附件一，股東會(huì)決議
附件二，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
附件三，股權(quán)激勵(lì)方案
虛擬股權(quán)激勵(lì)方案是一種廣泛應(yīng)用于公司和組織的激勵(lì)制度，旨在激勵(lì)員工積極工作、提高績(jī)效，并與公司的發(fā)展目標(biāo)保持一致。虛擬股權(quán)激勵(lì)方案不同于實(shí)體股權(quán)，它是一種表達(dá)公司對(duì)員工價(jià)值的一種手段。本文將探討虛擬股權(quán)激勵(lì)方案的特點(diǎn)、設(shè)計(jì)原則以及議論對(duì)該方案可能產(chǎn)生的影響。
虛擬股權(quán)激勵(lì)方案的特點(diǎn)之一是可以幫助公司吸引和留住優(yōu)秀的員工。傳統(tǒng)的薪資體系往往只能提供一定水平的薪資，而虛擬股權(quán)激勵(lì)方案則可以為員工提供根據(jù)公司發(fā)展表現(xiàn)的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，使員工能夠分享公司發(fā)展成果。這種制度可以激勵(lì)員工更加投入工作，為公司帶來(lái)更大的價(jià)值。
其次，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案有助于構(gòu)建員工與公司的目標(biāo)一致性。通過(guò)分配虛擬股權(quán)，公司可以與員工建立共同的目標(biāo)。員工們能夠了解公司的發(fā)展方向，并通過(guò)自己的努力共同實(shí)現(xiàn)公司的利益最大化。這種目標(biāo)一致性可以提高團(tuán)隊(duì)的合作精神，促進(jìn)公司的整體發(fā)展。
虛擬股權(quán)激勵(lì)方案的設(shè)計(jì)原則非常重要。首先，方案的設(shè)計(jì)應(yīng)該與公司的使命和價(jià)值觀相一致。公司應(yīng)該考慮到自己的特點(diǎn)和戰(zhàn)略目標(biāo)，確定相應(yīng)的激勵(lì)手段，以確保激勵(lì)方案的實(shí)施效果。其次，在設(shè)計(jì)過(guò)程中應(yīng)該公正和公平。無(wú)論是高級(jí)管理人員還是普通員工，每個(gè)人在方案中的待遇應(yīng)該得到公平分配。此外，方案應(yīng)該有合理的期限和條件，以避免激勵(lì)效果被稀釋或?yàn)E用。
虛擬股權(quán)激勵(lì)方案可能對(duì)公司產(chǎn)生積極的影響。首先，它可以幫助公司留住關(guān)鍵人才。通過(guò)分配虛擬股權(quán)，公司能夠提供更具吸引力的獎(jiǎng)勵(lì)，使關(guān)鍵員工更有動(dòng)力留在公司，并為公司做出更大貢獻(xiàn)。其次，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案可以促進(jìn)員工間的良性競(jìng)爭(zhēng)。員工將努力追求卓越，以獲得更多的虛擬股權(quán)，最終促進(jìn)公司整體的績(jī)效提升。此外，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案還可以增強(qiáng)員工的歸屬感和忠誠(chéng)度，因?yàn)閱T工們能夠分享公司成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)，從而更加珍惜自己的崗位。
然而，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案也存在一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)。首先，它可能與實(shí)際薪資水平脫節(jié)，導(dǎo)致員工的收入不穩(wěn)定。如果虛擬股權(quán)因公司業(yè)績(jī)不佳而貶值或取消，員工的收入可能會(huì)受到很大的影響。此外，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案可能會(huì)導(dǎo)致公司內(nèi)部的利益沖突。員工為了爭(zhēng)取更多的虛擬股權(quán)而產(chǎn)生不健康的競(jìng)爭(zhēng)，可能會(huì)妨礙團(tuán)隊(duì)的合作精神。
總結(jié)而言，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案是一種重要的激勵(lì)制度，可以幫助公司吸引和留住優(yōu)秀員工，并與公司的發(fā)展目標(biāo)保持一致。方案的設(shè)計(jì)應(yīng)與公司價(jià)值觀一致，公正公平，并有合理的期限和條件。這種激勵(lì)方案對(duì)公司具有積極的影響，但也需要注意其潛在的風(fēng)險(xiǎn)。只有在合理設(shè)計(jì)和有效管理下，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，推動(dòng)公司的穩(wěn)定發(fā)展。
（一）股票期權(quán)
1、股票期權(quán)是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。
激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買上市公司一定數(shù)量的股份，也可以放棄該種權(quán)利。
2、行權(quán)限制
股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于1年。
3、定價(jià)
上市公司在授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方法。行權(quán)價(jià)格不應(yīng)低于下列價(jià)格較高者：
（1）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià)；
（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)。
4、授予股權(quán)期權(quán)的限制
上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：
（1）定期報(bào)告公布前30日；
（2）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；
（3）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。
（二）限制性股票
1、限制性股票是指上市公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象只有在工作年限或業(yè)績(jī)目標(biāo)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件的，才可出售限制性股票并從中獲益。
2、定價(jià)
如果標(biāo)的股票的來(lái)源是存量，即從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入股票，則按照《公司法》關(guān)于回購(gòu)股票的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
如果標(biāo)的股票的來(lái)源是增量，即通過(guò)定向增發(fā)方式取得股票，其實(shí)質(zhì)屬于定向發(fā)行，則參照現(xiàn)行《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中有關(guān)定向增發(fā)的定價(jià)原則和鎖定期要求確定價(jià)格和鎖定期，同時(shí)考慮股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)效應(yīng)。
（1）發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前_____個(gè)交易日公司股票均價(jià)的_____%；
（2）自股票授予日起_____個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，激勵(lì)對(duì)象為控股股東、實(shí)際控制人的，自股票授予日起_____個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
若低于上述標(biāo)準(zhǔn)，則需由公司在股權(quán)激勵(lì)草案中充分分析和披露其對(duì)股東權(quán)益的攤薄影響，提交董事會(huì)討論決定。
3、授予股票限制：
上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票：
（1）定期報(bào)告公布前_____日；
（2）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后_____個(gè)交易日；
（3）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后_____個(gè)交易日。
（三）股票增值權(quán)
是指公司授予激勵(lì)對(duì)象的一種權(quán)利，激勵(lì)對(duì)象可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)獲得規(guī)定數(shù)量及一定比例的股票股價(jià)上升帶來(lái)的收益，但不擁有這些股票的所有權(quán)、表決權(quán)、配股權(quán)，用于股票增資權(quán)者不參與公司分紅。
（四）經(jīng)營(yíng)者持股
是指對(duì)管理層持有一定數(shù)量的本公司股票并進(jìn)行一定期限的鎖定。激勵(lì)對(duì)象在擁有公司股票后，成為自身經(jīng)營(yíng)企業(yè)的股東，與企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，擁有相應(yīng)的表決權(quán)和分配權(quán)，并承擔(dān)公司虧損和股票降價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）員工持股計(jì)劃
是指由公司內(nèi)部員工個(gè)人出資認(rèn)購(gòu)本公司部分股權(quán)，并委托公司進(jìn)行集中管理的產(chǎn)權(quán)組織形式。
（六）管理層收購(gòu)
是指公司的管理者或經(jīng)理層（個(gè)人或集體）利用借貸所融資本購(gòu)買本公司的股份（或股權(quán)），從而改變公司所有者結(jié)構(gòu)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)持股經(jīng)營(yíng)。將激勵(lì)主體與客體合二為一，從而實(shí)現(xiàn)了被激勵(lì)者與企業(yè)利益、股東利益完整的統(tǒng)一。
（七）虛擬股權(quán)
是指公司授予激勵(lì)對(duì)象一種虛擬的股票，激勵(lì)對(duì)象可以依據(jù)被授予“虛擬股票”的數(shù)量參與公司的分紅并享受股價(jià)升值收益，但不享有所有權(quán)、表決權(quán)，不能轉(zhuǎn)讓和出售，在離開企業(yè)時(shí)自動(dòng)失效。
（八）業(yè)績(jī)股票
根據(jù)激勵(lì)對(duì)象是能夠完成并達(dá)到了公司事先規(guī)定的業(yè)績(jī)指標(biāo)，由公司授予其一定數(shù)量的股票或提取一定的獎(jiǎng)勵(lì)基金購(gòu)買公司股票。
（九）延期支付
也稱延期支付計(jì)劃，指公司將部分年度獎(jiǎng)金、股權(quán)激勵(lì)收入按當(dāng)日公司股票市場(chǎng)價(jià)格折算成股票數(shù)量，存入公司為管理層人員單獨(dú)設(shè)立的延期支付賬戶。在一定期限后，再以公司股票行使或根據(jù)期滿時(shí)股票市值以現(xiàn)金方式支付給激勵(lì)對(duì)象。
（十）賬面價(jià)值增值權(quán)
具體分為購(gòu)買型和虛擬型兩種。購(gòu)買型是指激勵(lì)對(duì)象在期初按每股凈資產(chǎn)值實(shí)際購(gòu)買一定數(shù)量的公司股份，在期末再按每股凈資產(chǎn)期末值回售公司。虛擬型是一種模擬認(rèn)購(gòu)權(quán)方式，指激勵(lì)對(duì)象在期初不需支出資金，公司授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的名義股份，在期末根據(jù)公司每股凈資產(chǎn)的增量和名義股份的數(shù)量來(lái)計(jì)算激勵(lì)對(duì)象的收益，并據(jù)此向激勵(lì)對(duì)象支付現(xiàn)金。
第六條 激勵(lì)股權(quán)數(shù)量、來(lái)源及方式
1、本部分?jǐn)?shù)量由公司董事會(huì)擬定，如可由公司大股東劃撥或董事會(huì)決定的其他途徑（定向增發(fā)等）來(lái)選取股權(quán)進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。
股權(quán)改革方案是指針對(duì)某些企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理或者存在問(wèn)題，為了進(jìn)一步改善股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平，保護(hù)股東權(quán)益等目的所制定的一套相關(guān)政策和措施。股權(quán)改革在中國(guó)的改革開放過(guò)程中起到了重要的推動(dòng)作用，對(duì)于企業(yè)的發(fā)展和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的繁榮都具有重要意義。
股權(quán)改革方案要明確改革的目標(biāo)和原則。股權(quán)改革的目標(biāo)是通過(guò)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力，實(shí)現(xiàn)股東權(quán)益的保護(hù)和最大化利益的追求。股權(quán)改革的原則主要包括公平性、開放性、透明性和可持續(xù)性。公平性是指在改革進(jìn)行過(guò)程中，要確保每一位投資者的權(quán)益得到保護(hù)和平等對(duì)待。開放性是指在改革過(guò)程中，要充分吸納各方的合法利益訴求，讓更多的投資者參與到股東行列中來(lái)。透明性是指在改革過(guò)程中，要加強(qiáng)信息披露，讓投資者充分了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景。可持續(xù)性是指股權(quán)改革要順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，確保改革后企業(yè)能夠持續(xù)發(fā)展，不僅有利于股東，也有利于社會(huì)的穩(wěn)定和繁榮。
股權(quán)改革方案要注重完善公司治理結(jié)構(gòu)。良好的公司治理是股權(quán)改革的核心內(nèi)容之一，其通過(guò)設(shè)置合理的組織結(jié)構(gòu)、選聘高素質(zhì)的管理人才、建立科學(xué)完善的決策機(jī)制等多種手段來(lái)保障企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和股東權(quán)益的最大化。在改革過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)重視構(gòu)建獨(dú)立的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，強(qiáng)化內(nèi)部會(huì)計(jì)審計(jì)，建立健全的監(jiān)督和問(wèn)責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)公司高層的監(jiān)管和約束，確保公司管理的公正性和高效性。股權(quán)改革方案還應(yīng)該注重加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息披露和交流，提高投資者參與和監(jiān)督的機(jī)會(huì)，增強(qiáng)公眾對(duì)企業(yè)的認(rèn)同和信任。
股權(quán)改革方案要注重優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。股權(quán)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是股權(quán)改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)的核心是通過(guò)引入更多的國(guó)內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，加強(qiáng)企業(yè)的戰(zhàn)略合作、技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開拓，提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)造力。股權(quán)改革方案應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)外部投資者的參與和引進(jìn)，促進(jìn)企業(yè)間的橫向合作和縱向整合，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)。同時(shí)，股權(quán)改革方案還應(yīng)當(dāng)注重增加員工持股比例，激勵(lì)企業(yè)員工積極參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，提高員工的歸屬感和責(zé)任感，促進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和穩(wěn)定。
股權(quán)改革方案要注重法治化和市場(chǎng)化。股權(quán)改革是以推動(dòng)公司治理結(jié)構(gòu)改善和優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)為目標(biāo)，因此必須建立在法治基礎(chǔ)上，制定相關(guān)的法律法規(guī)和政策，明確各方的權(quán)益和義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)管和約束。同時(shí)，股權(quán)改革方案還應(yīng)當(dāng)注重市場(chǎng)化的原則，讓市場(chǎng)在資源配置中起到?jīng)Q定性作用，減少政府干預(yù)，完善市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自由競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，推動(dòng)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的繁榮。
小編認(rèn)為，股權(quán)改革方案是指為了進(jìn)一步改善企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升公司治理水平，保護(hù)股東權(quán)益等目的而制定的一套相關(guān)政策和措施。這種方案要明確改革目標(biāo)和原則，注重完善公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，并強(qiáng)調(diào)法治化和市場(chǎng)化的原則。只有通過(guò)科學(xué)合理的股權(quán)改革方案，才能夠有效推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展，同時(shí)也為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的繁榮做出積極貢獻(xiàn)。
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3.授予數(shù)量： 擬定股票期權(quán)發(fā)行最大限額為1460500股，首次發(fā)行730250股。期權(quán)的授予數(shù)額根據(jù)公司相關(guān)分配方案進(jìn)行，每年可授予一次。首次授予數(shù)額不高于最大限額的50%；第二年授予數(shù)額不高于最大限額的30%；第三年授予數(shù)額不高于最大限額的20%.
4.行權(quán)條件：?jiǎn)T工獲授期權(quán)滿一年進(jìn)入行權(quán)期，每年的行權(quán)許可比例是：第一年可行權(quán)授予總額的25%，以后每年最多可行權(quán)授予總額的25%.公司在上市前，暫不能變現(xiàn)出售股票，但員工可在公司股票擬上市而未上市期間內(nèi)保留或積累期權(quán)的行權(quán)額度，待公司股票上市之后，即可以變現(xiàn)出售。如果公司3年之后不上市，則要求變現(xiàn)的股票由公司按照行權(quán)時(shí)的出資額加上以銀行貸款利率計(jì)算的利息回購(gòu)。
案例解析：
1.激勵(lì)模式：這是一家典型的高科技企業(yè)，公司的成長(zhǎng)性較好。最適合高科技企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)模式就是股票期權(quán)。由于該公司是境外注冊(cè)準(zhǔn)備境外上市，沒(méi)有國(guó)內(nèi)上市公司實(shí)施股票期權(quán)計(jì)劃存在的障礙，因此選擇采用股票期權(quán)計(jì)劃是很合適的。
2.激勵(lì)對(duì)象：對(duì)高科技企業(yè)而言，人才是根本，在其它條件相似的情況下，企業(yè)如果缺乏有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，就無(wú)法吸引和穩(wěn)定高素質(zhì)的人才，也就無(wú)法取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期發(fā)展的目的。該公司員工90%以上具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，其中30%具有碩士以上學(xué)位。因此該方案以全體員工為激勵(lì)對(duì)象是一個(gè)明智之舉，它將公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和員工的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益有機(jī)地結(jié)合在一起，有助于公司凝聚和吸引優(yōu)秀的人才，建立公司長(zhǎng)期發(fā)展的核心動(dòng)力。
3.激勵(lì)作用：該方案的激勵(lì)作用來(lái)自于公司境外上市后的股價(jià)升值和行權(quán)后在不兌現(xiàn)的情況下持有公司股票享有的所有權(quán)利，激勵(lì)力度比較大，但由于周期較長(zhǎng)，對(duì)于更需要現(xiàn)金收入的員工來(lái)說(shuō)這種方式就較難起到激勵(lì)效果。
股權(quán)激勵(lì)方案：?jiǎn)T工持股
案例展示：某科研院所下屬企業(yè)于 2000年由研究所出資成立，是一個(gè)以冶金及重型機(jī)械行業(yè)非標(biāo)設(shè)備設(shè)計(jì)成套及技術(shù)貿(mào)易為主業(yè)的科技型企業(yè)，目前在編人員80%以上為具有中高級(jí)職稱的工程技術(shù)人員。公司成立以來(lái)，國(guó)家沒(méi)有實(shí)質(zhì)性投入，只是投入品牌和少量資金；通過(guò)管理層與員工的不懈努力，公司資產(chǎn)飛速增值。為了解決公司員工的創(chuàng)業(yè)貢獻(xiàn)與公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)不相符合的問(wèn)題，該公司決定進(jìn)行股份制改造。該公司先請(qǐng)某機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)了一份股份制改造方案。該方案依據(jù)資本存量改造的思路設(shè)計(jì)。由于該方案未能解決無(wú)形資產(chǎn)估價(jià)問(wèn)題，被該公司的上級(jí)主管部門否決。該公司再邀請(qǐng)經(jīng)邦重新設(shè)計(jì)股份制改造方案。經(jīng)邦力求多贏，依據(jù)存量不動(dòng)，增量改制的思路重新設(shè)計(jì)股份制改造方案。在新方案中，該公司的注冊(cè)資本擬由原來(lái)50萬(wàn)元增加至人民幣500萬(wàn)元；在增資擴(kuò)股中引入員工持股計(jì)劃，即其中40%的股份將通過(guò)實(shí)施員工持股計(jì)劃由高管層和員工持有，另60%的股份仍由研究所持有。該方案已獲上級(jí)主管部門批準(zhǔn)，目前激勵(lì)效果初步顯現(xiàn)。
方案分解：
1.授予對(duì)象：包括公司董事在內(nèi)的所有在職員工。
2.持股形式：?jiǎn)T工持股計(jì)劃擬在3年內(nèi)完成，由公司擔(dān)保從銀行貸款給員工持股會(huì)，員工持股會(huì)用于購(gòu)買本公司40%的股份后再分配給員工，其中的10%由員工直接出資購(gòu)買，另外30%由日后每年公司分紅歸還本息。然后根據(jù)當(dāng)年歸還本息的數(shù)額按照員工的持股比例將股份再轉(zhuǎn)給員工。
3.授予數(shù)量：?jiǎn)T工持股會(huì)的股份分配在全員范圍內(nèi)分3層次進(jìn)行：第一層次為核心層（董事、總經(jīng)理），占員工持股會(huì)持股總數(shù)的50%，其中最高20.44萬(wàn)，最低13.26萬(wàn)；第二層次為技術(shù)骨干層，占員工持股會(huì)持股總數(shù)30%，主要為工齡較長(zhǎng)的且具有高級(jí)職稱者，包括重要部門的部門經(jīng)理，其中最高9.75萬(wàn)，最低7.42萬(wàn)；第三層次為員工層，占員工持股會(huì)持股總數(shù)的20%，包括工齡較短或具有中級(jí)職稱的部門經(jīng)理、各部門業(yè)務(wù)員，其中最高4.48萬(wàn)，最低0.63萬(wàn)。
案例解析：
1.激勵(lì)模式：公司原先規(guī)模較小，且屬國(guó)有研究所下屬的科技型全資子公司，職工人數(shù)只有30人左右，且多數(shù)為中高級(jí)職稱的技術(shù)人員，因此在增資擴(kuò)股中引入員工持股計(jì)劃比較適合。一方面可以解決增資擴(kuò)股的部分資金來(lái)源，另一方面可以讓員工分享公司的成長(zhǎng)價(jià)值，以未來(lái)公司的利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為員工的股份，有利于形成長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。
2.激勵(lì)作用：公司在職員工通過(guò)擁有公司股權(quán)參與企業(yè)利潤(rùn)的分享，有助于增強(qiáng)企業(yè)對(duì)員工的凝聚力，利于形成一種以“利益共享”為基礎(chǔ)的企業(yè)文化，還有一定的福利作用，體現(xiàn)了國(guó)有資產(chǎn)控股公司的特征。
股權(quán)激勵(lì)方案：干股＋實(shí)股＋期權(quán)
案例展示：這是一家由三個(gè)自然人出資成立的網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)公司，是華東地區(qū)著名的Internet應(yīng)用平臺(tái)提供商和基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)商。公司發(fā)展迅速，年銷售額增長(zhǎng)率達(dá)到500%，公司在幾年高速發(fā)展過(guò)程中，引進(jìn)了大量的管理、技術(shù)優(yōu)秀人才，也建立了一套工資、獎(jiǎng)金收入分配體系。經(jīng)邦咨詢認(rèn)為：為了適應(yīng)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展，構(gòu)建和鞏固企業(yè)的核心團(tuán)隊(duì)，需要重新界定和確認(rèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，本企業(yè)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的目的不是單純?yōu)榉峙淦髽I(yè)目前的財(cái)富，而是為了使公司創(chuàng)業(yè)者和核心骨干人員共享公司的成長(zhǎng)收益，增強(qiáng)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的包容性，使企業(yè)的核心團(tuán)隊(duì)更好地為企業(yè)發(fā)展出力，更具凝集力和效率。因此，經(jīng)邦咨詢?yōu)槠湓O(shè)計(jì)了一套干股＋實(shí)股＋股份期權(quán)的多層次長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃。
方案分解：
1.授予對(duì)象：高管層和管理、技術(shù)骨干共20位。
2.持股形式：
第一部分，持股計(jì)劃：在增資擴(kuò)股中由高管層和管理、技術(shù)骨干自愿現(xiàn)金出資持股。
第二部分，崗位干股計(jì)劃：
a.崗位干股設(shè)置目的 崗位干股的設(shè)置著重考慮被激勵(lì)對(duì)象的歷史貢獻(xiàn)和現(xiàn)實(shí)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，只要在本計(jì)劃所規(guī)定的崗位就有資格獲得崗位干股。
b.崗位干股落實(shí)辦法 崗位干股的分配依據(jù)所激勵(lì)崗位的重要性和本人的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，崗位干股于每年年底公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定之后都進(jìn)行重新調(diào)整和授予，作為名義上的股份記在各經(jīng)理人員名上，目的是為了獲得其分紅收益。崗位干股的授予總額為當(dāng)期資產(chǎn)凈值的10%.
第三部分，股份期權(quán)計(jì)劃：
a.股份期權(quán)設(shè)置目的 股份期權(quán)設(shè)置著重于公司的未來(lái)戰(zhàn)略發(fā)展，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵人員的人力資本價(jià)值最大化。
b.股份期權(quán)的授予 從原股東目前資產(chǎn)凈值中分出10%轉(zhuǎn)讓給被激勵(lì)對(duì)象。依據(jù)每位經(jīng)理人員的人力資本量化比例確定獲受的股份期權(quán)數(shù)。如本計(jì)劃開始實(shí)施時(shí)一次性授予，可假定為2004年1月1日。以一元一股將公司當(dāng)期資產(chǎn)凈值劃分為若干股份，授予價(jià)格即為每股一元。行權(quán)時(shí)經(jīng)理人員以每股一元的價(jià)格購(gòu)買當(dāng)時(shí)已增值的公司股份。
案例解析：
1.激勵(lì)模式：這是一個(gè)處于高速成長(zhǎng)期的民營(yíng)企業(yè)，構(gòu)建一個(gè)穩(wěn)定的核心團(tuán)隊(duì)和留住員工最關(guān)鍵。通過(guò)多層次的股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)，一方面通過(guò)自愿原則實(shí)現(xiàn)員工主動(dòng)參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，分享公司的成長(zhǎng)價(jià)值；另一方面通過(guò)崗位干股設(shè)置體現(xiàn)員工對(duì)公司的現(xiàn)實(shí)貢獻(xiàn)；再通過(guò)股份期權(quán)設(shè)計(jì)反映公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，構(gòu)建長(zhǎng)期穩(wěn)定的核心團(tuán)隊(duì)，獲受股份期權(quán)的人數(shù)最少，只是少數(shù)有發(fā)展?jié)摿Φ墓竞诵娜藛T。這種模式是一種開放的、動(dòng)態(tài)的、既民主又體現(xiàn)公司意愿的設(shè)計(jì)。
2.激勵(lì)作用：這個(gè)方案既通過(guò)干股設(shè)置實(shí)現(xiàn)了短期激勵(lì)，又通過(guò)現(xiàn)金購(gòu)股和股份期權(quán)實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)期激勵(lì)，體現(xiàn)了公司原股東的股權(quán)包容性和一種利益共享的企業(yè)文化，有較好的激勵(lì)效果。[url
第一章 總則
第一條 內(nèi)部員工持股制度是指由企業(yè)內(nèi)部員工認(rèn)購(gòu)本企業(yè)的股份，委托員工持股委員會(huì)作為托管運(yùn)作機(jī)構(gòu)，參與按股份享受紅利分配的新型股權(quán)形式。
第二條 推行內(nèi)部員工持股制度，目的在于通過(guò)員工持股，使員工同企業(yè)形成財(cái)產(chǎn)關(guān)系，與企業(yè)結(jié)成利益共同體，增強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感和對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的關(guān)切度；調(diào)動(dòng)員工關(guān)心企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的積極性，提高員工對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的參與度；加強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督，從而形成一種新的資本運(yùn)作機(jī)制。同時(shí)，推行內(nèi)部員工持股制度，還有利于充分體現(xiàn)員工在企業(yè)利潤(rùn)形成過(guò)程中的能動(dòng)性與創(chuàng)造性，建立起科學(xué)、合理的企業(yè)分配制度。
第三條 本方案采取預(yù)留股份設(shè)計(jì)，用于供新增員工購(gòu)買和獎(jiǎng)勵(lì)公司有突出貢獻(xiàn)的員工，以保證內(nèi)部員工持股制度的連續(xù)性，充分發(fā)揮內(nèi)部員工持股制度的激勵(lì)作用。
第二章 員工持股總額和來(lái)源
第四條 本公司在實(shí)施股份有限公司改制的股權(quán)設(shè)置中，初期設(shè)計(jì)_____%的股份作為內(nèi)部員工持股股份總額。另外_____%作為預(yù)留股份，用于獎(jiǎng)勵(lì)公司優(yōu)秀員工、供符合持股資格的公司新增員工認(rèn)購(gòu)以及原持股員工增加持股額的認(rèn)購(gòu)。員工持股股份按照公司實(shí)行員工持股時(shí)的凈資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算，在公司實(shí)行員工持股時(shí)，請(qǐng)第三方審計(jì)公司對(duì)公司資產(chǎn)進(jìn)行清查并進(jìn)行公示。
第五條 員工持股的認(rèn)購(gòu)及公司回購(gòu)依照公司每股賬面凈資產(chǎn)值進(jìn)行計(jì)算。
第三章 持股資金的來(lái)源
第六條 首批持股員工按規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)出資認(rèn)購(gòu)公司股份，所需資金的來(lái)源，依照個(gè)人自愿出資和多渠道集資相結(jié)合的原則，對(duì)認(rèn)購(gòu)股份的員工，采取以下形式，
1、員工個(gè)人最低出資額度占出資總額的_____%以上；
2、剩余的_____%由公司劃出專項(xiàng)資金，借給員工，利率按同期貸款較低利率計(jì)算，借款本息在每年分紅或工資中直接扣回。
第七條 公司每年提取上年度______%左右可分配利潤(rùn)作為獎(jiǎng)勵(lì)紅股資金。
第四章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第八條 內(nèi)部員工持股由員工持股管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)）作為托管運(yùn)作機(jī)構(gòu)，專門 從事公司員工持股管理運(yùn)作的日常工作機(jī)構(gòu)。
第九條 公司管委會(huì)工作人員設(shè)置本著精干、高效的原則，由3人—7人的單數(shù)組成。成員須為持股員工，并應(yīng)具有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)操作能力的人員組成。
第十條 管委會(huì)負(fù)責(zé)人由所占股份數(shù)額最多的人員擔(dān)任，其余組成人員的選舉、罷免均 由持股員工民主產(chǎn)生，管委會(huì)對(duì)持股員工負(fù)責(zé)，
第十一條 管委會(huì)組成人員受全體持股員工委托，作為股東代表依照法定程序進(jìn)入公司董事會(huì)，并充分代表持股員工利益，反映持股員工的意見和要求，參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策和行使相應(yīng)的表決權(quán)，以保障企業(yè)資本的安全增值和持股員工依法獲得收益。
第十二條 管委會(huì)的重大事宜必須召集持股員工代表大會(huì)討論決定，運(yùn)作內(nèi)容定期向持股員工報(bào)告，并接受持股員工的質(zhì)詢和監(jiān)督。
第十三條 管委會(huì)設(shè)立內(nèi)部員工持股股份管理手冊(cè)，詳細(xì)、清楚、準(zhǔn)確地登記內(nèi)部員工持股、分紅及股權(quán)變化等情況。
第十四條 管委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司重大決策和重要信息及時(shí)向持股員工予以通報(bào)，并在公司完成年度審計(jì)報(bào)告30天內(nèi)，將經(jīng)確認(rèn)的公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、資產(chǎn)情況向持股員工公布，將分紅方案在經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后30天內(nèi)向持股員工公布。
第五章 員工持股資格
第十五條 內(nèi)部員工持股股份只限于以下人員購(gòu)買和持有，
1、在公司任職3年以上的員工；
2、B層級(jí)以上的員工；
3、在公司中表現(xiàn)優(yōu)異，有突出貢獻(xiàn)的員工；
4、董事會(huì)認(rèn)可的員工。
第十六條 凡不屬上述條款的公司員工，一律不得持有本公司內(nèi)部員工股份。
第十七條 員工持股資格的認(rèn)定時(shí)間為每年年中和年底。
第六章 員工個(gè)人持股額度確定
第十八條 內(nèi)部員工個(gè)人持股數(shù)額的分配按照員工所負(fù)責(zé)任、個(gè)人能力、貢獻(xiàn)大小，本著 效率優(yōu)先，兼顧公平的原則，采取 "打分制"量化并經(jīng)董事會(huì)予以確定。
第十九條 計(jì)算員工個(gè)人得分的方法如下，
G=K·（A十B十C）
其中， G是員工個(gè)人得分值；A是員工在本企業(yè)工齡；B是員工的職務(wù)級(jí)分；（A層級(jí)為____分，B層級(jí)為____分，B層級(jí)別以下員工為____ 分） ；C員工工作表現(xiàn)分（____~____分）。
由員工所在部門領(lǐng)導(dǎo)提出建議，經(jīng)管委會(huì)評(píng)審決定。
第二十條 員工個(gè)人持股額度分配通過(guò)如下計(jì)算確定，
H= S·G=T·（G/ΣG），其中H是員工持股限額。
S =T/ΣG，S員工應(yīng)分配股份數(shù)。
此數(shù)額由管委會(huì)根據(jù)每批認(rèn)股員工人數(shù)研究決定。
其中，T是每批員工持股總額；ΣG指 每批持股員工得分總和；G是員工個(gè)人得分，由第十九條計(jì)算得出。
第七章 持股的認(rèn)股程序
第二十一條 內(nèi)部員工持股認(rèn)購(gòu)在每年持股資格認(rèn)定以后進(jìn)行。
第二十二條 內(nèi)部員工持股的認(rèn)股程序如下，
1、管委會(huì)發(fā)出員工持股認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ?/p>
2、員工向管委會(huì)索取員工持股申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)表；
3、持股資格審查，員工持股資格由管委會(huì)進(jìn)行初審，并經(jīng)董事會(huì)復(fù)審后予以確認(rèn)；
4、持股員工到管委會(huì)確認(rèn)持股額并繳款，辦理個(gè)人貸款手續(xù)，簽訂認(rèn)購(gòu)協(xié)議；
5、管委會(huì)統(tǒng)一設(shè)立員工個(gè)人持股股本賬戶，發(fā)放員工持股股權(quán)證書。
第八章 股份分紅
第二十三條 員工持股股份的分紅，依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)效益原則上每年分配一至兩次，具體分 配方案由管委會(huì)按規(guī)定程序決定。
第二十四條 管委會(huì)以作為托管運(yùn)作機(jī)構(gòu)依法按股享受公司利潤(rùn)分配，管委會(huì)再按員工個(gè)人 持股數(shù)額進(jìn)行二次分配。
第九章 準(zhǔn)備金來(lái)源及用法
第二十五條 管委會(huì)每年提取一定比例的預(yù)留股份紅利作為準(zhǔn)備金。
第二十六條 準(zhǔn)備金用于維持預(yù)留股份的運(yùn)作，包括回購(gòu)離職員工股份。
第十章 股份的回購(gòu)及再分配
第二十七條 公司員工因職務(wù)調(diào)整，其持股額度按調(diào)職后的職務(wù)打分（僅限于聘任職務(wù)變動(dòng)）， 根據(jù)本方案進(jìn)行打分，其中，
1、員工升職后，根據(jù)增加分?jǐn)?shù)算出其增加股份，認(rèn)購(gòu)方法同新增員工按第二十二條進(jìn)行；
2、員工降職后，根據(jù)減少分?jǐn)?shù)算出其減少股份，由管委會(huì)回購(gòu)，回購(gòu)方法按本方案第二十八條進(jìn)行。
第二十八條 股份的回購(gòu)辦法
內(nèi)部員工持有的股份，在持有人脫離本公司（包括退休、自動(dòng)離職、被解聘、被開除等）或死亡等情況下，不再參與內(nèi)部員工持股，其已持有的股份由管委會(huì)回購(gòu)。
第二十九條 股份的回購(gòu)程序，
1、員工個(gè)人或法定繼承人填寫回購(gòu)申請(qǐng)單；
2、經(jīng)理室向管委會(huì)提供該員工的工作交接清單；
3、管委會(huì)按工作交接日（或?qū)嶋H離開公司當(dāng)天）所在月份上一個(gè)月公司賬面每股凈資產(chǎn) 值，回購(gòu)其個(gè)人出資部分；
第三十條 符合持股認(rèn)股資格的公司新增員工 （含已辦理正式聘用手續(xù)的聘用人員），按以 下標(biāo)準(zhǔn)分配股份限額，
新增員工持股限額，按如下計(jì)算確定，
U = S·G
其中，U指公司新增員工可持股限額數(shù)；S指同本方案第二十條為每分應(yīng)分配股份數(shù)；
Ｇ指公司新增員工得分。
第三十一條 新增員工認(rèn)股按本方案程序，以公司每股賬面凈資產(chǎn)值認(rèn)購(gòu)股份，其出資辦法和借款本息償還辦法按本方案第十二條執(zhí)行。
第十一章 風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任
第三十二條 持股員工與公司利益同享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。員工個(gè)人用所持股本作為借款低押，承擔(dān)借款風(fēng)險(xiǎn)。
第三十三條 持股員工以其所持股本為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。
第三十四條 本員工持股計(jì)劃實(shí)施方案之未盡事宜由管委會(huì)進(jìn)行補(bǔ)充完善，修改后其效力同本方案。
確定虛擬股權(quán)持有數(shù)量時(shí)，一般可以把持有股權(quán)分為職位股/績(jī)效股和工齡股等，根據(jù)公司具體情況劃分等級(jí)和數(shù)額.換句話說(shuō)，根據(jù)虛擬股權(quán)激勵(lì)對(duì)象所處的職位工齡長(zhǎng)短以及績(jī)效情況，來(lái)確定其當(dāng)年應(yīng)持有的虛擬股權(quán)數(shù)量,確保對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)結(jié)構(gòu)的合理化,同時(shí),員工自己也能更好的影響周圍的人.
(1)確定職位股
這是指公司根據(jù)虛擬股權(quán)激勵(lì)對(duì)象在公司內(nèi)所處不同職位而設(shè)定的不同股權(quán)數(shù)量一般來(lái)說(shuō)，在同一個(gè)層次的激勵(lì)對(duì)象，其職位股權(quán)可有所不同，但波動(dòng)應(yīng)控制在一個(gè)較小范圍內(nèi)
可每年年初，對(duì)于上述三類虛擬股權(quán)激勵(lì)對(duì)象(指的是:高級(jí)管理人員/中級(jí)管理人員/ 核心員工)，先根據(jù)其所處職位確定他們的職位股基數(shù)
(2)確定績(jī)效股
這是指公司根據(jù)股權(quán)享有者的實(shí)際個(gè)人工作績(jī)效表現(xiàn)情況，決定到年底是否追加和追加多少的績(jī)效虛擬股權(quán)
每年年初，公司可預(yù)先確定三種股權(quán)享有者的年度考核績(jī)效指標(biāo)；每年年末，根據(jù)績(jī)效實(shí)際完成情況，按比例分別確定最終增加的股權(quán)數(shù)量（增加股權(quán)數(shù)量＝本人職位股基數(shù)×績(jī)效完成程度×另外，公司應(yīng)規(guī)定一個(gè)享有績(jī)效虛擬股權(quán)的最低績(jī)效完成比例限制例如，當(dāng)年績(jī)效完成情況低于90%的人員，取消其享有當(dāng)年績(jī)效股的資格
(3)確定工齡股
可以依據(jù)員工在本公司工作服務(wù)年限，自勞動(dòng)合同簽訂后員工到崗之日起至每年年末，按照每年100股的標(biāo)準(zhǔn)增加股權(quán)數(shù)量
(4)計(jì)算股權(quán)數(shù)額
將上述三類股權(quán)累加，為該股權(quán)享有者的當(dāng)年股權(quán)數(shù)額
需要補(bǔ)充說(shuō)明的是，遇到特殊情況，如對(duì)公司有特別重大貢獻(xiàn)者，其具體虛擬股權(quán)數(shù)量的確定可由公司人力資源部門上報(bào)，交由公司最高管理層或公司薪酬考核委員會(huì)決定
為實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)高管人員和業(yè)務(wù)骨干的激勵(lì)與約束，獎(jiǎng)勵(lì)和留住企業(yè)需要的核心、優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，持續(xù)推動(dòng)企業(yè)員工為公司創(chuàng)造更大價(jià)值，依法保障公司股東和員工共享公司成長(zhǎng)收益，經(jīng)xxx有限公司（下稱公司）股東會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)發(fā)布本辦法供遵照?qǐng)?zhí)行。
一、股權(quán)激勵(lì)原則
1、對(duì)入股前的公司經(jīng)營(yíng)不享受權(quán)益，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；入股后與公司股東的股份融合一起，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
2、激勵(lì)股權(quán)不得以任何形式轉(zhuǎn)讓給公司股東和公司員工以外的人，員工解除勞動(dòng)合同以后其所持股權(quán)可內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。
3、股權(quán)激勵(lì)員工（以下簡(jiǎn)稱激勵(lì)對(duì)象）不參與公司股東會(huì)，不參與公司經(jīng)營(yíng)管理，不享有公司章程規(guī)定的股東權(quán)力。
4、在工商登記中，并不進(jìn)行注冊(cè)資本和股東的變更登記，股權(quán)激勵(lì)不影響股東結(jié)構(gòu)改變，不影響公司注冊(cè)資本改變。
二、股權(quán)激勵(lì)方案
1、經(jīng)員工認(rèn)可，公司從現(xiàn)有的收入和業(yè)務(wù)中調(diào)劑部分現(xiàn)金以及挑選部分業(yè)務(wù)，合計(jì)xxxx萬(wàn)元。該部分業(yè)務(wù)和現(xiàn)金與激勵(lì)對(duì)象的出資融合一起，從xx年xxx月xxx日起共同經(jīng)營(yíng)，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
公司此前的融資款形成的業(yè)務(wù)一并劃轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，與激勵(lì)對(duì)象的出資融合一起共同經(jīng)營(yíng)。
2、前款融合一起的資金，由財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬，單獨(dú)核算，與未劃轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)的業(yè)務(wù)和資金不發(fā)生法律關(guān)系。未劃轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)的業(yè)務(wù)和資金由公司原有股東承擔(dān)收益和風(fēng)險(xiǎn)。
3、公司分配給激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)暫定為xx萬(wàn)股。經(jīng)公司股東會(huì)討論通過(guò)，可以根據(jù)公司發(fā)展情況增加激勵(lì)股權(quán)。
4、激勵(lì)對(duì)象在認(rèn)購(gòu)激勵(lì)股權(quán)的同時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定向公司融資。融資款原則上不低于激勵(lì)股權(quán)，融資款按照xx%計(jì)付月利息。
三、股權(quán)激勵(lì)對(duì)象
首先由公司員工自行申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)股份，經(jīng)公司股東會(huì)研究后確定可以認(rèn)購(gòu)并明確認(rèn)購(gòu)數(shù)額的員工為激勵(lì)對(duì)象。股東不屬于激勵(lì)對(duì)象。
經(jīng)董事會(huì)同意的員工，自行申報(bào)認(rèn)購(gòu)股份數(shù)額。
四、股權(quán)激勵(lì)條件
1、激勵(lì)對(duì)象按照xxx元一股，自行出資購(gòu)買公司股份；
2、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股權(quán)以一萬(wàn)股為起點(diǎn)，最高認(rèn)購(gòu)數(shù)額不超過(guò)xxx萬(wàn)股；
3、激勵(lì)對(duì)象與公司解除勞動(dòng)關(guān)系，即喪失激勵(lì)條件，不享有股權(quán)激勵(lì)權(quán)利，不承擔(dān)激勵(lì)股權(quán)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
五、股權(quán)激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
1、每位員工可認(rèn)購(gòu)股權(quán)不超過(guò)五十萬(wàn)股（xxx萬(wàn)股），員工的認(rèn)購(gòu)股權(quán)數(shù)額由股東會(huì)決定；
2、經(jīng)公司股東會(huì)討論通過(guò)，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況增加員工激勵(lì)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)數(shù)額。
六、激勵(lì)股權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和收益分配
1、入股后，激勵(lì)對(duì)象的股份與公司股東的股份融合一起，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
2、激勵(lì)對(duì)象對(duì)入股前的公司經(jīng)營(yíng)、公司資產(chǎn)、公司負(fù)債不享受權(quán)益，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
七、激勵(lì)股權(quán)的收益分配
公司所有出資（含股東的出資和激勵(lì)對(duì)象的出資）所產(chǎn)生的收益，每年度結(jié)算一次。每年的利潤(rùn)在扣除公司經(jīng)營(yíng)管理成本、5%的法定公積金、xxx%的呆壞賬準(zhǔn)備金之后按照出資比例（包含股東的出資以及激勵(lì)對(duì)象的出資）進(jìn)行分配。
八、激勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出
1、激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)辭職、辭退或因其他原因?qū)е聞趧?dòng)合同終止時(shí)，其所持激勵(lì)股權(quán)只能轉(zhuǎn)讓給公司內(nèi)部員工或股東，在同等條件下，員工比股東享有優(yōu)先受讓權(quán)。轉(zhuǎn)讓方與受讓方自行結(jié)算股權(quán)受讓費(fèi)用。員工受讓他人的股權(quán)后，其所持激勵(lì)股權(quán)總額不能超過(guò)100萬(wàn)股。
2、激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)合同終止后將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司股東，受讓激勵(lì)股權(quán)的股東的表決權(quán)仍按照公司章程辦理。
3、公司股東和員工均不愿意受讓勞動(dòng)合同終止后的激勵(lì)股權(quán)，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)請(qǐng)求公司按照實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行結(jié)算，公司應(yīng)在勞動(dòng)合同解除后一個(gè)月內(nèi)與激勵(lì)對(duì)象完成結(jié)算。結(jié)算按照本辦法確定的原則進(jìn)行。結(jié)算后公司分兩次平均退還出資，第一次為結(jié)算后的第xxx天，第二次為結(jié)算后的第xxx天。期間不計(jì)息。
九、股權(quán)激勵(lì)的規(guī)范化
在條件成熟的時(shí)候，公司股東會(huì)可考慮激勵(lì)股權(quán)實(shí)行股權(quán)代理或委托制，由激勵(lì)對(duì)象委托他人代為持股，進(jìn)入工商登記，真實(shí)行使股東權(quán)益。具體期限和實(shí)施細(xì)則由股東會(huì)決定。
十、實(shí)施日期和試行期限
本辦法自xx年xxx月xxx日起試行；
本辦法試行期限暫定一年。期滿后由股東會(huì)討論決定是否延續(xù)。
十一、解釋權(quán)
本辦法的修改權(quán)、解釋權(quán)歸公司股東會(huì)。
簽訂地點(diǎn)，________________
甲方(公司)，________________________________
法定代表人，職務(wù)，_____________
營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)，_________________________________
地址，_______________________________________
乙方(員工)，_________
身份證號(hào)碼，________
住所，_________
鑒于________________公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于________年________月________日在工商部門登記，注冊(cè)資本金總額為人民幣_(tái)_______萬(wàn)元;乙方系公司員工，于________年________月________日入職公司，曾對(duì)________公司做出貢獻(xiàn)，公司有意對(duì)乙方進(jìn)行額外獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì);根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股東會(huì)決議及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策之規(guī)定，公司決定贈(zèng)與乙方股的激勵(lì)股權(quán)?，F(xiàn)甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，針對(duì)贈(zèng)與激勵(lì)股權(quán)一事，訂立如下協(xié)議條款，以資雙方共同遵守，
一、激勵(lì)股權(quán)的定義
除非本協(xié)議條款另有說(shuō)明，下列用語(yǔ)含義如下，
1、激勵(lì)股權(quán)，指公司對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，激勵(lì)股權(quán)擁有者不是甲方在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，激勵(lì)股權(quán)的擁有者僅享有參與公司利潤(rùn)的分配權(quán)，而無(wú)所有權(quán)和其他權(quán)利。此激勵(lì)股權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外均不得轉(zhuǎn)讓，不得繼承。
2、分紅，指公司按照中華人民共和國(guó)公司法及公司章程的規(guī)定確定可分配的利潤(rùn)總額，各股東按所持股權(quán)(包括公司實(shí)際股東持有的股權(quán)及本協(xié)議下的激勵(lì)股權(quán))的比例進(jìn)行分配所得的紅利。
二、激勵(lì)股權(quán)的總額
1、甲方以形成股東會(huì)決議的形式，同意乙方受贈(zèng)股的激勵(lì)股權(quán)。
2、甲方每年可根據(jù)乙方的工作表現(xiàn)及對(duì)公司的貢獻(xiàn)，參照公司業(yè)績(jī)的情況，增加或減少乙方受贈(zèng)激勵(lì)股權(quán)的份額。
三、取得激勵(lì)股權(quán)的前提和資格
1、持股者應(yīng)當(dāng)是公司的員工(以下簡(jiǎn)稱為“高管”)。
2、持股者承諾為公司服務(wù)滿一定年限并遵守競(jìng)業(yè)限制等相關(guān)規(guī)定。
3、持股者必須經(jīng)激勵(lì)股權(quán)的授予方進(jìn)行資格授予后，方具有持股資格。
4、被授予持股資格的員工在方案上簽字并與公司簽訂服務(wù)期協(xié)議后方可獲得激勵(lì)股權(quán)，成為公司股東(以下簡(jiǎn)稱為“股東”)。
四、激勵(lì)股權(quán)變更及其消滅
1、因公司自身經(jīng)營(yíng)原因，需調(diào)整公司人員數(shù)量或結(jié)構(gòu)，公司有權(quán)收回乙方所持全部激勵(lì)股權(quán)。
2、乙方有下列行為的，甲方視情況給予乙方支付當(dāng)年應(yīng)分配股權(quán)分紅，并收回乙方所持激勵(lì)股權(quán)，
(1)雙方勞動(dòng)合同期滿，未就是否繼續(xù)簽訂合同達(dá)成一致意見的;
(2)乙方因過(guò)失等原因被公司辭退的;
(3)違反規(guī)定收受或給他人回扣等商業(yè)賄賂行為的;
(4)采取提供虛假報(bào)表或文件、竊取他人商業(yè)秘密等違反法律法規(guī)及規(guī)章的手段成就激勵(lì)股權(quán)行使條件的;
(5)嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊、濫用職權(quán)，給公司造成重大損失的;
(6)在公司服務(wù)期間進(jìn)行賭博或?qū)嵤┢渌`反治安管理法規(guī)定的行為而被行政拘留的;
(7) 在公司服務(wù)期間，從事違法行為而被刑事拘留、逮捕或受到刑事處罰的;
(8)任職期間違反公司法的相關(guān)規(guī)定從事兼職的;
(9)具有公司法第一百四十九條規(guī)定的禁止從事的行為之一的;
(10)嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度以及其他的故意或重大過(guò)失行為，給公司造成嚴(yán)重影響或重大損失的。
五、違約責(zé)任
1、如甲方違反本協(xié)議約定，遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的，應(yīng)按可得分紅總額的%向乙方支付違約金。
2、如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)視情況相應(yīng)減少或者不予支付乙方可得分紅，并有權(quán)單方解除本協(xié)議。給甲方造成損失的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、爭(zhēng)議的解決
因簽訂、履行本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議的，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向本協(xié)議簽訂地的人民法院起訴。
七、協(xié)議的生效
1、甲方股東會(huì)決議表示同意是本協(xié)議的前提，股東會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施細(xì)則及股權(quán)激勵(lì)方案是本協(xié)議生效之必要附件，與本協(xié)議具有同等效力。
2、本協(xié)議與甲、乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同相互獨(dú)立，乙方在享受激勵(lì)股權(quán)分紅的同時(shí)，仍可根據(jù)甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同享受甲方給予的其他待遇。
3、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。
(以下無(wú)正文)
甲方(蓋章)，______________ 乙方(簽字)，_____________
法定代表人(授權(quán)代表)，________ 身份證號(hào)，______________
銀行賬號(hào)，______________簽約時(shí)間，_____年____月____日
簽約時(shí)間，_____年____月_____日
附件一，股東會(huì)決議
附件二，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
附件三，股權(quán)激勵(lì)方案
虛擬股權(quán)激勵(lì)方案是一種廣泛應(yīng)用于公司和組織的激勵(lì)制度，旨在激勵(lì)員工積極工作、提高績(jī)效，并與公司的發(fā)展目標(biāo)保持一致。虛擬股權(quán)激勵(lì)方案不同于實(shí)體股權(quán)，它是一種表達(dá)公司對(duì)員工價(jià)值的一種手段。本文將探討虛擬股權(quán)激勵(lì)方案的特點(diǎn)、設(shè)計(jì)原則以及議論對(duì)該方案可能產(chǎn)生的影響。
虛擬股權(quán)激勵(lì)方案的特點(diǎn)之一是可以幫助公司吸引和留住優(yōu)秀的員工。傳統(tǒng)的薪資體系往往只能提供一定水平的薪資，而虛擬股權(quán)激勵(lì)方案則可以為員工提供根據(jù)公司發(fā)展表現(xiàn)的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，使員工能夠分享公司發(fā)展成果。這種制度可以激勵(lì)員工更加投入工作，為公司帶來(lái)更大的價(jià)值。
其次，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案有助于構(gòu)建員工與公司的目標(biāo)一致性。通過(guò)分配虛擬股權(quán)，公司可以與員工建立共同的目標(biāo)。員工們能夠了解公司的發(fā)展方向，并通過(guò)自己的努力共同實(shí)現(xiàn)公司的利益最大化。這種目標(biāo)一致性可以提高團(tuán)隊(duì)的合作精神，促進(jìn)公司的整體發(fā)展。
虛擬股權(quán)激勵(lì)方案的設(shè)計(jì)原則非常重要。首先，方案的設(shè)計(jì)應(yīng)該與公司的使命和價(jià)值觀相一致。公司應(yīng)該考慮到自己的特點(diǎn)和戰(zhàn)略目標(biāo)，確定相應(yīng)的激勵(lì)手段，以確保激勵(lì)方案的實(shí)施效果。其次，在設(shè)計(jì)過(guò)程中應(yīng)該公正和公平。無(wú)論是高級(jí)管理人員還是普通員工，每個(gè)人在方案中的待遇應(yīng)該得到公平分配。此外，方案應(yīng)該有合理的期限和條件，以避免激勵(lì)效果被稀釋或?yàn)E用。
虛擬股權(quán)激勵(lì)方案可能對(duì)公司產(chǎn)生積極的影響。首先，它可以幫助公司留住關(guān)鍵人才。通過(guò)分配虛擬股權(quán)，公司能夠提供更具吸引力的獎(jiǎng)勵(lì)，使關(guān)鍵員工更有動(dòng)力留在公司，并為公司做出更大貢獻(xiàn)。其次，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案可以促進(jìn)員工間的良性競(jìng)爭(zhēng)。員工將努力追求卓越，以獲得更多的虛擬股權(quán)，最終促進(jìn)公司整體的績(jī)效提升。此外，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案還可以增強(qiáng)員工的歸屬感和忠誠(chéng)度，因?yàn)閱T工們能夠分享公司成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)，從而更加珍惜自己的崗位。
然而，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案也存在一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)。首先，它可能與實(shí)際薪資水平脫節(jié)，導(dǎo)致員工的收入不穩(wěn)定。如果虛擬股權(quán)因公司業(yè)績(jī)不佳而貶值或取消，員工的收入可能會(huì)受到很大的影響。此外，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案可能會(huì)導(dǎo)致公司內(nèi)部的利益沖突。員工為了爭(zhēng)取更多的虛擬股權(quán)而產(chǎn)生不健康的競(jìng)爭(zhēng)，可能會(huì)妨礙團(tuán)隊(duì)的合作精神。
總結(jié)而言，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案是一種重要的激勵(lì)制度，可以幫助公司吸引和留住優(yōu)秀員工，并與公司的發(fā)展目標(biāo)保持一致。方案的設(shè)計(jì)應(yīng)與公司價(jià)值觀一致，公正公平，并有合理的期限和條件。這種激勵(lì)方案對(duì)公司具有積極的影響，但也需要注意其潛在的風(fēng)險(xiǎn)。只有在合理設(shè)計(jì)和有效管理下，虛擬股權(quán)激勵(lì)方案才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，推動(dòng)公司的穩(wěn)定發(fā)展。
（一）股票期權(quán)
1、股票期權(quán)是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。
激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買上市公司一定數(shù)量的股份，也可以放棄該種權(quán)利。
2、行權(quán)限制
股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于1年。
3、定價(jià)
上市公司在授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方法。行權(quán)價(jià)格不應(yīng)低于下列價(jià)格較高者：
（1）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià)；
（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)。
4、授予股權(quán)期權(quán)的限制
上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：
（1）定期報(bào)告公布前30日；
（2）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；
（3）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。
（二）限制性股票
1、限制性股票是指上市公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象只有在工作年限或業(yè)績(jī)目標(biāo)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件的，才可出售限制性股票并從中獲益。
2、定價(jià)
如果標(biāo)的股票的來(lái)源是存量，即從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入股票，則按照《公司法》關(guān)于回購(gòu)股票的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
如果標(biāo)的股票的來(lái)源是增量，即通過(guò)定向增發(fā)方式取得股票，其實(shí)質(zhì)屬于定向發(fā)行，則參照現(xiàn)行《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中有關(guān)定向增發(fā)的定價(jià)原則和鎖定期要求確定價(jià)格和鎖定期，同時(shí)考慮股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)效應(yīng)。
（1）發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前_____個(gè)交易日公司股票均價(jià)的_____%；
（2）自股票授予日起_____個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，激勵(lì)對(duì)象為控股股東、實(shí)際控制人的，自股票授予日起_____個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
若低于上述標(biāo)準(zhǔn)，則需由公司在股權(quán)激勵(lì)草案中充分分析和披露其對(duì)股東權(quán)益的攤薄影響，提交董事會(huì)討論決定。
3、授予股票限制：
上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票：
（1）定期報(bào)告公布前_____日；
（2）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后_____個(gè)交易日；
（3）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后_____個(gè)交易日。
（三）股票增值權(quán)
是指公司授予激勵(lì)對(duì)象的一種權(quán)利，激勵(lì)對(duì)象可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)獲得規(guī)定數(shù)量及一定比例的股票股價(jià)上升帶來(lái)的收益，但不擁有這些股票的所有權(quán)、表決權(quán)、配股權(quán)，用于股票增資權(quán)者不參與公司分紅。
（四）經(jīng)營(yíng)者持股
是指對(duì)管理層持有一定數(shù)量的本公司股票并進(jìn)行一定期限的鎖定。激勵(lì)對(duì)象在擁有公司股票后，成為自身經(jīng)營(yíng)企業(yè)的股東，與企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，擁有相應(yīng)的表決權(quán)和分配權(quán)，并承擔(dān)公司虧損和股票降價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）員工持股計(jì)劃
是指由公司內(nèi)部員工個(gè)人出資認(rèn)購(gòu)本公司部分股權(quán)，并委托公司進(jìn)行集中管理的產(chǎn)權(quán)組織形式。
（六）管理層收購(gòu)
是指公司的管理者或經(jīng)理層（個(gè)人或集體）利用借貸所融資本購(gòu)買本公司的股份（或股權(quán)），從而改變公司所有者結(jié)構(gòu)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)持股經(jīng)營(yíng)。將激勵(lì)主體與客體合二為一，從而實(shí)現(xiàn)了被激勵(lì)者與企業(yè)利益、股東利益完整的統(tǒng)一。
（七）虛擬股權(quán)
是指公司授予激勵(lì)對(duì)象一種虛擬的股票，激勵(lì)對(duì)象可以依據(jù)被授予“虛擬股票”的數(shù)量參與公司的分紅并享受股價(jià)升值收益，但不享有所有權(quán)、表決權(quán)，不能轉(zhuǎn)讓和出售，在離開企業(yè)時(shí)自動(dòng)失效。
（八）業(yè)績(jī)股票
根據(jù)激勵(lì)對(duì)象是能夠完成并達(dá)到了公司事先規(guī)定的業(yè)績(jī)指標(biāo)，由公司授予其一定數(shù)量的股票或提取一定的獎(jiǎng)勵(lì)基金購(gòu)買公司股票。
（九）延期支付
也稱延期支付計(jì)劃，指公司將部分年度獎(jiǎng)金、股權(quán)激勵(lì)收入按當(dāng)日公司股票市場(chǎng)價(jià)格折算成股票數(shù)量，存入公司為管理層人員單獨(dú)設(shè)立的延期支付賬戶。在一定期限后，再以公司股票行使或根據(jù)期滿時(shí)股票市值以現(xiàn)金方式支付給激勵(lì)對(duì)象。
（十）賬面價(jià)值增值權(quán)
具體分為購(gòu)買型和虛擬型兩種。購(gòu)買型是指激勵(lì)對(duì)象在期初按每股凈資產(chǎn)值實(shí)際購(gòu)買一定數(shù)量的公司股份，在期末再按每股凈資產(chǎn)期末值回售公司。虛擬型是一種模擬認(rèn)購(gòu)權(quán)方式，指激勵(lì)對(duì)象在期初不需支出資金，公司授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的名義股份，在期末根據(jù)公司每股凈資產(chǎn)的增量和名義股份的數(shù)量來(lái)計(jì)算激勵(lì)對(duì)象的收益，并據(jù)此向激勵(lì)對(duì)象支付現(xiàn)金。
第六條 激勵(lì)股權(quán)數(shù)量、來(lái)源及方式
1、本部分?jǐn)?shù)量由公司董事會(huì)擬定，如可由公司大股東劃撥或董事會(huì)決定的其他途徑（定向增發(fā)等）來(lái)選取股權(quán)進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。
股權(quán)改革方案是指針對(duì)某些企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理或者存在問(wèn)題，為了進(jìn)一步改善股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平，保護(hù)股東權(quán)益等目的所制定的一套相關(guān)政策和措施。股權(quán)改革在中國(guó)的改革開放過(guò)程中起到了重要的推動(dòng)作用，對(duì)于企業(yè)的發(fā)展和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的繁榮都具有重要意義。
股權(quán)改革方案要明確改革的目標(biāo)和原則。股權(quán)改革的目標(biāo)是通過(guò)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力，實(shí)現(xiàn)股東權(quán)益的保護(hù)和最大化利益的追求。股權(quán)改革的原則主要包括公平性、開放性、透明性和可持續(xù)性。公平性是指在改革進(jìn)行過(guò)程中，要確保每一位投資者的權(quán)益得到保護(hù)和平等對(duì)待。開放性是指在改革過(guò)程中，要充分吸納各方的合法利益訴求，讓更多的投資者參與到股東行列中來(lái)。透明性是指在改革過(guò)程中，要加強(qiáng)信息披露，讓投資者充分了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景。可持續(xù)性是指股權(quán)改革要順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，確保改革后企業(yè)能夠持續(xù)發(fā)展，不僅有利于股東，也有利于社會(huì)的穩(wěn)定和繁榮。
股權(quán)改革方案要注重完善公司治理結(jié)構(gòu)。良好的公司治理是股權(quán)改革的核心內(nèi)容之一，其通過(guò)設(shè)置合理的組織結(jié)構(gòu)、選聘高素質(zhì)的管理人才、建立科學(xué)完善的決策機(jī)制等多種手段來(lái)保障企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和股東權(quán)益的最大化。在改革過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)重視構(gòu)建獨(dú)立的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，強(qiáng)化內(nèi)部會(huì)計(jì)審計(jì)，建立健全的監(jiān)督和問(wèn)責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)公司高層的監(jiān)管和約束，確保公司管理的公正性和高效性。股權(quán)改革方案還應(yīng)該注重加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息披露和交流，提高投資者參與和監(jiān)督的機(jī)會(huì)，增強(qiáng)公眾對(duì)企業(yè)的認(rèn)同和信任。
股權(quán)改革方案要注重優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。股權(quán)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是股權(quán)改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)的核心是通過(guò)引入更多的國(guó)內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，加強(qiáng)企業(yè)的戰(zhàn)略合作、技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開拓，提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)造力。股權(quán)改革方案應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)外部投資者的參與和引進(jìn)，促進(jìn)企業(yè)間的橫向合作和縱向整合，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)。同時(shí)，股權(quán)改革方案還應(yīng)當(dāng)注重增加員工持股比例，激勵(lì)企業(yè)員工積極參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，提高員工的歸屬感和責(zé)任感，促進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和穩(wěn)定。
股權(quán)改革方案要注重法治化和市場(chǎng)化。股權(quán)改革是以推動(dòng)公司治理結(jié)構(gòu)改善和優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)為目標(biāo)，因此必須建立在法治基礎(chǔ)上，制定相關(guān)的法律法規(guī)和政策，明確各方的權(quán)益和義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)管和約束。同時(shí)，股權(quán)改革方案還應(yīng)當(dāng)注重市場(chǎng)化的原則，讓市場(chǎng)在資源配置中起到?jīng)Q定性作用，減少政府干預(yù)，完善市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自由競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，推動(dòng)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的繁榮。
小編認(rèn)為，股權(quán)改革方案是指為了進(jìn)一步改善企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升公司治理水平，保護(hù)股東權(quán)益等目的而制定的一套相關(guān)政策和措施。這種方案要明確改革目標(biāo)和原則，注重完善公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，并強(qiáng)調(diào)法治化和市場(chǎng)化的原則。只有通過(guò)科學(xué)合理的股權(quán)改革方案，才能夠有效推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展，同時(shí)也為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的繁榮做出積極貢獻(xiàn)。
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