最新風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告優(yōu)選

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。

古人云云，理論即為實(shí)踐之眼，在呈現(xiàn)某個(gè)工作階段的任務(wù)時(shí)，撰寫(xiě)報(bào)告是必不可少的?？墒?，寫(xiě)報(bào)告可不是一件輕松愉快的事情。為此，幼兒教師教育網(wǎng)的編輯獻(xiàn)上一篇名為“風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告”的文章，絕對(duì)不容錯(cuò)過(guò)，歡迎品讀！

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇1

xx銀監(jiān)分局：

按照xx銀監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步做好案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》要求，我行對(duì)全轄內(nèi)控制度執(zhí)行情況、賬戶(hù)管理情況、大額存款進(jìn)出情況、現(xiàn)金管理情況等業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行了全面的風(fēng)險(xiǎn)排查?，F(xiàn)就有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。根據(jù)xx銀監(jiān)分局和總、分行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作要求，我行結(jié)合實(shí)際制定

了全行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作《自查方案》，明確由財(cái)會(huì)信息部牽頭，抽調(diào)客戶(hù)業(yè)務(wù)部、信貸與風(fēng)險(xiǎn)管理部業(yè)務(wù)主干開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

二、認(rèn)真開(kāi)展自查。本次共有xx人參加了案件風(fēng)險(xiǎn)排查，共核查開(kāi)戶(hù)企業(yè)xx戶(hù)，查閱各類(lèi)憑證、賬簿xx本;查閱大額現(xiàn)金登記簿xx本，查閱賬戶(hù)資料x(chóng)x份。

(一)內(nèi)控制度執(zhí)行情況。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期審計(jì)制度、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管制度等內(nèi)控制度。按照人民銀行和上級(jí)行的要求，安裝了公民身份核查系統(tǒng)、反洗錢(qián)系統(tǒng)、會(huì)計(jì)遠(yuǎn)程監(jiān)控等防控系統(tǒng)，加強(qiáng)了客戶(hù)身份核查工作，加大了對(duì)大額和可疑交易進(jìn)行登記、監(jiān)測(cè)、分析的力度，進(jìn)一步提高了我行案件風(fēng)險(xiǎn)排查的工作質(zhì)量。

(二)賬戶(hù)管理情況。我行嚴(yán)格按照《中國(guó)人民銀行蘭州中心支行關(guān)于開(kāi)展人民幣單位結(jié)算賬戶(hù)年檢的通知》要求，在組織財(cái)會(huì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法實(shí)施細(xì)則》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行電子驗(yàn)印系統(tǒng)管理暫行辦法》、《反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)管理暫行辦法》等制度辦法的基礎(chǔ)上，循序漸進(jìn)對(duì)所有賬戶(hù)進(jìn)行全面、徹底的清理，對(duì)我行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中客戶(hù)信息、反洗錢(qián)系統(tǒng)中客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)功能模塊開(kāi)戶(hù)企業(yè)信息、電子驗(yàn)印系統(tǒng)中開(kāi)戶(hù)信息及預(yù)留印鑒卡信息進(jìn)行核對(duì)、維護(hù)更新，與人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理系統(tǒng)中相關(guān)信息和留存賬戶(hù)資料中的客戶(hù)信息核對(duì)一致，確保了我行開(kāi)立的賬戶(hù)合規(guī)合法，保存的客戶(hù)身份資料及交易信息準(zhǔn)確、連續(xù)、有效和完整。

x季度我行新增客戶(hù)x戶(hù)，變更賬戶(hù)信息xx戶(hù)，撤銷(xiāo)賬戶(hù)x戶(hù)，在我行開(kāi)戶(hù)的企業(yè)總數(shù)為xx戶(hù)，開(kāi)立賬戶(hù)總戶(hù)數(shù)為xx戶(hù)，其中：基本戶(hù)xx戶(hù)、一般戶(hù)xx戶(hù)、臨時(shí)戶(hù)xx戶(hù)、專(zhuān)用賬戶(hù)xx戶(hù)，在為企業(yè)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)均進(jìn)行了企業(yè)身份認(rèn)證和法人身份認(rèn)證，辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)逐筆通過(guò)電子驗(yàn)印系統(tǒng)對(duì)客戶(hù)預(yù)留印鑒的真實(shí)性進(jìn)行了驗(yàn)證，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題;我行按月與開(kāi)戶(hù)企業(yè)核對(duì)賬戶(hù)余額、資金往來(lái)情況，并由開(kāi)戶(hù)單位在對(duì)賬回執(zhí)上蓋章確認(rèn)，x季度累計(jì)發(fā)出存、貸款對(duì)賬單xx份，收回xx份，收回率達(dá)到了100%。

(三)大額存款進(jìn)出情況。此次案件風(fēng)險(xiǎn)排查共核查xx年x月x日至x月x日發(fā)生的金額在xx萬(wàn)元(含)以上的大額存款匯劃業(yè)務(wù)xx筆、金額xx萬(wàn)元，其中：匯入xx筆、金額xx萬(wàn)元，匯出業(yè)務(wù)xx筆、金額xx萬(wàn)元。通過(guò)清理核查，未發(fā)現(xiàn)無(wú)相關(guān)憑證的大額收付存款，整收零付和零收整付且金額達(dá)到相當(dāng)數(shù)額的存款業(yè)務(wù);未發(fā)現(xiàn)賬戶(hù)所有者與無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)者劃轉(zhuǎn)大額款項(xiàng)問(wèn)題，未發(fā)現(xiàn)他行匯入資金用途缺失問(wèn)題。

(四)現(xiàn)金管理情況。按照上級(jí)行關(guān)于加強(qiáng)現(xiàn)金管理的有關(guān)要求，各支行都建立了大額現(xiàn)金備案登記簿、現(xiàn)金出入庫(kù)登記簿、現(xiàn)金收付登記簿、庫(kù)存現(xiàn)金登記簿、長(zhǎng)短款登記簿、殘幣兌換登記簿、假幣收繳登記簿、現(xiàn)金查庫(kù)登記簿、庫(kù)箱交接登記簿等登記簿。通過(guò)自查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理大額取現(xiàn)的問(wèn)題。

三、今后工作打算。

(一)加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)各個(gè)工作環(huán)節(jié)，做好反洗錢(qián)工作，嚴(yán)格落實(shí)大額和可疑交易登記、報(bào)告制度，對(duì)大額現(xiàn)金存取、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，嚴(yán)格按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定審核、開(kāi)立各類(lèi)存款賬戶(hù)，保管賬戶(hù)和交易記錄資料。

(二)強(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。繼續(xù)堅(jiān)持每周二、四集中學(xué)習(xí)制度，進(jìn)一步增強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的工作責(zé)任心、內(nèi)控制度的執(zhí)行力及風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，從源頭上遏制案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

(三)強(qiáng)化各應(yīng)用系統(tǒng)管理。落實(shí)系統(tǒng)管理制度，切實(shí)加強(qiáng)公民身份核查系統(tǒng)、電子驗(yàn)印系統(tǒng)、賬戶(hù)管理系統(tǒng)、反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管理。嚴(yán)格人員配臵、職責(zé)履行、操作管理和密碼使用,規(guī)范系統(tǒng)操作行為,切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)行管理水平,防范操作風(fēng)險(xiǎn),保證系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效的運(yùn)行。

(四)切實(shí)構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)控制防線(xiàn)。認(rèn)真履行柜面會(huì)計(jì)監(jiān)督職責(zé)，嚴(yán)格貸款資金的支付審批手續(xù)，建立監(jiān)督信息反饋機(jī)制;運(yùn)用遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)處理關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要時(shí)段的實(shí)時(shí)監(jiān)控;將案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作納入財(cái)會(huì)、信貸工作的考評(píng)范圍，加大對(duì)財(cái)會(huì)、信貸人員履職盡責(zé)的考核力度;加強(qiáng)與武威銀監(jiān)分局、人民銀行和上級(jí)行的溝通與聯(lián)系，配合各部門(mén)做好與案件風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)的檢查工作，有效控制案件風(fēng)險(xiǎn)，確保資金安全。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇2

塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布的《巴塞爾協(xié)議》明確指出，操作風(fēng)險(xiǎn)是由于不確定的內(nèi)部操作流程、人員、系統(tǒng)或外部事件導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。由于信息系統(tǒng)軟件、硬件、網(wǎng)絡(luò)、機(jī)房環(huán)境、通信電力等不確定性因素發(fā)生故障，導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷或者出現(xiàn)差錯(cuò)，勢(shì)必對(duì)商業(yè)銀行的服務(wù)、資金、名譽(yù)等造成損失。近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)、銀行家日益關(guān)注操作性風(fēng)險(xiǎn)防控和銀行體系的穩(wěn)定，因而建立一套以業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)控制為核心的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，防止運(yùn)營(yíng)中斷事件發(fā)生或者即使發(fā)生要能快速應(yīng)對(duì)，是商業(yè)銀行確保業(yè)務(wù)連續(xù)運(yùn)營(yíng)和健康發(fā)展的重要途徑，也是銀行面臨的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)管指引》明確要求降低或消除因信息系統(tǒng)服務(wù)異常導(dǎo)致重要業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中斷的影響，快速恢復(fù)被中斷業(yè)務(wù)，維護(hù)公眾信心和銀行業(yè)正常運(yùn)營(yíng)秩序，提高商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力；要求有效應(yīng)對(duì)重要業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中斷事件，建設(shè)應(yīng)急響應(yīng)、恢復(fù)機(jī)制和管理能力框架，形成保障重要業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的一整套管理體系，包括策略、組織架構(gòu)、方法、標(biāo)準(zhǔn)和程序；要求將業(yè)務(wù)連續(xù)性管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系，建立與本機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系，確保重要業(yè)務(wù)在運(yùn)營(yíng)中斷事件發(fā)生后快速恢復(fù)，降低或消除因重要業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中斷造成的影響和損失，保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)；要求根據(jù)本行業(yè)務(wù)發(fā)展的總體目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模以及風(fēng)險(xiǎn)控制的基本策略和風(fēng)險(xiǎn)偏好，確定適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)連續(xù)性管理戰(zhàn)略。

一、業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)防控的現(xiàn)狀

1、風(fēng)險(xiǎn)防控工作初見(jiàn)成效

經(jīng)過(guò)幾十年的金融體制改革，截至xx年12月，中國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)達(dá)到148.05萬(wàn)億元，總負(fù)債137.92萬(wàn)億元，客戶(hù)數(shù)量、日交易量、交易金額都增長(zhǎng)迅猛，運(yùn)營(yíng)中斷事件一旦發(fā)生則其影響嚴(yán)重。商業(yè)銀行正在積極推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并已初見(jiàn)成效，為防范業(yè)務(wù)中斷起到了積極作用，主要成績(jī)表現(xiàn)如下：

首先，應(yīng)急管理體系已經(jīng)構(gòu)建。商業(yè)銀行確立了應(yīng)急管理組織架構(gòu)，加強(qiáng)了內(nèi)部各職能部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，形成了統(tǒng)一的應(yīng)急響應(yīng)流程和通知報(bào)告機(jī)制，規(guī)范了第三方技術(shù)提供者行為，增強(qiáng)了運(yùn)營(yíng)中斷事件的應(yīng)對(duì)處置能力。

其次，應(yīng)急處置能力已經(jīng)具備。商業(yè)銀行積極開(kāi)展信息系統(tǒng)應(yīng)急演練、災(zāi)備恢復(fù)演練，加強(qiáng)內(nèi)部部門(mén)之間以及銀行與通信、電力、銀聯(lián)等外部機(jī)構(gòu)之問(wèn)的聯(lián)防協(xié)作，提高了應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)中斷事件的能力和信心。

再次，災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)展開(kāi)。商業(yè)銀行積極推進(jìn)“兩地三中心"(同城互備、異地災(zāi)備)建設(shè)，可以有效應(yīng)對(duì)城區(qū)內(nèi)運(yùn)營(yíng)中斷事件(建筑物倒塌、社區(qū)電力中斷、通信設(shè)施毀壞等)、區(qū)域性運(yùn)營(yíng)中斷事件(地震、洪災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等)。商業(yè)銀行對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行了災(zāi)備等級(jí)劃分，明確了不同等級(jí)信息系統(tǒng)災(zāi)備要求。大多數(shù)商業(yè)銀行建立了同城災(zāi)備環(huán)境，保障核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)安全，在運(yùn)營(yíng)中斷事件發(fā)生時(shí)確保核心業(yè)務(wù)快速恢復(fù)。例如：四大銀行的災(zāi)備系統(tǒng)基本成熟，業(yè)務(wù)連續(xù)性方案建設(shè)有待完善；股份制銀行的災(zāi)備系統(tǒng)趨于成熟，業(yè)務(wù)連續(xù)性方案建設(shè)有待加強(qiáng)；城市商業(yè)銀行的災(zāi)備系統(tǒng)處于起步階段，業(yè)務(wù)連續(xù)性方案建設(shè)有待推進(jìn)；外資銀行的部分災(zāi)備系統(tǒng)已經(jīng)完善，業(yè)務(wù)連續(xù)性方案已經(jīng)完善。

2、風(fēng)險(xiǎn)防控工作存在不足

商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)防控方面依然存在不足之處，需要進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控力度，主要表現(xiàn)如下：

首先，部分商業(yè)銀行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性和價(jià)值認(rèn)識(shí)不足，尚未形成有效的風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控缺乏必要的理解，特別是高層管理人員認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系建設(shè)“投入大、收益小”。部分商業(yè)銀行的大部分風(fēng)險(xiǎn)防控參與的人員來(lái)自于it部門(mén)，業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃僅作為運(yùn)營(yíng)中斷事件處理的應(yīng)急預(yù)案，未建立系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系。

其次，部分商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)運(yùn)營(yíng)中斷事件的業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)不明確，災(zāi)備資源的有效性保障不足，災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)覆蓋面不夠，存在缺乏風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)影響分析、交易有效梳理、開(kāi)放系統(tǒng)數(shù)量龐大、交易路徑過(guò)于復(fù)雜、災(zāi)備系統(tǒng)覆蓋重要交易不足等現(xiàn)象。雖然部分商業(yè)銀行建立了災(zāi)備中心，但業(yè)務(wù)分類(lèi)分級(jí)、差異化的業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)不明確，災(zāi)備切換演練未能真正貼近實(shí)戰(zhàn)，災(zāi)備人員配置、應(yīng)急演練有效性驗(yàn)證等方面存在不足。

再次，部分商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)防控的應(yīng)急預(yù)案體系不夠完善，業(yè)務(wù)應(yīng)急機(jī)制匱乏，外部應(yīng)急協(xié)調(diào)不足，沒(méi)有業(yè)務(wù)層面應(yīng)急管理機(jī)制的開(kāi)發(fā)和演練，場(chǎng)地應(yīng)急、人員應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)防控重要環(huán)節(jié)缺乏實(shí)質(zhì)性的建設(shè)。部分商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性演練僅停留在信息系統(tǒng)層面，缺乏涵蓋業(yè)務(wù)、技術(shù)和后勤保障等多方面的全行性協(xié)同演練，導(dǎo)致應(yīng)急和災(zāi)備恢復(fù)能力的有效性無(wú)法得到驗(yàn)證。在信息系統(tǒng)應(yīng)急演練中，業(yè)務(wù)部門(mén)配合不足，業(yè)務(wù)人員參與力度不大，業(yè)務(wù)覆蓋不全，一旦出現(xiàn)意外，應(yīng)急預(yù)案可能無(wú)法發(fā)揮作用，與外部機(jī)構(gòu)的協(xié)作聯(lián)動(dòng)也明顯不足。

最后，部分商業(yè)銀行的災(zāi)備環(huán)境建設(shè)緩慢，“兩地三中心”正處于建設(shè)階段，無(wú)法投入使用，運(yùn)營(yíng)中斷事件一旦發(fā)生，災(zāi)備環(huán)境無(wú)法承擔(dān)應(yīng)有職能。部分商業(yè)銀行的災(zāi)備中心目前只停留在核心賬務(wù)數(shù)據(jù)保護(hù)層面，運(yùn)營(yíng)中斷事件一旦發(fā)生，很難實(shí)現(xiàn)重要交易的快速恢復(fù)、重要客戶(hù)及交易數(shù)據(jù)的快速恢復(fù)。

二、業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)防控的建議

商業(yè)銀行為了更好地防控業(yè)務(wù)連續(xù)性操作風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)應(yīng)急措施能在運(yùn)營(yíng)中斷事件、技術(shù)缺陷等因素發(fā)生時(shí)起到積極作用，確保全行業(yè)務(wù)連續(xù)穩(wěn)定的能力，建議商業(yè)銀行做好以下幾項(xiàng)工作：

1、進(jìn)一步提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的認(rèn)識(shí)，建立常態(tài)化評(píng)估維護(hù)機(jī)制

企業(yè)層形成風(fēng)險(xiǎn)防控文化，管理層加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控認(rèn)知，員工層提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，自覺(jué)自愿參與風(fēng)險(xiǎn)防控各流程活動(dòng)，將其提升到全行戰(zhàn)略層面。建立風(fēng)險(xiǎn)防控的.評(píng)估機(jī)制，科學(xué)建立風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃和活動(dòng)的評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、持續(xù)改進(jìn)、提高效率，要建立一套高效的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的成熟度模型。

2、進(jìn)一步加快建立和完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，積極推進(jìn)《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)管指引》的貫徹落實(shí)，充分借鑒和引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)實(shí)踐案例和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

建立完善的運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)組織體系和運(yùn)營(yíng)中斷事件應(yīng)急恢復(fù)流程?？茖W(xué)制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，系統(tǒng)推進(jìn)應(yīng)急體系、災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)。成立災(zāi)備應(yīng)急組織，包括應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組、業(yè)務(wù)恢復(fù)小組、應(yīng)急恢復(fù)小組、技術(shù)支持小組、行政支持小組等。加快集中式營(yíng)運(yùn)中心共享場(chǎng)地建設(shè)，各個(gè)中心之問(wèn)實(shí)行互備運(yùn)行，當(dāng)一個(gè)辦公場(chǎng)地發(fā)生場(chǎng)地級(jí)的運(yùn)營(yíng)中斷事件后，其承擔(dān)的業(yè)務(wù)自動(dòng)并迅速轉(zhuǎn)發(fā)到其他共享場(chǎng)地而保持業(yè)務(wù)連續(xù)性。加強(qiáng)組織隊(duì)伍建設(shè)，明確責(zé)任、落實(shí)職責(zé)。

3、進(jìn)一步建立有效的多部門(mén)應(yīng)急協(xié)作聯(lián)動(dòng)機(jī)制

雖然商業(yè)銀行多個(gè)部門(mén)建立了應(yīng)對(duì)運(yùn)營(yíng)中斷事件的應(yīng)急預(yù)案和組織機(jī)構(gòu)，但部門(mén)間的條塊分割管理使協(xié)調(diào)較為困難，難以形成合力，極大地影響了應(yīng)急效能。應(yīng)充分借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。對(duì)內(nèi)，要深入推動(dòng)有效的應(yīng)急聯(lián)動(dòng)處置機(jī)制建設(shè)，制定聯(lián)合應(yīng)急預(yù)案，成立跨業(yè)的應(yīng)急處置小組，加強(qiáng)信息溝通、資源共享、統(tǒng)一協(xié)調(diào)，提高處置能力；對(duì)外，要加強(qiáng)商業(yè)銀行與電力、電信、公安等部門(mén)的信息交流，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，整合資源，積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)警。制訂商業(yè)銀行與其他政府部門(mén)的跨業(yè)應(yīng)急預(yù)案，提高商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)運(yùn)營(yíng)中斷事件的能力和水平。

4、進(jìn)一步加大力度推進(jìn)應(yīng)急演練工作

積極開(kāi)展行業(yè)性應(yīng)急演練和金融跨業(yè)應(yīng)急演練，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)防控的演練活動(dòng)，組織協(xié)調(diào)由金融管理部門(mén)、基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)商、多金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)合演練，持續(xù)提高風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)踐能力，增強(qiáng)我國(guó)商業(yè)銀行整體業(yè)務(wù)連續(xù)性能力。為了確認(rèn)連續(xù)性計(jì)劃的正確性和有效性，不斷完善和優(yōu)化運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)流程，應(yīng)定期安排不同級(jí)別的運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)應(yīng)急演練。根據(jù)運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)演練的不同級(jí)別和參與范圍，組織系統(tǒng)級(jí)運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)演練、應(yīng)用級(jí)運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)演練、業(yè)務(wù)級(jí)運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)演練(或稱(chēng)“災(zāi)備總體恢復(fù)演練")，主要是為了驗(yàn)證全行運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)應(yīng)急處理能力，演練范圍涉及全行境內(nèi)外所有機(jī)構(gòu)。

5、進(jìn)一步加快災(zāi)備環(huán)境體系建設(shè)，形成真正可以承擔(dān)運(yùn)營(yíng)中斷事件的災(zāi)備體系方案

(1)加快災(zāi)備環(huán)境建設(shè)?！皟傻厝行?模式可以滿(mǎn)足運(yùn)營(yíng)中斷事件場(chǎng)景下的恢復(fù)要求，實(shí)現(xiàn)更靈活的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。在架構(gòu)布局上，同城雙中心采取雙活模式運(yùn)行，具備并行的、基本相同的業(yè)務(wù)處理能力，通過(guò)高速鏈路實(shí)時(shí)同步數(shù)據(jù)。同城雙活中心用于區(qū)域級(jí)運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)，當(dāng)出現(xiàn)社區(qū)運(yùn)營(yíng)中斷事件引起某個(gè)中心失效時(shí)，可在基本不丟失數(shù)據(jù)的情況下進(jìn)行雙中心間的應(yīng)急切換，保持業(yè)務(wù)連續(xù)運(yùn)營(yíng)。異地災(zāi)備中心用于同城雙中心的運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)，當(dāng)出現(xiàn)大范圍自然災(zāi)害等原因?qū)е峦请p活中心同時(shí)失效時(shí)，可以用災(zāi)備系統(tǒng)接管重要業(yè)務(wù)。

(2)加快核心業(yè)務(wù)災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)。大部分商業(yè)銀行核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)備架構(gòu)由同城雙活生產(chǎn)系統(tǒng)和異地災(zāi)備系統(tǒng)組成，同城雙活生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)采用同步復(fù)制技術(shù)。正常情況下，核心業(yè)務(wù)運(yùn)行在兩個(gè)中心的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)上，當(dāng)一個(gè)中心核心業(yè)務(wù)發(fā)生運(yùn)營(yíng)中斷事件時(shí)，可以無(wú)縫地將業(yè)務(wù)切換到另一中心的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行，并確保數(shù)據(jù)零丟失。異地災(zāi)備系統(tǒng)采用異步復(fù)制技術(shù)實(shí)現(xiàn)磁盤(pán)數(shù)據(jù)鏡像。當(dāng)同城雙活核心系統(tǒng)同時(shí)發(fā)生運(yùn)營(yíng)中斷事件時(shí)，由災(zāi)備中心的專(zhuān)職人員實(shí)施運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)系統(tǒng)應(yīng)急切換工作，系統(tǒng)可以在2小時(shí)內(nèi)接管全行核心業(yè)務(wù)，最大數(shù)據(jù)丟失時(shí)間在2分鐘以?xún)?nèi)。

(3)加快開(kāi)放平臺(tái)災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)。大部分商業(yè)銀行針對(duì)開(kāi)放平臺(tái)應(yīng)用種類(lèi)繁多、系統(tǒng)數(shù)量龐大、運(yùn)營(yíng)中斷事件恢復(fù)需求差異大，以業(yè)務(wù)影響分析為基礎(chǔ)，制定了應(yīng)用系統(tǒng)災(zāi)備等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，可以分為6個(gè)層級(jí)的應(yīng)用等級(jí)劃分并實(shí)施差異化配置標(biāo)準(zhǔn)。在等級(jí)劃分上，注重對(duì)柜面業(yè)務(wù)、atm、pos、電子渠道等關(guān)鍵業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)端到端的高等級(jí)災(zāi)備保護(hù)，即當(dāng)某應(yīng)用系統(tǒng)被“高等級(jí)”應(yīng)用系統(tǒng)實(shí)時(shí)調(diào)用，則其災(zāi)備等級(jí)要保持和“高等級(jí)”應(yīng)用系統(tǒng)一致。

（4）加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)。商業(yè)銀行要減少分行、分支機(jī)構(gòu)機(jī)房部署的系統(tǒng)，減輕營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)與數(shù)據(jù)中心的通信網(wǎng)絡(luò)的依賴(lài)性，必要時(shí)可以直接連接總行數(shù)據(jù)中心。分行機(jī)房一旦發(fā)生運(yùn)營(yíng)中斷事件，通過(guò)通信部門(mén)及時(shí)切換，直接連接總行數(shù)據(jù)中心，確保分行轄內(nèi)業(yè)務(wù)的連續(xù)運(yùn)行。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇3

xx村位于瓊海市xx鎮(zhèn)南面，坐落于金牛嶺腳下，距xx鎮(zhèn)亞洲論壇永久會(huì)址4.6公里，距xx鎮(zhèn)機(jī)場(chǎng)11公里，面朝生態(tài)優(yōu)美的xx內(nèi)海，遠(yuǎn)眺煙波浩瀚的南中國(guó)海，被九曲江、龍滾河環(huán)繞，同時(shí)擁有山巒林野風(fēng)貌、南國(guó)田園風(fēng)光、丘陵村落景觀和海河湖泉景色，集“山水林田湖”的生態(tài)景觀為一體，地理位置優(yōu)越獨(dú)特，自然稟賦得天獨(dú)厚。全村轄10個(gè)村小組，301戶(hù)，1075人，村域總面積631公頃(9469畝)。

（一）無(wú)煙環(huán)境建設(shè)。xx村委會(huì)主動(dòng)開(kāi)展禁煙控?zé)煿ぷ?，在村委?huì)、衛(wèi)生室及民宿等公共場(chǎng)所全面禁止吸煙，并張貼禁煙標(biāo)志。對(duì)村內(nèi)小賣(mài)店要求店家嚴(yán)禁售賣(mài)香煙給未成年人，同時(shí)村內(nèi)黨員干部發(fā)揮先鋒作用，帶頭戒煙，為群眾提供良好的無(wú)煙環(huán)境。

（二）健康村促進(jìn)場(chǎng)所建設(shè)。xx村建有閱覽室，并為村民提供健康教育書(shū)籍、宣傳冊(cè)等。村內(nèi)設(shè)有籃球場(chǎng)，以及供群眾鍛煉、跳廣場(chǎng)舞、散步休閑等活動(dòng)的場(chǎng)地。村內(nèi)垃圾桶數(shù)量充足，布局合理，村內(nèi)垃圾每天集中統(tǒng)一及時(shí)清運(yùn)處理，做到日產(chǎn)日清。

（三）健康村環(huán)境。xx村委會(huì)定期開(kāi)展大掃除、病媒生物防制等活動(dòng)，發(fā)動(dòng)村民人人參與，清潔家園。村內(nèi)還設(shè)有保潔員制度，確保做到垃圾日產(chǎn)日清，避免病媒生物滋生。

（一）健康村制度。xx村大力開(kāi)展美麗鄉(xiāng)村建設(shè)，繼續(xù)推進(jìn)鄉(xiāng)村道路硬板化及綠化建設(shè)工作中。xx村環(huán)境衛(wèi)生整治形成長(zhǎng)效機(jī)制，保潔員定期做好保潔，村委會(huì)定期發(fā)動(dòng)群眾清理衛(wèi)生死角，倡導(dǎo)家禽家畜實(shí)行圈養(yǎng)。并為村民提供文化室、運(yùn)動(dòng)場(chǎng)所及器械等公共基礎(chǔ)設(shè)施。

（二）加大宣傳力度，號(hào)召人人參與。通過(guò)邀請(qǐng)專(zhuān)家講解健康知識(shí)，利用宣傳長(zhǎng)廊、宣傳手冊(cè)、宣傳橫幅等宣傳造勢(shì)，營(yíng)造人人參與健康村建設(shè)的良好氛圍。

xx村委會(huì)設(shè)有衛(wèi)生室，并配備較充足的鄉(xiāng)村醫(yī)生，農(nóng)村醫(yī)療環(huán)境較好。xx村村民積極響應(yīng)參加新農(nóng)合，村民就醫(yī)得到保障。鎮(zhèn)衛(wèi)生院和鎮(zhèn)計(jì)生辦還經(jīng)常組織義務(wù)就診活動(dòng)，村民滿(mǎn)意度較高。

xx村委會(huì)村民主要從事種植業(yè)和漁業(yè)，長(zhǎng)時(shí)間接受高強(qiáng)度的陽(yáng)光照射，同時(shí)農(nóng)村蚊蟲(chóng)較多，易發(fā)傳染病，村民對(duì)于四害防治意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)相應(yīng)政策需要更多了解和宣傳。

根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“四害”密度較大，防制力度有待加強(qiáng)，部分村民對(duì)四害防治意識(shí)淡薄，農(nóng)村雜物堆放過(guò)多以及盆盆罐罐積水的現(xiàn)象都易滋“四害”?？?zé)熃麩熈Χ刃柽M(jìn)一步加強(qiáng)。農(nóng)民業(yè)余生活不夠豐富，活動(dòng)種類(lèi)較少，缺少相應(yīng)的健身器械。

（1）加大病媒生物防制力度。配合好瓊海凈潔四害防治有限公司的工作，積極投放鼠藥，做好滅蟑滅蚊工作。并準(zhǔn)備開(kāi)展秋季滅鼠活動(dòng)，號(hào)召群眾清潔衛(wèi)生死角，清除堆放垃圾，翻盆倒灌等，做好病媒生物防制工作。

（2）加大控?zé)熃麩煿ぷ髁Χ?。?duì)于小賣(mài)店加大巡查力度，禁止其售賣(mài)香煙給未成年人。在村委會(huì)公共場(chǎng)所設(shè)置好禁煙標(biāo)志，并在宣傳欄做好禁煙控?zé)熜麄鹘逃?，提倡健康生活?/p>

（3）豐富村民業(yè)余活動(dòng)。開(kāi)展多種形式的文化娛樂(lè)活動(dòng)如廣場(chǎng)舞、競(jìng)走、籃球賽等，為群眾提供更豐富的業(yè)余活動(dòng)。購(gòu)置一批健身器械，號(hào)召群眾參與體育鍛煉，健康生活。

我村正在大力打造美麗鄉(xiāng)村，接下來(lái)將嚴(yán)格按照健康村試點(diǎn)單位的要求來(lái)打造xx美麗鄉(xiāng)村，對(duì)本次評(píng)估報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我村將馬上開(kāi)始整改，并發(fā)動(dòng)群眾參與其中，促成人人參與的健康村建設(shè)工作。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇4

為認(rèn)真落實(shí)教育部《義務(wù)教育學(xué)校管理標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，推動(dòng)學(xué)校依法辦學(xué)、科學(xué)管理，完善義務(wù)教育管理體系，全面提升管理水平，實(shí)現(xiàn)學(xué)校治理的法治化、規(guī)范化、科學(xué)化和精細(xì)化，實(shí)現(xiàn)學(xué)校高位優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展，我校結(jié)合《太原市義務(wù)教育學(xué)校管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則（試行）》中的相關(guān)內(nèi)容，認(rèn)真開(kāi)展了自查活動(dòng)，現(xiàn)將活動(dòng)以來(lái)的工作自查匯報(bào)如下：

一、總體進(jìn)度：

依據(jù)區(qū)教育局文件相關(guān)要求，我校認(rèn)真學(xué)習(xí)了《太原市義務(wù)教育學(xué)校管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則（試行）》，通過(guò)開(kāi)展自查活動(dòng)，強(qiáng)化了學(xué)校現(xiàn)代管理意識(shí)，建立了現(xiàn)代學(xué)校制度。在學(xué)校的教學(xué)管理、課程建設(shè)、學(xué)生發(fā)展、師資培養(yǎng)、推進(jìn)義務(wù)教育公平等方面落實(shí)公平的教育觀。推進(jìn)學(xué)校管理的法治化、規(guī)范化、科學(xué)化和精細(xì)化。構(gòu)建充滿(mǎn)生機(jī)與活力的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，努力形成管理規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)有序的工作格局，促進(jìn)義務(wù)教育學(xué)校在提高管理水平方面取得成效，在改進(jìn)工作作風(fēng)方面取得成效，在提升教育教學(xué)質(zhì)量方面取得實(shí)效。促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展，全面落實(shí)立德樹(shù)人的根本任務(wù)，積極培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀。使學(xué)校初步建設(shè)成辦學(xué)行為規(guī)范、管理科學(xué)、校風(fēng)良好、育人氛圍濃厚的和諧校園。

二、具體做法：

1.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和教育行政部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，落實(shí)招生入學(xué)方案，我校面向社會(huì)公開(kāi)了招生學(xué)區(qū)劃分范圍、招生的程序、時(shí)間、結(jié)果，凡是在我學(xué)區(qū)適齡兒童少年，都能平等地接受義務(wù)教育。

2.堅(jiān)持免試就近入學(xué)原則，學(xué)校沒(méi)有舉辦任何形式的入學(xué)考試。

3.實(shí)行均衡編班，不分重點(diǎn)班與非重點(diǎn)班。編班過(guò)程邀請(qǐng)相關(guān)人員參加，接受各方監(jiān)督。

4.實(shí)行收費(fèi)公示制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于義務(wù)教育免費(fèi)的規(guī)定。

1.執(zhí)行國(guó)家學(xué)籍管理相關(guān)規(guī)定，使用全國(guó)中小學(xué)生學(xué)籍信息管理系統(tǒng)，由教務(wù)處對(duì)學(xué)籍管理。

2.執(zhí)行學(xué)生考勤制度，每天統(tǒng)計(jì)學(xué)生到校、上課信息，實(shí)行缺勤跟蹤。學(xué)校要求教師進(jìn)行晨檢，放學(xué)時(shí)清查班級(jí)人數(shù)。

3.全校無(wú)學(xué)生輟學(xué)，今后如果出現(xiàn)，會(huì)及時(shí)將學(xué)生輟學(xué)情況書(shū)面上報(bào)主管部門(mén)，在義務(wù)教育年限內(nèi)為其保留學(xué)籍，在學(xué)籍系統(tǒng)中進(jìn)行標(biāo)注。

4.能主動(dòng)聯(lián)系輟學(xué)學(xué)生家長(zhǎng)，針對(duì)輟學(xué)原因，積極幫助學(xué)生返校。

1.制定了保障教育公平的制度，通過(guò)宣傳欄和校園網(wǎng)等多種形式進(jìn)行宣傳，不讓一名學(xué)生因?qū)W習(xí)、家庭、身體、性別等因素而受到歧視，平等對(duì)待每一名學(xué)生。

2.堅(jiān)持合理便利原則，滿(mǎn)足適齡殘疾學(xué)生隨班就讀需要，并為其學(xué)習(xí)、生活提供幫助，學(xué)區(qū)內(nèi)的，只要出具相關(guān)殘疾證明，我校一直是無(wú)條件接收。

3.能關(guān)愛(ài)特殊學(xué)習(xí)需要的學(xué)生。

4.學(xué)校能為需要幫助的兒童提供情感關(guān)懷，特別是對(duì)留守兒童。

1.加強(qiáng)愛(ài)國(guó)主義教育、理想信念教育、優(yōu)秀傳統(tǒng)文化教育、公民意識(shí)教育、生態(tài)文明教育等，讓學(xué)生熟記并踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀。

2.貫徹落實(shí)《中小學(xué)生守則》，讓學(xué)生內(nèi)化于心，外化于行。

3.發(fā)揮各學(xué)科獨(dú)特育人功能，統(tǒng)籌課程資源，落實(shí)全員責(zé)任，體現(xiàn)綜合育人。

4.能創(chuàng)新德育形式，開(kāi)展適合的社會(huì)實(shí)踐和公益活動(dòng)，增強(qiáng)學(xué)生社會(huì)責(zé)任感。

5.在學(xué)校管理各個(gè)環(huán)節(jié)分層開(kāi)展養(yǎng)成教育，培養(yǎng)學(xué)生良好行為習(xí)慣和健康生活方式。學(xué)校制訂了《實(shí)驗(yàn)小學(xué)學(xué)生一日常規(guī)》，分年級(jí)有不同的要求。

6.落實(shí)《中小學(xué)心理健康教育指導(dǎo)綱要》，將心理健康教育貫穿于教育教學(xué)全過(guò)程。配備兼職心理健康教育教師，根據(jù)學(xué)生身心發(fā)展特點(diǎn)，科學(xué)開(kāi)展心理輔導(dǎo)。

1.營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境與氛圍，激發(fā)和保護(hù)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)自信心。

2.遵循學(xué)生認(rèn)知規(guī)律，幫助學(xué)生掌握科學(xué)的學(xué)習(xí)方法，養(yǎng)成良好學(xué)習(xí)習(xí)慣。

3.引導(dǎo)學(xué)生獨(dú)立思考和主動(dòng)探究，培養(yǎng)學(xué)生良好思維品質(zhì)。

4.采用靈活多樣的教學(xué)方法，因材施教，培養(yǎng)學(xué)生終身學(xué)習(xí)的能力。

1.確保學(xué)生每天鍛煉1小時(shí)，開(kāi)足并上好體育課，使每個(gè)學(xué)生掌握兩項(xiàng)體育運(yùn)動(dòng)技能，養(yǎng)成體育鍛煉習(xí)慣。

2.制訂并實(shí)施陽(yáng)光體育運(yùn)動(dòng)方案，積極開(kāi)展體育活動(dòng)。每年舉辦一次田徑運(yùn)動(dòng)會(huì)，每班全員參與。

3.落實(shí)《國(guó)家學(xué)生體質(zhì)健康標(biāo)準(zhǔn)》，每年開(kāi)展一次學(xué)生體檢或體質(zhì)健康監(jiān)測(cè)，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)學(xué)生的視力和營(yíng)養(yǎng)狀況，及時(shí)向家長(zhǎng)反饋。建立學(xué)生健康檔案，將學(xué)生參加體育活動(dòng)及體質(zhì)體能健康狀況等納入學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)。

4.能配齊體育教師，加強(qiáng)科學(xué)鍛煉指導(dǎo)和體育安全管理。有效利用體育場(chǎng)地和設(shè)施器材，滿(mǎn)足學(xué)生體育鍛煉需要。

5.科學(xué)合理安排學(xué)校作息時(shí)間。

6.保障室內(nèi)采光、照明、通風(fēng)、課桌椅、黑板等設(shè)施達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，端正學(xué)生坐姿，做好眼保健操，降低學(xué)生近視率。

1.按照國(guó)家要求開(kāi)設(shè)音樂(lè)、美術(shù)、書(shū)法課。開(kāi)設(shè)了適合校情的校本課程，培養(yǎng)學(xué)生對(duì)家鄉(xiāng)的熱愛(ài)和藝術(shù)愛(ài)好。

2.按照國(guó)家課程方案規(guī)定的課時(shí)數(shù)和學(xué)校班級(jí)數(shù)配備音樂(lè)教師，設(shè)置音樂(lè)教室和舞蹈教室，并按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)配備藝術(shù)課程教學(xué)和藝術(shù)活動(dòng)器材，滿(mǎn)足藝術(shù)教育基本需求。

3.面向全體學(xué)生組織開(kāi)展社團(tuán)活動(dòng)，建立學(xué)生興趣小組。

4.充分利用社會(huì)藝術(shù)教育資源，利用當(dāng)?shù)匚幕囆g(shù)場(chǎng)地資源開(kāi)展藝術(shù)教學(xué)和實(shí)踐活動(dòng)。

1.增加學(xué)生勞動(dòng)和社會(huì)實(shí)踐的機(jī)會(huì)，能適當(dāng)布置學(xué)生家務(wù)勞動(dòng)，培養(yǎng)勞動(dòng)觀念，掌握初步勞動(dòng)技能。

2寒暑假能布置與勞動(dòng)或社會(huì)實(shí)踐相關(guān)的作業(yè)。

3.指導(dǎo)學(xué)生利用學(xué)校資源進(jìn)行科技小制作。

1.要求教師熟知和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀。能經(jīng)常開(kāi)展師德教育和法制教育，增強(qiáng)教師立德樹(shù)人的榮譽(yù)感和責(zé)任感。

2.引導(dǎo)教師加強(qiáng)學(xué)習(xí)，閱讀經(jīng)典，提高修養(yǎng)。要求教師衣著整潔得體，語(yǔ)言規(guī)范健康，舉止文明禮貌。

3.認(rèn)真貫徹《中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》，要求教師尊重學(xué)生人格，不諷刺、挖苦、歧視學(xué)生，不體罰或變相體罰學(xué)生，不收受學(xué)生或家長(zhǎng)禮品，不從事有償補(bǔ)課。

4.健全教師管理制度，保障教師合法權(quán)益，完善教師考核評(píng)價(jià)機(jī)制，制訂了《實(shí)驗(yàn)小學(xué)教師績(jī)效考核制度》，激發(fā)教師的積極性和創(chuàng)造性。

5.關(guān)心教師生活狀況和身心健康，工會(huì)經(jīng)常組織形式多樣的活動(dòng)，定期安排教師體檢。

1.組織教師認(rèn)真學(xué)習(xí)課程標(biāo)準(zhǔn)，熟練掌握學(xué)科教學(xué)的基本要求。

2.學(xué)校每學(xué)期開(kāi)展集體備課、聽(tīng)課、說(shuō)課、評(píng)課等校本研修，研究教材、研究學(xué)生、研究教法，提高教師專(zhuān)業(yè)水平和教學(xué)能力。

3.落實(shí)《中小學(xué)班主任工作規(guī)定》，制定班主任隊(duì)伍培訓(xùn)計(jì)劃，提高班主任組織管理和教育能力。落實(shí)班主任工作量計(jì)算、津貼、獎(jiǎng)勵(lì)、表彰等待遇和保障。

4.加強(qiáng)教師教學(xué)基本功考核，提升教師普通話(huà)水平，規(guī)范漢字書(shū)寫(xiě)，增強(qiáng)學(xué)科教學(xué)能力和信息技術(shù)應(yīng)用能力，促進(jìn)信息技術(shù)與教育教學(xué)的深度融合。

1.完善教師培訓(xùn)制度，制訂教師培訓(xùn)規(guī)劃，指導(dǎo)教師制定專(zhuān)業(yè)發(fā)展計(jì)劃，建立教師專(zhuān)業(yè)發(fā)展檔案。

2.能按規(guī)定將培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)列入學(xué)校預(yù)算，支持教師參加必要的培訓(xùn)，落實(shí)每位教師五年不少于360學(xué)時(shí)的培訓(xùn)要求。

3.引進(jìn)優(yōu)質(zhì)培訓(xùn)資源，定期開(kāi)展專(zhuān)題培訓(xùn)，促進(jìn)教研與培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，發(fā)揮校本研修基礎(chǔ)作用。

4.能鼓勵(lì)教師利用網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的平臺(tái)開(kāi)展教研活動(dòng)，建設(shè)教師學(xué)習(xí)共同體。

1.落實(shí)國(guó)家義務(wù)教育課程方案和課程標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格遵守國(guó)家關(guān)于教材、教輔管理的相關(guān)規(guī)定，確保國(guó)家課程全面實(shí)施。不拔高教學(xué)要求,不加快教學(xué)進(jìn)度。

2.落實(shí)綜合實(shí)踐活動(dòng)課程要求。

3.根據(jù)學(xué)生發(fā)展需要和學(xué)校、社區(qū)的資源條件，對(duì)學(xué)生進(jìn)行教育。

4.引導(dǎo)教師創(chuàng)新課程實(shí)施方式，加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，提高課堂效率。

1.每學(xué)期開(kāi)展教學(xué)質(zhì)量分析，研究學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣、動(dòng)機(jī)和個(gè)別化學(xué)習(xí)需要，采取有針對(duì)性的措施，提高教學(xué)有效性。

2.建立了基于過(guò)程的學(xué)校教學(xué)質(zhì)量保障機(jī)制，統(tǒng)籌課程、教材、教學(xué)、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)，主動(dòng)收集學(xué)生反饋意見(jiàn)，及時(shí)改進(jìn)教學(xué)。

3.采取啟發(fā)式、討論式、合作式等多種教學(xué)方式，積極推進(jìn)高效課堂，提高學(xué)生參與課堂學(xué)習(xí)的主動(dòng)性和積極性。

4.能合理控制作業(yè)量，布置分層作業(yè)，創(chuàng)新作業(yè)方式。

1.實(shí)施綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)，重點(diǎn)考察學(xué)生的品德發(fā)展、學(xué)業(yè)水平、身心健康、興趣特長(zhǎng)、實(shí)踐能力等方面的發(fā)展情況。對(duì)照中小學(xué)教育質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)改革指標(biāo)體系，開(kāi)展檢查，改進(jìn)教育教學(xué)。

2.建立學(xué)生綜合素質(zhì)檔案，做好學(xué)生成長(zhǎng)記錄，真實(shí)反映學(xué)生發(fā)展?fàn)顩r。

3.減少考試次數(shù)，實(shí)行等級(jí)加評(píng)語(yǔ)的評(píng)價(jià)方式?？荚噧?nèi)容不超出課程標(biāo)準(zhǔn)，考試成績(jī)不進(jìn)行公開(kāi)排名，不以分?jǐn)?shù)作為評(píng)價(jià)學(xué)生的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

1.按照規(guī)定配置教學(xué)資源和設(shè)施設(shè)備，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，建立資產(chǎn)臺(tái)賬，定期維護(hù)保養(yǎng)。

2.建立了圖書(shū)館（室）、實(shí)驗(yàn)室、功能教室等的使用管理制度，面向?qū)W生充分開(kāi)放，提高使用效益。提供便利實(shí)用的教學(xué)資源.

1.積極借助政府部門(mén)、社會(huì)力量、專(zhuān)業(yè)組織，構(gòu)建學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系。組織教職工學(xué)習(xí)有關(guān)安全工作的法律法規(guī)，落實(shí)《中小學(xué)校崗位安全工作指南》。

2.建立健全學(xué)校安全衛(wèi)生管理制度和工作機(jī)制，采取切實(shí)措施，確保學(xué)校師生人身安全、食品飲水安全、設(shè)施安全和活動(dòng)安全。學(xué)校無(wú)校車(chē)。

3.制訂了突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，預(yù)防和應(yīng)對(duì)溺水、交通事故、不法分子入侵、校園暴力、自然災(zāi)害和公共衛(wèi)生事件。

1.配備保障學(xué)生安全與健康的基本設(shè)施和設(shè)備，落實(shí)人防、物防和技防等相關(guān)要求。

2.將校舍安全信息等錄入國(guó)家教育信息管理系統(tǒng)并及時(shí)更新，定期對(duì)校舍、食堂、廁所、體育場(chǎng)地和器材、消防設(shè)施、飲用水設(shè)施等進(jìn)行檢查，及時(shí)消除安全衛(wèi)生隱患。校舍安全隱患要向主管部門(mén)及時(shí)書(shū)面報(bào)告。

3.設(shè)立了衛(wèi)生室或保健室，按要求配備專(zhuān)兼職醫(yī)務(wù)人員，落實(shí)日常衛(wèi)生保健制度。

4.設(shè)置安全警示標(biāo)識(shí)和安全、衛(wèi)生教育宣傳櫥窗，定期更換宣傳內(nèi)容。

1.有計(jì)劃地開(kāi)展生命教育、防災(zāi)減災(zāi)教育、禁毒和預(yù)防艾滋病教育，11月9日，舉行消防滅火演練，在5月12日，學(xué)校舉行疏散演練。

2.普及疾病預(yù)防、飲食衛(wèi)生常識(shí)及生長(zhǎng)發(fā)育和青春期保健知識(shí)。

3.落實(shí)《中小學(xué)幼兒園應(yīng)急疏散演練指南》，提高師生應(yīng)對(duì)突發(fā)事件和自救自護(hù)能力。

1.樹(shù)立尊重差異的意識(shí)，尊重不同民族文化和地域文化，營(yíng)造多元包容、和睦相處的環(huán)境。

2.培養(yǎng)學(xué)生法律意識(shí)和規(guī)則意識(shí)，營(yíng)造體現(xiàn)法治精神的校園文化氛圍。教育引導(dǎo)學(xué)生依法上網(wǎng)、文明上網(wǎng)、健康上網(wǎng)、安全上網(wǎng)。

3.做好校園綠化、美化、凈化工作，合理布置和設(shè)計(jì)校園，有效利用空間和墻面，建設(shè)生態(tài)校園、文化校園，發(fā)揮環(huán)境育人功能。

4.每年通過(guò)科技節(jié)、藝術(shù)節(jié)等形式，因地制宜組織豐富多彩的學(xué)?；顒?dòng)。

1.每年組織學(xué)習(xí)《教育法》、《義務(wù)教育法》、《教師法》和《未成年人保護(hù)法》等法律，增強(qiáng)法治觀念，提升依法治校能力。

2.依法制定學(xué)校章程，規(guī)范學(xué)校治理行為，提升學(xué)校治理水平。

3.制定學(xué)校發(fā)展規(guī)劃，確定年度實(shí)施方案，客觀評(píng)估辦學(xué)績(jī)效。

4.健全管理制度，建立便捷規(guī)范的辦事程序，完善內(nèi)部機(jī)構(gòu)組織規(guī)則、議事規(guī)則等。

1.每年召開(kāi)校務(wù)會(huì)議，民主決策學(xué)校重大事項(xiàng)。

2.發(fā)揮學(xué)校黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員教師的先鋒模范作用。

3.健全教職工代表大會(huì)制度，涉及教職工切身利益及學(xué)校發(fā)展的重要事項(xiàng)，提交教代會(huì)討論通過(guò)。

4.設(shè)置了信息公告欄，公開(kāi)校務(wù)信息，保證教職工、學(xué)生、相關(guān)社會(huì)公眾對(duì)學(xué)校重大事項(xiàng)、重要制度的知情權(quán)。

5.落實(shí)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)接待日制度，設(shè)立校長(zhǎng)信箱，搭建信息溝通平臺(tái)，聽(tīng)取學(xué)生、教職工和家長(zhǎng)的意見(jiàn)和建議。

6.發(fā)揮共青團(tuán)、學(xué)生社團(tuán)的作用，引導(dǎo)學(xué)生自我管理或參與學(xué)校治理。

1.完善家長(zhǎng)委員會(huì)，設(shè)立學(xué)校開(kāi)放日，形成育人合力。

2.引入社會(huì)和利益相關(guān)者的監(jiān)督，密切學(xué)校與社區(qū)聯(lián)系。

3.能主動(dòng)爭(zhēng)取社會(huì)資源和社會(huì)力量支持學(xué)校改革發(fā)展。

4.有序開(kāi)放學(xué)校體育文化設(shè)施，服務(wù)社區(qū)居民。

三、亮點(diǎn)工作：

全面落實(shí)“愛(ài)與責(zé)任”的教育，用優(yōu)美的校園環(huán)境熏陶學(xué)生的心靈，用奪目的校園文化感染激勵(lì)學(xué)生。讓每一面墻都會(huì)說(shuō)話(huà)，成為對(duì)學(xué)生進(jìn)行潛移默化教育的載體，教學(xué)樓走廊懸掛科普櫥窗、名著賞析、讀書(shū)格言、班級(jí)座右銘等。操場(chǎng)修建文化墻，粉刷標(biāo)語(yǔ)，極大地豐富和繁榮了學(xué)校文化氛圍。我們努力營(yíng)造高雅的校園文化，全面提升良好的辦學(xué)品位，讓學(xué)生處處得到教育。

為了全面發(fā)展學(xué)生的個(gè)性特長(zhǎng)，學(xué)校嚴(yán)格按照省市區(qū)頒標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)齊、開(kāi)足課程，合理開(kāi)發(fā)各類(lèi)學(xué)科資源，對(duì)有特長(zhǎng)的學(xué)生，學(xué)校開(kāi)設(shè)了各類(lèi)興趣班，學(xué)校于20xx年開(kāi)展了以“校本課程開(kāi)發(fā)和學(xué)生社團(tuán)活動(dòng)”為重點(diǎn)的校園特色建設(shè)活動(dòng)。目前已開(kāi)展合唱、舞蹈、管樂(lè)、鼓樂(lè)、民樂(lè)（二胡、笛子、琵琶、揚(yáng)琴）、體育、美術(shù)、微機(jī)、武術(shù)操、播音主持、科學(xué)制作、圍棋、健美操、DI（目的地想象）等五十多個(gè)學(xué)校社團(tuán)活動(dòng)。57個(gè)班級(jí)社團(tuán)活動(dòng)班，分年級(jí)分時(shí)段進(jìn)行，學(xué)生學(xué)習(xí)興趣濃厚，積極性空前高漲，在平等、自主、和諧的學(xué)習(xí)氛圍中全面成長(zhǎng)，我們爭(zhēng)取使教育惠及每一名學(xué)生，不放棄每一名學(xué)生的教育，全面推進(jìn)素質(zhì)教育。

隨著素質(zhì)教育和新課程改革的不斷深入，課堂教學(xué)的效率和效益越來(lái)越受到重視。我校以校本教研為出發(fā)點(diǎn)，找準(zhǔn)教學(xué)突破口，徹底更新教學(xué)理念，徹底進(jìn)行教學(xué)改革。我們不斷完善校本教研及校本培訓(xùn)制度，啟動(dòng)了“六個(gè)一”工程,即每位教師有一個(gè)研究專(zhuān)題，每課寫(xiě)好一個(gè)課后小結(jié)，每周讀一篇課改前沿文章，每周寫(xiě)出1篇教育教學(xué)手記或反思，每月寫(xiě)好一份教學(xué)案例，每學(xué)期寫(xiě)好一份課改專(zhuān)題小結(jié)或論文，促進(jìn)了教師從“經(jīng)驗(yàn)型”向“科研型”轉(zhuǎn)變。校本教研模式是

“確定課題——學(xué)習(xí)研究——公開(kāi)展示——評(píng)價(jià)提高——反思重建”。每周的組內(nèi)教研都按這一模式進(jìn)行。19個(gè)教研組每周一次活動(dòng)，每次活動(dòng)四節(jié)課，第一節(jié)確定課題，學(xué)習(xí)研究，集體備課；第二節(jié)觀課；第三節(jié)議課；第四節(jié)反思重建，形成教案。議課內(nèi)容：講課教師自我反思陳述，同組評(píng)議。同時(shí)講課教師要填寫(xiě)“全全教科研行動(dòng)”課堂教學(xué)互動(dòng)評(píng)議表，同教研組教師填寫(xiě)“2+2”觀課議課表和課堂教學(xué)評(píng)價(jià)表，教研組長(zhǎng)匯總每位教師的觀課議課表及打分表，給每位講課教師在互動(dòng)評(píng)議表上做一個(gè)整體的反饋。同時(shí)把觀課議課情況納入本學(xué)期教師的業(yè)務(wù)考核中。

我們努力開(kāi)發(fā)適合學(xué)校校情的校本教材，并廣泛運(yùn)用到教學(xué)實(shí)踐之中去。

目前，適合3—6年級(jí)使用的校本教材《趣味英語(yǔ)》、《數(shù)學(xué)思維訓(xùn)練》和《國(guó)學(xué)經(jīng)典閱讀》已使用3年，取得了良好的效果。

1.沒(méi)有創(chuàng)造條件為有特殊學(xué)習(xí)需要的學(xué)生建立資源教室，配備專(zhuān)兼職教師。

2.因?qū)W生人數(shù)多，也沒(méi)有實(shí)踐基地，因此沒(méi)有組織學(xué)生到基地開(kāi)展學(xué)工、學(xué)農(nóng)等綜合實(shí)踐教育活動(dòng)。沒(méi)有落實(shí)綜合實(shí)踐活動(dòng)課程要求，組織學(xué)生開(kāi)展研究性學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)與社會(huì)實(shí)踐以及勞動(dòng)技術(shù)教育，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力，提高學(xué)生綜合解決實(shí)際問(wèn)題能力。

3.沒(méi)有指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)學(xué)校法制事務(wù)，或聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、人員作為法律顧問(wèn)協(xié)助學(xué)校處理法制事務(wù)。

1.創(chuàng)造條件，為有特殊學(xué)習(xí)需要的學(xué)生建立資源教室，配備專(zhuān)兼職教師。

2.指導(dǎo)學(xué)生利用學(xué)校資源、社區(qū)資源完成個(gè)性化作業(yè)和實(shí)踐性作業(yè)。

3.指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)學(xué)校法制事務(wù)，處理好法制事務(wù)。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇5

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》（XX農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20xx〕140號(hào)）要求，為更好貫徹落實(shí)該項(xiàng)工作，我社迅速成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)推動(dòng)工作小組，并對(duì)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真自查，通過(guò)加大組織宣傳、培訓(xùn)教育、強(qiáng)化檢查、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程等手段，不斷提升我社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。現(xiàn)將我社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查情況報(bào)告如下：

根據(jù)聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)要求，我社成立了“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)推動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

（注：正副組長(zhǎng)由班子擔(dān)任，全體員工均為成員，確保人人合規(guī)、人人推動(dòng)）

經(jīng)過(guò)組織本社全體干部員工開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大討論及組織全面排查，我社共發(fā)現(xiàn)以下主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

主要排查內(nèi)容是：信貸業(yè)務(wù)貸前、貸中、貸后等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理（含貸款形態(tài)分類(lèi)及其調(diào)整、貸款檔案管理、不良貸款清收等方面）。

主要排查內(nèi)容是：完善可操作性強(qiáng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，關(guān)注對(duì)投資品種和期限選擇、投資決策、倉(cāng)位限制、止損行動(dòng)等方面風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容（該項(xiàng)業(yè)務(wù)已集中在計(jì)財(cái)部，由該部負(fù)責(zé)）。

主要排查內(nèi)容是：操作風(fēng)險(xiǎn)是否存在人為錯(cuò)誤、技術(shù)缺陷或不利的外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)（含人員、系統(tǒng)、流程和外部事件所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)）。由于操作風(fēng)險(xiǎn)滲透在業(yè)務(wù)和管理各個(gè)方面，所以各信用社（部、中心）均應(yīng)按照職責(zé)要求歸口負(fù)責(zé)，同時(shí)嚴(yán)格按照內(nèi)控管理要求提高對(duì)各業(yè)務(wù)條線(xiàn)在制度方面的有效執(zhí)行。重點(diǎn)關(guān)注是否建立完整的、可操作性強(qiáng)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度，該制度是否有效執(zhí)行。其中人力資源部重點(diǎn)對(duì)全轄兼崗情況、要害崗位定期輪換、強(qiáng)制休假、親屬回避等方面進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)測(cè)排查。

主要排查內(nèi)容是：要求建立完善的、可操作性強(qiáng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。重點(diǎn)關(guān)注日常流動(dòng)性監(jiān)測(cè)管理、管理層對(duì)流動(dòng)性頭寸的關(guān)注程序、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩釋安排等方面內(nèi)容。（該項(xiàng)工作由計(jì)劃資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)）

主要排查內(nèi)容是：重點(diǎn)是完善可操作性強(qiáng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。財(cái)富管理中心重點(diǎn)關(guān)注考察產(chǎn)品是否存在銷(xiāo)售誤導(dǎo)、不實(shí)宣傳用語(yǔ)，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)客戶(hù)回訪(fǎng)情況方面內(nèi)容、各信用社認(rèn)真排查分析近年來(lái)出現(xiàn)客戶(hù)投訴事件發(fā)生原因。

主要排查內(nèi)容是：是否建立和完善涵蓋支付清算、現(xiàn)金供應(yīng)、信息系統(tǒng)建設(shè)、安全保衛(wèi)、負(fù)面新聞報(bào)道等方面的、可操作性強(qiáng)的應(yīng)急管理制度；各社對(duì)有關(guān)應(yīng)急預(yù)案報(bào)告管理機(jī)制是否清晰。

上述排查格式僅供參考，各社亦可按具體業(yè)務(wù)條線(xiàn)執(zhí)行情況進(jìn)行認(rèn)真排查分析（具體條線(xiàn)分為：信貸、會(huì)計(jì)出納、中間業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、安全保衛(wèi)、服務(wù)規(guī)范等方面內(nèi)容）；聯(lián)社有關(guān)職能部門(mén)主要根據(jù)自身業(yè)務(wù)條線(xiàn)職責(zé)要求進(jìn)行排查，重點(diǎn)排查內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、清晰；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責(zé)邊界是否清晰；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等方面進(jìn)行分析。

對(duì)上述問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生原因作出詳盡分析，深入了解問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）根源。

對(duì)上述問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生提出解決或處理措施，認(rèn)真處理好今后在業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的正確關(guān)系，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇6

自查報(bào)告

按照支行關(guān)于每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)每季度開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)自查，并在季末上傳案件風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告的要求，營(yíng)業(yè)部立刻組織全體職工認(rèn)真學(xué)習(xí)并成立了專(zhuān)項(xiàng)自查小組，對(duì)我網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、柜員卡管理方面：

1、讓全體柜員認(rèn)真學(xué)習(xí)規(guī)章制度，讓所有柜員辦事有章可

尋，明確了崗位責(zé)任制。

2、對(duì)柜員休假進(jìn)行了報(bào)批備案制度，對(duì)柜員休息超過(guò)三天的對(duì)柜員進(jìn)行了休假離職處理。

二、印章、重要空白憑證管理方面：

1、業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接嚴(yán)格按照印章管理規(guī)定進(jìn)行

操作，經(jīng)檢查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)印章混用現(xiàn)象，能夠做到人離開(kāi)印章入箱保管，下班后入庫(kù)保管。

2、重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷(xiāo)號(hào)符合規(guī)定，并建立登記

簿進(jìn)行逐份登記。經(jīng)檢查重要空白憑證安要求入庫(kù)專(zhuān)人保管，實(shí)物與系統(tǒng)數(shù)據(jù)一致。領(lǐng)用有登記領(lǐng)用柜員簽字。

3、印、證指定專(zhuān)人分管分用，不存在重要空白憑證或其他空

白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。

三、查庫(kù)制度方面：

1、按規(guī)定對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行查庫(kù)、碰庫(kù)。運(yùn)營(yíng)主管按要求進(jìn)行了每日驗(yàn)箱、每月查庫(kù)并做好相關(guān)記錄；網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人按照要求做到每季查庫(kù)且做有記錄。

2、大庫(kù)及柜員錢(qián)箱不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、等抵庫(kù)現(xiàn)象。

3、能夠按照現(xiàn)金管理制度執(zhí)行。檢查中未發(fā)現(xiàn)柜員錢(qián)箱超限額現(xiàn)象，主出納能夠及時(shí)對(duì)柜員現(xiàn)金進(jìn)行調(diào)配及保證了營(yíng)業(yè)正?，F(xiàn)金使用又保證了日?，F(xiàn)金安全。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇7

為建立健全我行輿情監(jiān)測(cè)體系，有效保障我行聲譽(yù)，消退負(fù)面輿情特殊是網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情對(duì)我行的不良影響；剛好收集民意及客戶(hù)回饋，保障客戶(hù)及我行、行內(nèi)員工的正值利益和合法權(quán)益，我行自接到相關(guān)文件后，領(lǐng)導(dǎo)高度重視并在第一時(shí)間組織開(kāi)展如下工作：

一、明確我行輿情工作承責(zé)部門(mén)及聯(lián)系人員。

為保證網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)及銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查的有效開(kāi)展，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)探討確定，我行的輿情監(jiān)測(cè)部門(mén)有稽核監(jiān)保部負(fù)責(zé)并由該部門(mén)指派相關(guān)人員負(fù)責(zé)詳細(xì)工作的實(shí)施以及相關(guān)信息的上報(bào)、輪值監(jiān)測(cè)等工作。

二、開(kāi)展行內(nèi)自查工作。

為剛好駕馭行內(nèi)員工的異樣行為動(dòng)向，剛好防范員工參加非法集資或借用銀行聲譽(yù)從事違規(guī)違法行為，我行已在近期在行內(nèi)組織開(kāi)展員工的異樣行為排查，排查事項(xiàng)涵蓋工作中的異樣行為表現(xiàn)、組織紀(jì)律方面的`異樣行為表現(xiàn)、個(gè)人行為方面的異樣行為表現(xiàn)以及涉嫌“黃賭毒”等的九種人排查。并實(shí)行背向交互推斷以及抽查談話(huà)，等方式確保信息來(lái)源的真實(shí)有效。經(jīng)過(guò)此次排查，暫未發(fā)覺(jué)有異樣行為員工。

三、建立與地方政府部門(mén)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的接訪(fǎng)部門(mén)的信息溝通渠道。

為了保證在第一時(shí)間獲得群眾、客戶(hù)、員工的信息以及上訪(fǎng)原由，直面問(wèn)題，剛好查找自身不足，我行主動(dòng)與地方政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的接訪(fǎng)部門(mén)聯(lián)絡(luò)，確保出現(xiàn)相關(guān)信訪(fǎng)問(wèn)題后，剛好接受信息，剛好查找事由，接受監(jiān)督。

四、我行接著開(kāi)放信函、電話(huà)、傳真、干脆來(lái)訪(fǎng)、網(wǎng)絡(luò)等形式的信訪(fǎng)接待工作渠道。

剛好接收信訪(fǎng)信息，并保證每一個(gè)信訪(fǎng)問(wèn)題都得到剛好、仔細(xì)的回復(fù)。此外，我行不定期核查客戶(hù)看法簿所登記的客戶(hù)投訴及建議，并對(duì)異樣狀況實(shí)施問(wèn)責(zé)制度。截至報(bào)告日，我行暫未發(fā)覺(jué)行內(nèi)、行外及網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情風(fēng)險(xiǎn)，在今后的工作中我行將不斷強(qiáng)化工作力度，綜合實(shí)行多種措施，切實(shí)防范我行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇8

一、重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案的目的

為引導(dǎo)我社有效管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，更好地維護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益，做好惠民工作，指導(dǎo)各部門(mén)、各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建立輿情分類(lèi)報(bào)告機(jī)制，明確輿情監(jiān)測(cè)責(zé)任和報(bào)告路徑，逐步完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理信息報(bào)告體系。

二、職責(zé)及分工

（一）組織機(jī)構(gòu)

成立了**信用社聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。組長(zhǎng)：***成員：***

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組人員分工

組長(zhǎng)：組織和部署各網(wǎng)點(diǎn)要以開(kāi)放、積極的姿態(tài)，堅(jiān)持及時(shí)準(zhǔn)確、公開(kāi)透明、導(dǎo)向正確的原則，做好輿情工作，把輿情工作作為為人民群眾服務(wù)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平，改善金融服務(wù)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的重要工作之一，主動(dòng)有效地防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)聲譽(yù)事件，避免負(fù)面輿情升級(jí)和損害信用社聲譽(yù)。

成員：做好輿情監(jiān)測(cè)及時(shí)準(zhǔn)確，要搜集調(diào)查傳播源頭和路徑；要掌握傳播范圍，對(duì)輿論態(tài)度、評(píng)論、訴求有全面充分的認(rèn)識(shí)，發(fā)現(xiàn)輿情第一時(shí)間及時(shí)上報(bào)；輿情引導(dǎo)要積極主動(dòng)，正確有效，要將正面宣傳、新聞?wù){(diào)控、網(wǎng)評(píng)引導(dǎo)相結(jié)合，形成引導(dǎo)合力，輿情報(bào)告內(nèi)容要完整，要將相關(guān)應(yīng)對(duì)措施寫(xiě)入報(bào)告內(nèi)容及時(shí)報(bào)告。

三、應(yīng)急預(yù)案

根據(jù)聯(lián)社聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、辦法、相關(guān)制度和要求，主動(dòng)、有效地防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)聲譽(yù)事件，程度地減少對(duì)社會(huì)公眾造成的損失和負(fù)面影響，監(jiān)控我社聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況和有效性，承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

（一）各網(wǎng)點(diǎn)必須明確有關(guān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)、權(quán)限和報(bào)告路徑，確保其采取必要措施，持續(xù)、有效監(jiān)測(cè)、控制和報(bào)告聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)應(yīng)對(duì)聲譽(yù)事件。

（二）全體員工負(fù)責(zé)我社聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，配備與我社業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理資源。

（三）明確我社各網(wǎng)點(diǎn)在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)，確保其執(zhí)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和措施。

（四）確保全社員工接受相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)，知悉聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，主動(dòng)維護(hù)銀行的良好聲譽(yù)。

（五）培育我社聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理文化，樹(shù)立員工聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

（六）各網(wǎng)點(diǎn)要將輿情監(jiān)測(cè)工作制度化，明確分工，落實(shí)責(zé)任，并對(duì)監(jiān)測(cè)應(yīng)對(duì)情況進(jìn)行記錄，尤其是做好負(fù)面信息和輿情的記錄，并開(kāi)展輿情研判，評(píng)估聲譽(yù)狀況，評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)效果從維護(hù)客戶(hù)關(guān)系、履行告知義務(wù)、解決客戶(hù)問(wèn)題、確?？蛻?hù)合法權(quán)益、提升客戶(hù)滿(mǎn)意度等方面實(shí)施監(jiān)督和評(píng)估。

（七）輿情信息研判，實(shí)時(shí)關(guān)注輿情信息，及時(shí)澄清虛假信息或不完整信息。

（八）做好聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)信息管理，記錄、存儲(chǔ)與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息。

（九）聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)，對(duì)聲譽(yù)事件應(yīng)對(duì)措施的有效性及時(shí)進(jìn)行評(píng)估

四、預(yù)防措施

（一）在重大聲譽(yù)事件或可能引發(fā)重大聲譽(yù)事件的行為和事件發(fā)生后，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，擬定應(yīng)對(duì)措施。

（二）各網(wǎng)點(diǎn)指定有責(zé)任心的員工擔(dān)任此項(xiàng)工作，明確處置權(quán)限和職責(zé)。

（三）按照適時(shí)適度、公開(kāi)透明、有序開(kāi)放、有效管理的原則對(duì)外發(fā)布相關(guān)信息。

（四）實(shí)時(shí)關(guān)注分析輿情，動(dòng)態(tài)調(diào)整應(yīng)對(duì)方案。

（五）重大聲譽(yù)事件發(fā)生后必須在第一時(shí)間內(nèi)向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告有關(guān)情況。

喜歡《最新風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告優(yōu)選》一文嗎？“幼兒教師教育網(wǎng)”希望帶您更加了解幼師資料，同時(shí)，yjs21.com編輯還為您精選準(zhǔn)備了風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告專(zhuān)題，希望您能喜歡！