銀行自查報(bào)告14篇

銀行自查報(bào)告。

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銀行自查報(bào)告(篇1)

按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

酒財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：

一、財(cái)務(wù)資金安全方面

1、庫存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。

2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。

3、大額款項(xiàng)：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。

4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。

二、人員管理問題。

財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。

三、部門改進(jìn)措施：

通過此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益"的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。

銀行自查報(bào)告(篇2)

自查報(bào)告

烏蘇市農(nóng)村信用聯(lián)社：

為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的有關(guān)精神，我社組織員工認(rèn)真的學(xué)習(xí)了“陽光信貸”。同時(shí)認(rèn)真開展自查工作，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、我社組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)“陽光信貸工程”的實(shí)施細(xì)則，在學(xué)習(xí)”陽光信貸“不僅簡化了貸款手續(xù)，提升了貸款的透明度還優(yōu)化了貸款內(nèi)外部環(huán)境。通過開放辦貸，還加大了對外宣傳力度，客戶對自己在貸款過程中的責(zé)、權(quán)、利進(jìn)一步了解，還款的積極性和主動性進(jìn)一步提高，也實(shí)現(xiàn)了農(nóng)信社以人為本的管理理念，為實(shí)現(xiàn)信貸業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)化奠定了基礎(chǔ)。在實(shí)施中，嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，在平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則下開展業(yè)務(wù)，不得損害國家、社會公共、客戶和行業(yè)利益。遵循公平競爭原則，完善治理和內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控文化建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。加強(qiáng)自我約束，實(shí)現(xiàn)自我管理，反對不正當(dāng)競爭行為，提高我社公平對待消費(fèi)者意識，規(guī)范我社服務(wù)工作，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。提高從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)。認(rèn)真開展我社治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，維護(hù)金融市場秩序，全面提升我社服務(wù)質(zhì)量和水平，樹立我社良好的社會形象，共同營造良好的行業(yè)氛圍。促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，推動構(gòu)建社會主義和諧社會。

二、組織員工對照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)。在規(guī)范化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo)，我社制訂了具體的工作計(jì)劃，并按計(jì)劃完成了相應(yīng)的學(xué)習(xí)。我社在有關(guān)利率、匯率、開展中間業(yè)務(wù)、有關(guān)帳戶和現(xiàn)金管理等各項(xiàng)工作都嚴(yán)格遵守國家有關(guān)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。建立健全以資本金管理為核心的約束機(jī)制。針對信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等制定積極可行的防范措施，及時(shí)、準(zhǔn)確、充分地披露年度報(bào)告等信息，真實(shí)反映利潤及不良資產(chǎn)狀況。我社在員工業(yè)務(wù)辦理中，嚴(yán)把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān)，要求員工規(guī)范行為舉止，按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規(guī)范化操作規(guī)程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，做到快捷準(zhǔn)確，把差錯(cuò)率降到最低。并要求員工以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會主義榮辱觀，著力推動和諧社會建設(shè)。反對不正當(dāng)競爭行為，維護(hù)正常的市場秩序，遵守商業(yè)道德。

三、我社在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題。一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性。二是部分員工在文優(yōu)服務(wù)方面對待顧客不夠積極主動。

四、針對問題，制定對策。堅(jiān)持以人為本，與時(shí)俱進(jìn)，培育符合現(xiàn)代社會發(fā)展規(guī)律和具有時(shí)代特征的經(jīng)營理念、企業(yè)精神、行為準(zhǔn)則、道德規(guī)范、價(jià)值觀念，全面形成體現(xiàn)我自治區(qū)農(nóng)村信用社個(gè)性化的企業(yè)文化。加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，規(guī)范業(yè)務(wù)核算，鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍。嚴(yán)格檢查制度，增強(qiáng)貸款誠信保障，杜絕違規(guī)不良貸款。創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，整治信用社環(huán)境。建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長效機(jī)制。加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，打造具有信合特

色的企業(yè)文化品牌。并對消費(fèi)者進(jìn)行多渠道、多層次的教育工作上，普及銀行業(yè)務(wù)知識，進(jìn)一步規(guī)范市場秩序。

銀行自查報(bào)告(篇3)

衛(wèi)計(jì)局保密工作自查報(bào)告

為全面貫徹落實(shí)縣保密工作相關(guān)精神，按照中共涇陽縣委保密委員會《關(guān)于進(jìn)一步做好機(jī)關(guān)、單位保密自查自評工作的通知》要求，我局按照《保密日常工作負(fù)面清單》內(nèi)容認(rèn)真組織開展系統(tǒng)內(nèi)自查工作?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)保密工作責(zé)任制

（一）健全組織機(jī)構(gòu)。局領(lǐng)導(dǎo)高度重視保密工作，經(jīng)局黨委會議研究決定，及時(shí)調(diào)整了衛(wèi)計(jì)局保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局黨委書記、局長李涇海同志任組長，局紀(jì)委書記閆滿堂同志任副組長，各股室負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局辦公室，負(fù)責(zé)保密工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促、檢查，及時(shí)處理保密工作中的重大問題和突發(fā)事件。

（二）領(lǐng)導(dǎo)帶頭抓落實(shí)。領(lǐng)導(dǎo)小組嚴(yán)格按照國家關(guān)于“保密工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，歸口管理，分級負(fù)責(zé)，并與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合”的要求，重視和支持保密工作。主要領(lǐng)導(dǎo)親自部署保密工作，分管領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常聽取保密工作匯報(bào)，多次檢查抽查保密工作，指導(dǎo)保密文件傳遞、保存，規(guī)范信息發(fā)布和互聯(lián)網(wǎng)電腦使用，推動了保密工作的順利開展。

（三）組織召開了衛(wèi)計(jì)系統(tǒng)保密工作推進(jìn)會。傳達(dá)了我縣保

1 密工作會議精神及中共涇陽縣委保密委員會《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)黨政機(jī)關(guān)涉密文件資料管理的通知》等內(nèi)容，下發(fā)了《縣衛(wèi)計(jì)局關(guān)于印發(fā)保密工作實(shí)施方案》《保密日常工作負(fù)面清單》。

二、深化保密教育，增強(qiáng)本系統(tǒng)人員保密意識

今年以來，保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組針對涉密人員在保密工作中“說起來重要、做起來次要、忙起來不要”的錯(cuò)誤觀念，認(rèn)真貫徹落實(shí)上級有關(guān)保密規(guī)定和保密工作精神，組織衛(wèi)計(jì)系統(tǒng)相關(guān)人員學(xué)習(xí)和領(lǐng)會保密文件精神，強(qiáng)化保密意識教育，健全保密制度，規(guī)范保密管理，不斷推進(jìn)保密工作向著規(guī)范化、制度化方向發(fā)展，強(qiáng)化了全體干部職工的保密意識教育。征訂保密工作等書刊，組織全體干部職工學(xué)習(xí)有關(guān)保密工作相關(guān)文件、指示、保密規(guī)章制度，做到保密工作與業(yè)務(wù)實(shí)際工作相結(jié)合；正面教育與現(xiàn)實(shí)反面案例教育相結(jié)合。

三、做好監(jiān)督檢查，管理操作程序科學(xué)規(guī)范

一是認(rèn)真開展涉密計(jì)算機(jī)保密管理、網(wǎng)絡(luò)信息安全保密管理、重點(diǎn)涉密部門部位安全保密管理等方面的專項(xiàng)檢查，網(wǎng)站和微信公眾平臺管理規(guī)范，發(fā)布信息經(jīng)過嚴(yán)格審核。及時(shí)發(fā)現(xiàn)并堵塞保密管理漏洞。二是對涉密計(jì)算機(jī)做到了專機(jī)專用加密專人管理，明確了保密安全責(zé)任人。明確規(guī)定不能在非涉密計(jì)算機(jī)上處理涉密信息。三是涉密文件嚴(yán)格按照涉密文件管理制度進(jìn)行傳閱管理，

2 檔案室專人專室管理安裝防盜設(shè)施，配備了保險(xiǎn)柜、鐵皮柜等保密設(shè)備，復(fù)制、摘錄涉密文件及查閱文件必須經(jīng)負(fù)責(zé)人同意登記后方可審閱。

四、存在不足

經(jīng)過自查自評，我局在人力、物力、財(cái)務(wù)方面均做了大量的工作，未發(fā)生失泄密事件。但還存在很多不足，一是在思想認(rèn)識上還有待進(jìn)一步提高；二是保密意識欠缺，對保密培訓(xùn)力度不夠；三是具體制度落實(shí)有待進(jìn)一步規(guī)范。

在今后的工作中我們將繼續(xù)完善保密工作職能，加大工作力度，深入開展保密法規(guī)的學(xué)習(xí)和宣傳，不斷完善保密制度和措施，狠抓制度落實(shí)，努力推動我局保密工作再上新臺階。

涇陽縣衛(wèi)生和計(jì)劃生育局

2018年9月12日

銀行自查報(bào)告(篇4)

根據(jù)銀監(jiān)辦相關(guān)文件精神，我社認(rèn)真組織全體員工進(jìn)行了員工貸款、參與民間融資以及經(jīng)商辦企情況的排查工作，作為一名信合員工，我認(rèn)真學(xué)習(xí)"三項(xiàng)"排查工作的精神，切實(shí)進(jìn)行履職本次自查工作，現(xiàn)將本人具體排查內(nèi)容匯報(bào)如下：

1、內(nèi)部員工貸款方面。

作為一名信合員工，目前本人在xx縣農(nóng)村信用社和轄區(qū)內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)有貸款余額xx萬元，具體情況為：20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，無違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為xxx。

經(jīng)查證，本人xxxx（親屬）在xxxx社貸有余額xx萬元，具體情況為：20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，無違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為xx。

2、參與民間融資方面。

經(jīng)過自查，本人不存在如下六種違規(guī)融資現(xiàn)象：

一是不存在"以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業(yè)、自然人進(jìn)行借款用于投資、放貸"的現(xiàn)象；

二是不存在"以農(nóng)村信用社的名義組織，或介紹、擔(dān)任等形式幫助他人高息融資"的現(xiàn)象；

三是不存在"以客戶或本人的賬戶為他人過渡資金"的現(xiàn)象；

四是不存在"他人高息融資提供辦公場所或開展宣傳活動"的現(xiàn)象；

五是不存在"以各種形式參加非常集資"的現(xiàn)象；

六是不存在"自辦或參與經(jīng)營典當(dāng)行、小額貸款公司、提供公司等機(jī)構(gòu)"的現(xiàn)象。

3、內(nèi)部員工經(jīng)商辦企業(yè)方面。

經(jīng)嚴(yán)格自查，本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在入股工商企業(yè)、在企業(yè)兼職、直接開公司參與經(jīng)商活動等現(xiàn)象。

以上三方面為本人在"三項(xiàng)"排查工作中的自查情況，本著"勤奮、忠誠、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓"的企業(yè)文化要求，認(rèn)真踐行一名合格員工行為，防范化解各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，切實(shí)做好各項(xiàng)履職工作。

銀行自查報(bào)告(篇5)

為配合國家外匯管理局以“維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)和金融安全，嚴(yán)厲打擊熱錢跨境流動”為主題的違法違規(guī)資金專項(xiàng)檢查，同時(shí)也加強(qiáng)國際業(yè)務(wù)的管理工作，確保國際業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定、持續(xù)運(yùn)行，根據(jù)要求對支行XXXX年度的外匯業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行一次自查。整個(gè)自查工作情況匯報(bào)如下：

一、自查相關(guān)內(nèi)容

我支行檢查人員于XXXX年XX月XX日對支行XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日發(fā)生的經(jīng)常項(xiàng)目、資本項(xiàng)目、國際收支等三大類外匯業(yè)務(wù)，主要包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、個(gè)人、外商直接投資項(xiàng)下的國際收支交易以及跨境資金流入等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行自查。其中：

1．出口收匯業(yè)務(wù)：出口收匯XXX筆，全部為貿(mào)易項(xiàng)下的款項(xiàng)，無轉(zhuǎn)口貿(mào)易和非貿(mào)易等服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下款項(xiàng)，所有出口收匯款項(xiàng)全部入待核查賬戶核查，我支行已按規(guī)定出具出口收匯核銷專用聯(lián)XXX筆，客戶簽收手續(xù)齊全。

2．結(jié)售匯業(yè)務(wù)：結(jié)匯業(yè)務(wù)XXX筆，售匯業(yè)務(wù)XX筆，結(jié)匯業(yè)務(wù)全部是貿(mào)易項(xiàng)下出口收匯結(jié)匯，無其他項(xiàng)下結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)售匯業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行分級審批制度，業(yè)務(wù)操作嚴(yán)格按照外管及我行外匯操作規(guī)程和操作流程辦理，手續(xù)齊全。 3．資本金業(yè)務(wù):我支行開立一戶資本金賬戶，且已銷戶。在操作中嚴(yán)格按照資本金賬戶管理辦法，及時(shí)在直投系統(tǒng)中進(jìn)行了業(yè)務(wù)反饋，無資本金收匯及結(jié)匯業(yè)務(wù)發(fā)生。

4．境外匯款業(yè)務(wù)：境外匯款XX筆，其中預(yù)付貨款XX筆全部進(jìn)入國家外匯管理局網(wǎng)上服務(wù)平臺進(jìn)行預(yù)付貨款付匯登記，嚴(yán)格按照《貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)（預(yù)付貨款部分）操作指引》的指引進(jìn)行審核，貨到付款X筆按照我行業(yè)務(wù)操作規(guī)范進(jìn)行賬務(wù)處理。

5．境內(nèi)匯款業(yè)務(wù)：境內(nèi)匯款X筆提供的資料完整，柜員按要求保管裝訂。

6．個(gè)人外匯業(yè)務(wù)：我支行受理個(gè)人外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)XX筆，售付匯業(yè)務(wù)XX筆，均按照外管及我行操作規(guī)程要求辦理，留存客戶身份證復(fù)印件及其他相應(yīng)檔案，無超權(quán)限、超限額等現(xiàn)象。

7．對外付款/承兌通知書業(yè)務(wù)：對外付款XX筆，都為信用證項(xiàng)下付款，款項(xiàng)根據(jù)分行要求申報(bào)，申報(bào)內(nèi)容正確手續(xù)齊全。

8．人民幣跨境交易發(fā)生一筆，款項(xiàng)性質(zhì)為服務(wù)項(xiàng)下收款客戶已提供相應(yīng)合同及發(fā)票，均按照外管及我行操作規(guī)程要求辦理入帳。

二、落實(shí)整改情況

本次自查，總體情況良好，今后，我支行要進(jìn)一步加強(qiáng)外匯管理政策的梳理和培訓(xùn)，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作和制度執(zhí)行，以保證我支行外匯業(yè)務(wù)健康、合規(guī)、有序的發(fā)展。

銀行自查報(bào)告(篇6)

陶春旭口腔門診部醫(yī)療亂象專項(xiàng)整治自查報(bào)告

林甸縣衛(wèi)健局：

根據(jù)省衛(wèi)生健康委、省網(wǎng)信辦等8部門《關(guān)于開展醫(yī)療亂象專項(xiàng)整治活動的通知》（黑衛(wèi)醫(yī)發(fā)〔2019〕26號）精神，為打擊和整治醫(yī)療詐騙、虛假宣傳、亂收費(fèi)、騙保等醫(yī)療亂象，凈化我縣醫(yī)療行業(yè)環(huán)境，促進(jìn)醫(yī)療行業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，切實(shí)維護(hù)人民群眾健康權(quán)益，現(xiàn)對本診所進(jìn)行自查自糾，自查結(jié)果如下：

一． 應(yīng)查的主要問題：

1.嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)職業(yè)行為。

2.依法依規(guī)查處醫(yī)療機(jī)構(gòu)買賣、轉(zhuǎn)讓、租借《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可》或《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》行為 3.嚴(yán)肅懲治超出登記范圍開展診療活動行為

4.嚴(yán)厲打擊使用非衛(wèi)生技術(shù)人員從事醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)工作行為。 5.依法依規(guī)查處出具虛假證明文件行為

6.嚴(yán)厲打擊制售假藥及藥品采購、銷售、庫存管理混亂等行為 7.查處以醫(yī)療名義推廣銷售所謂“保健”相關(guān)用品等違法違規(guī)行為。 8.嚴(yán)厲打擊虛假診斷、夸大病情或療效、利用“醫(yī)托”等方式，欺騙誘使、強(qiáng)迫患者接受診療和消費(fèi)等違法違規(guī)行為 9.嚴(yán)厲打擊醫(yī)療機(jī)構(gòu)校驗(yàn)過程中的違法行為

10.嚴(yán)肅處理違反“看病不求人”相關(guān)規(guī)定的行為

11.12.13.依法查處醫(yī)療廢物處置過程中的違法行為，嚴(yán)厲打擊丟棄、買賣醫(yī)療廢物等違法行為

嚴(yán)格治理醫(yī)療污水，嚴(yán)肅查處直接排放未經(jīng)嚴(yán)格消毒的醫(yī)療污水等違法行為

.嚴(yán)肅查處違規(guī)收受“紅包”、回扣，不在集中采購平臺上采購藥品和醫(yī)用耗材等行為 14.重點(diǎn)查處：通過虛假宣傳、以體檢等名目誘導(dǎo)、騙取參保人員住院的行為;留存、盜刷、冒用參保人員社會保障卡的行為;虛構(gòu)醫(yī)療服務(wù)、偽造醫(yī)療文書或票據(jù)的行為;虛記、多記藥品、診療項(xiàng)目、醫(yī)用耗材、醫(yī)療服務(wù)設(shè)施費(fèi)用的行為;串換藥品、器械、診療項(xiàng)目等惡意騙取醫(yī)保基金等行為

懲治醫(yī)療機(jī)構(gòu)未取得《醫(yī)療廣告審查證明》或未經(jīng)衛(wèi)生健康部門審查備案和違反《醫(yī)療廣告審查證明》規(guī)定發(fā)布醫(yī)療廣告的行為

查處分解（拆分）手術(shù)或檢驗(yàn)檢查項(xiàng)目等亂收費(fèi)行為 15.16.17.18.19.查處不按規(guī)定公示，未按照要求公示藥品、醫(yī)用材料及醫(yī)療服務(wù)價(jià)格的行為

查處未按照項(xiàng)目和計(jì)價(jià)依據(jù)收費(fèi)等行為

查處違反診療常規(guī)，誘導(dǎo)醫(yī)療和過度醫(yī)療，特別是術(shù)中加價(jià)等嚴(yán)重違法行為

二． 存在的主要問題：

我門診在自查過程中未發(fā)現(xiàn)主要問題的錯(cuò)誤行為。 三． 整改問題的主要措施：

提高思想認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。整治醫(yī)療亂象是規(guī)范醫(yī)療行為、提升醫(yī)療質(zhì)量、排除醫(yī)療隱患的有效方法，是促進(jìn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的重要推動力，建立協(xié)同機(jī)制，落實(shí)職責(zé)要求。各相關(guān)部門要按照職責(zé)分工各司其職、相互協(xié)作、協(xié)同監(jiān)管、依法履職，統(tǒng)籌發(fā)揮職能作用，形成工作合力，開展好醫(yī)療亂象整治行動，對涉及其他部門職責(zé)的案件線索，要及時(shí)移送相應(yīng)部門；對涉嫌違法犯罪的案件線索，要及時(shí)依法移送公安機(jī)關(guān)。

銀行自查報(bào)告(篇7)

今年以來，XX市XX區(qū)聯(lián)社堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、重在治本”的原則，緊緊抓住“制度、執(zhí)行、監(jiān)督”三個(gè)環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動為載體，從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系入手，狠抓“五個(gè)到位”，深入扎實(shí)做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進(jìn)了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是：

一、高度重視，組織領(lǐng)導(dǎo)到位

自年初一開始，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核，作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅(jiān)持常抓不懈。

一是成立了以黨委書記、理事長為組長，紀(jì)委書記、監(jiān)事長為副組長，經(jīng)營班子和部室負(fù)責(zé)人為成員的“制度執(zhí)行年”、“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作管理年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)整個(gè)活動的組織開展和檢查督促，落實(shí)稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。

二是分別制定了“制度執(zhí)行年”活動和“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾工作實(shí)施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。

三是實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾工作責(zé)任書XXX份。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人按照分工各司其責(zé)，認(rèn)真履職盡責(zé)，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

二、抓合規(guī)意識教育，培訓(xùn)學(xué)習(xí)到位

為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識，聯(lián)社做了以下工作：

一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點(diǎn)提高員工對基本制度的熟悉程度，強(qiáng)化“學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制”意識。

二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實(shí)施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)班X期，參訓(xùn)人員達(dá)XXX人，其中一線員工的學(xué)習(xí)面達(dá)90%以上，使大家真正認(rèn)識到“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點(diǎn)，主動預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

三是是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動式討論學(xué)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊》、《安全保衛(wèi)工作理論與實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書籍。

結(jié)合案件防控實(shí)際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標(biāo)本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨收集相關(guān)的典型案例，認(rèn)真分析成因，定期以文件形式予以通報(bào)，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)的針對性，人人撰寫了學(xué)習(xí)筆記和心得體會，進(jìn)一步加深對制度的理解和再認(rèn)識。

四是運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。10月中旬，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機(jī)關(guān)推薦XX名員工進(jìn)行了合規(guī)知識競賽；11月下旬，組織全轄XXX名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試，考試成績與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達(dá)99%。

三、強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，崗位責(zé)任制落實(shí)到位

加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯(cuò)、防范事故案件的永恒主題。年初，針對我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一線崗位人員嚴(yán)重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。

聯(lián)社一是本著精簡、效能的原則，根據(jù)用工制度改革方案，綜合全轄機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營規(guī)模、服務(wù)對象、業(yè)務(wù)量等因素，合理確定崗位編制XXX個(gè)，撤并低效網(wǎng)點(diǎn)XX個(gè)。

二是面向社會，招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生XX名為短期合同工，委托省聯(lián)社招收計(jì)算機(jī)、法律、財(cái)務(wù)審計(jì)等專業(yè)技術(shù)人才XX人，經(jīng)過崗前培訓(xùn)，全部充實(shí)到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實(shí)難的矛盾。

三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門職責(zé)和崗位職責(zé)。

四是打造“流程銀行”。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財(cái)務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了會計(jì)、出納、信貸等崗位職責(zé)，按照“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定”的要求，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程，防范違規(guī)操作，切實(shí)做到了有章可循。

四、狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位

區(qū)聯(lián)社：

一是抓自查。制定了《XX區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作實(shí)施方案》，對自查工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和總體要求進(jìn)行了明確，在全區(qū)信用社全面開展合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作。并對照20xx—20xx年各項(xiàng)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，疏理了4個(gè)方面16個(gè)類型的問題，以文件形式印發(fā)各社，連同XX省銀監(jiān)局《20xx—20xx年對XX省農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》、《省聯(lián)社成立以來各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》一并轉(zhuǎn)發(fā)各社對照開展自查。各社也將轄內(nèi)各營業(yè)機(jī)構(gòu)自20xx年6月25日以來接受銀監(jiān)部門、省聯(lián)社XX辦事處、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，梳理成條，分類整理，印發(fā)給每一位員工，逐一整改。

二是抓專項(xiàng)檢查。先后開展了上年度會計(jì)決算真實(shí)性、重空憑證管理、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、貸款本息核對、財(cái)務(wù)收支，以及合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作等專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)查找操作流程、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端，針對發(fā)現(xiàn)的問題，發(fā)出整改通知書XXX份，落實(shí)專人限期進(jìn)行整改。

三是抓好稽核檢查。聯(lián)社稽核大隊(duì)組建后，制定了《稽核大隊(duì)管理辦法》，實(shí)行分組劃片包社，開展“突襲式”的檢查，按照省聯(lián)社提出稽核工作實(shí)行“序稽核，業(yè)務(wù)全覆蓋”的管理要求，已完成對XX個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的序稽核，并對檢查發(fā)現(xiàn)存在的問題發(fā)出了整改通知。加強(qiáng)后續(xù)稽核，強(qiáng)化責(zé)任監(jiān)督。對專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場稽核和序稽核后的整改落實(shí)情況進(jìn)行了復(fù)查，確保了稽核工作的嚴(yán)肅性。

四是抓賬務(wù)會審，規(guī)范操作行為。各信用社按季將轄內(nèi)分社（儲蓄所）的會計(jì)賬務(wù)、重空使用、信貸資料進(jìn)行交叉檢查和集中會審，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，現(xiàn)場督促整改。

五是加強(qiáng)責(zé)任監(jiān)督。搞好離職、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)今年，我們通過現(xiàn)場檢查、民主測評、社會調(diào)查等方式，先后對全區(qū)XX個(gè)信用社的高管人員離任進(jìn)行了審計(jì)；對高管人員的經(jīng)營管理水平、履職情況、經(jīng)濟(jì)責(zé)任作出客觀、公正、實(shí)事求是的評價(jià)。并對崗位輪換的XX名員工的離職進(jìn)行了審計(jì)，審計(jì)中落實(shí)個(gè)人及共同違規(guī)責(zé)任貸款XXX筆，金額XXXX萬元（其中個(gè)人違規(guī)責(zé)任貸款XXX筆，金額XXX萬元），被審計(jì)人員均書寫承諾，訂立了限期收貸計(jì)劃。

六是抓排查。針對“XXX案件”和貸款本息對賬反映出的問題，5—6月，聯(lián)社在全區(qū)范圍內(nèi)開展了以是否有參與“九種人”和員工經(jīng)商辦企業(yè)的排查，排查出經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場所且日常消費(fèi)與收入不匹配、無故不正常上班（曠工）或經(jīng)常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的重點(diǎn)人員XX人，仍有XX名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗，聯(lián)社采取積極措施加強(qiáng)對重點(diǎn)人員的監(jiān)控，對超過3年以上未輪崗適進(jìn)行了崗位調(diào)整；X名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對員工的行為，較好的防范了道德風(fēng)險(xiǎn)。七是抓安全檢查。采取實(shí)地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式，共開展各種安全檢查XXX社次。同本著安全堅(jiān)固、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則，對頂山、恩陽等11個(gè)機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新；新安裝更換報(bào)警器X臺、維修警器具XX社次。通過開展各類檢查，加強(qiáng)了基層社的財(cái)務(wù)、信貸、重空、內(nèi)控重點(diǎn)管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生。

五、建立問責(zé)機(jī)制，責(zé)任追究到位

我們從建立有效的違規(guī)問責(zé)約束機(jī)制入手，限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工，在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣，杜絕違規(guī)惡習(xí)，對違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。

一是層層落實(shí)了事故案件“一把手”負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制，人人簽訂了事故案件防范責(zé)任書，明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。

二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任認(rèn)定程序和報(bào)告制度，做到發(fā)案必查、有案必報(bào)、查必問則、有責(zé)必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題，在初步核實(shí)的基礎(chǔ)上，符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的，及予以立案，并迅速上報(bào)，不搞瞞案不報(bào)。

三是建立“雙向”問責(zé)機(jī)制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動，經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理和政紀(jì)處分同步，1—10月，受誡勉談話的信用社班子X社次，通報(bào)批評的XX社次（含分社、儲蓄所），經(jīng)濟(jì)處罰XX人次、罰款金額XX元，待崗X人，免職X人，除名X人，待給予政紀(jì)處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了“紅牌”，維護(hù)了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營的快速健康發(fā)展。

銀行自查報(bào)告(篇8)

根據(jù)南昌縣人民銀行的要求以及為更好的做好人民幣現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，郵儲銀行南昌縣支行對20xx年上半年現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度及執(zhí)行情況進(jìn)行了自查工作，自查主要從四個(gè)方面進(jìn)行。

一、內(nèi)控制度建設(shè)情況

依據(jù)《中國人民銀行法》和《人民幣管理?xiàng)l例》，結(jié)合郵儲銀行有關(guān)人民幣收付業(yè)務(wù)的規(guī)定，該支行制定了20xx年度會計(jì)管理工作考核辦法和人民幣收付業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)制度，加強(qiáng)了對開戶單位現(xiàn)金支付、個(gè)人結(jié)算、活期儲蓄賬戶支付、大額現(xiàn)金收付審批、登記和備案的管理，規(guī)定了相應(yīng)的`處罰條例，明確了臨柜人員定期培訓(xùn)的計(jì)劃和要求，進(jìn)一步規(guī)范了本行內(nèi)控制度的建設(shè)。

二、營業(yè)場所建設(shè)情況

該支行在營業(yè)場所顯眼位置擺放著兌換殘損幣人民幣標(biāo)識牌，并且在LED屏上打上“承諾無償兌換并提供券別調(diào)劑的服務(wù)”；還在營業(yè)廳掛有“殘損污損人民幣兌換辦法”和“不宜流通人民幣挑剔標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識牌，并公示舉報(bào)監(jiān)督電話。

三、現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)辦理情況

該支行定期對臨柜人員進(jìn)行人民幣收付業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，認(rèn)真研究中國人民銀行法、人民幣管理?xiàng)l例及中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法，每位臨柜人員都能熟悉掌握不宜流通人民幣的挑剔標(biāo)準(zhǔn)和殘缺污損人民幣兌換標(biāo)準(zhǔn)，并按程序規(guī)范操作，臨柜人員均能做到不對外支付、只收不付、停止流通不宜流通人民幣。同時(shí)網(wǎng)點(diǎn)按照要求配備小面額新鈔，并且均能根據(jù)客戶的需要，辦理券別調(diào)劑業(yè)務(wù)。對于假幣按規(guī)定加蓋假幣章戳，現(xiàn)金收付實(shí)現(xiàn)收支兩條線，對外支付已清分現(xiàn)金。由網(wǎng)點(diǎn)綜合柜員、當(dāng)班柜員或網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人雙人在監(jiān)控下整點(diǎn)、清分。對清分機(jī)退鈔口現(xiàn)金通過A類點(diǎn)鈔機(jī)記錄冠字號碼，并人工識假。完整券與殘損券分類捆扎管理，分別整點(diǎn)上繳，柜員對可疑幣、殘損幣單獨(dú)存放。

同時(shí)該支行積極組織反假貨幣宣傳活動，對臨柜人員定期開展反假貨幣知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，前臺人員均取得反假貨幣上崗證，并能熟練掌握如何收繳鑒定假幣。同時(shí)還在營業(yè)廳擺放反假幣宣傳折頁，可供客戶學(xué)習(xí)。

四、設(shè)備配備及管理情況

該支行在每個(gè)柜臺配備了一臺能識別冠字號碼的A類點(diǎn)鈔機(jī)，以及每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)配備了一臺清分機(jī)，并定期進(jìn)行更新升級。網(wǎng)點(diǎn)自助設(shè)備現(xiàn)金清分及冠字號碼記錄、上傳均由營業(yè)主管負(fù)責(zé)，且保存在專門的電腦上。自助設(shè)備加鈔均經(jīng)過清分、冠字號碼記錄。網(wǎng)點(diǎn)記錄冠字號碼存儲至少保存3個(gè)月。以便及時(shí)供客戶查閱，有效解決假幣糾紛問題。自助設(shè)備均實(shí)現(xiàn)冠字號碼貼黃標(biāo)，且能實(shí)現(xiàn)冠字號碼查詢。

總之我支行均能按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行有關(guān)人民幣流通政策的相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，沒有出現(xiàn)與人民銀行規(guī)定相違背的情形，并定期組織支行所有前臺人員學(xué)習(xí)人民銀行人民幣流通等政策，熟練掌握業(yè)務(wù)知識以便更好的服務(wù)于廣大市民。

我支行通過對20xx年上半年人民幣收付業(yè)務(wù)的自查，充分認(rèn)識到本支行與人民銀行有關(guān)規(guī)定還有一定差距，在今后的工作中，會繼續(xù)嚴(yán)格遵守人民銀行的各項(xiàng)政策及辦法的相關(guān)要求，并組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度，將人民幣收付業(yè)務(wù)工作做的更好。

銀行自查報(bào)告(篇9)

地區(qū)中心支行創(chuàng)建青年文明號工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

根據(jù)銀大創(chuàng)字[20xx]3號文件精神，我支行及時(shí)組織自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：中國人民銀行xx縣支行貨幣信貸股是我支行青年文明號集體，共有職工三人，平均年齡34歲。近年來，人行xx縣支行貨幣信貸與統(tǒng)計(jì)股緊緊圍繞上級行金融工作重點(diǎn)，認(rèn)真貫徹國家金融方針政策，結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際狀況，創(chuàng)造性地開展各項(xiàng)工作。他們以創(chuàng)建一流的工作業(yè)績、創(chuàng)建一流的隊(duì)伍、創(chuàng)建一流的工作風(fēng)貌作為工作標(biāo)尺，針對縣級人民銀行工作的特點(diǎn)，以貫徹國家貨幣信貸政策，拉動地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主線，以調(diào)查研究、金融統(tǒng)計(jì)工作為基點(diǎn)，不斷提高基層中央銀行貫徹國家貨幣政策的針對性和有效性，為地方經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展作出了不懈的努力。在貨幣信貸工作取得實(shí)效的同時(shí)，人行xx支行貨幣信貸與統(tǒng)計(jì)股其他工作也取得了較好的成績，調(diào)查研究工作在

20xx-20xx年全區(qū)人行系統(tǒng)評比中獲得第一名，金融統(tǒng)計(jì)工作在20xx-20xx年全區(qū)人行系統(tǒng)評比中獲得第一名。貨幣信貸與統(tǒng)計(jì)股的同志也多次受到支行與上級行的表彰。今年十月該股室被哈爾濱中心支行授予20xx-20xx年度黑龍江轄區(qū)人民銀行系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)先進(jìn)集體。

1、加強(qiáng)思想建設(shè)，提高干部隊(duì)伍整體素質(zhì)。我支行貨幣信貸股是青年文明號集體，該集體人員素質(zhì)高，三名職工全部為本科學(xué)歷，兩名同志為中國共產(chǎn)黨黨員。有較高的政治素質(zhì)和較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，學(xué)習(xí)氛圍濃厚，比、學(xué)、趕、幫、超蔚然成風(fēng)，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提高思想素質(zhì)擺在各項(xiàng)學(xué)習(xí)任務(wù)的首要位置，在做好日常業(yè)務(wù)工作的同時(shí)，從不放松對思想政治理論、金融法律法規(guī)、制度和專業(yè)知識的學(xué)習(xí)。認(rèn)真學(xué)習(xí)鄧小平理論和"三個(gè)代表"重要思想，并結(jié)合開展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育有針對性開展政治思想教育工作。嚴(yán)格執(zhí)行《統(tǒng)計(jì)法》和《中國人民銀行法》等法律法規(guī)。同時(shí)利用每周三科內(nèi)集中學(xué)習(xí)的時(shí)間，集中學(xué)習(xí)沈陽分行、哈中支和本行工作會議精神、《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》以及人民銀行優(yōu)秀共產(chǎn)黨員張毅剛同志先進(jìn)事跡等內(nèi)容。通過科內(nèi)集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合的方式，先后開展了四五普法知識、新統(tǒng)計(jì)制度、調(diào)統(tǒng)工作考評辦法以及征信管理知識等內(nèi)容的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，使職工的思想覺悟得到提高，增強(qiáng)了責(zé)任感、使命感，進(jìn)一步樹立了政治意識、大局意識，為開展好各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作起到了較好的促進(jìn)作用。為全面落實(shí)分行黨委提出的提高思想水平、提高責(zé)任意識、提高業(yè)務(wù)能力、提高工作質(zhì)量和提高辦事效率的五項(xiàng)要求做出了不懈的努力。他們在不斷的學(xué)習(xí)與實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)自我提高，（黨風(fēng)廉政建設(shè)自查報(bào)告）并且有效的帶動全行職工勤奮學(xué)習(xí)扎實(shí)工作。

2、開展黨風(fēng)廉政教育，加強(qiáng)各項(xiàng)法律、法規(guī)和人民銀行各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，杜絕了違法違紀(jì)現(xiàn)象。貨幣信貸股認(rèn)真貫徹支行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作有關(guān)規(guī)定，擺正位置，杜絕吃、拿、卡、要、報(bào)現(xiàn)象，逐步提高辦事效率和服務(wù)水平。

一是年初與主管領(lǐng)導(dǎo)簽訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀，明確了責(zé)任。按照支行糾正行業(yè)不正之風(fēng)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)工作方案的要求，在辦公室醒目位置設(shè)立了意見簿，及時(shí)收集、整理前來辦事人員的意見，杜絕門難進(jìn)、臉難看、事難辦現(xiàn)象。

二是股內(nèi)人員定期學(xué)習(xí)四大紀(jì)律、八項(xiàng)要求，以及人總行九項(xiàng)具體要求和八個(gè)堅(jiān)持、八個(gè)反對，并在實(shí)際工作中認(rèn)真貫徹執(zhí)行，保證黨風(fēng)廉政建設(shè)落實(shí)到位。銀行貨幣信貸股青年文明號自查報(bào)告銀行貨幣信貸股青年文明號自查報(bào)告。

三是充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)督員的監(jiān)督作用，不僅保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常開展，同時(shí)也加大了黨風(fēng)廉政建設(shè)的廣度和深度。

3、認(rèn)真貫徹積極穩(wěn)健的貨幣政策，著力支持地方經(jīng)濟(jì)。一年來，貨幣信貸股充分利用支農(nóng)再貸款、窗口指導(dǎo)等貨幣政策工具，積極疏通貨幣政策傳導(dǎo)渠道，力爭實(shí)現(xiàn)國家貨幣政策與地方產(chǎn)業(yè)政策的有效對接。一是及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)貨幣政策的相關(guān)文件，把國家貨幣政策意圖及時(shí)傳遞到金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、居民。積極引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)信貸投放，滿足地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展對信貸資金的需求。二是適時(shí)發(fā)放支農(nóng)再貸款，為三農(nóng)經(jīng)濟(jì)提供必要的資金支持。20xx年，該股根據(jù)縣農(nóng)村信用聯(lián)社的申請，在做好貸前調(diào)查的基礎(chǔ)上，并經(jīng)支行支農(nóng)再貸款審核委員會集體討論，我支行共三次向縣農(nóng)村信用聯(lián)社發(fā)放再貸款，累計(jì)金額XX0xxxx元，較好的解決了農(nóng)信社支農(nóng)資金不足問題，也為農(nóng)村信用社的發(fā)展奠定了較好的社會基礎(chǔ)。為保證支農(nóng)再貸款的合規(guī)使用，真正發(fā)揮再貸款的支農(nóng)作用，我們嚴(yán)格按照上級行的有關(guān)規(guī)定管理再貸款，一方面我們設(shè)立了再貸款臺帳，及時(shí)上報(bào)各類監(jiān)管報(bào)表，定期上報(bào)再貸款總結(jié)報(bào)告。另一方面我們強(qiáng)化檢查監(jiān)督。20xx年對農(nóng)村信用社支農(nóng)再貸款使用情況共進(jìn)行了三次檢查。在9月上旬的檢查中我們發(fā)現(xiàn)了聯(lián)社違規(guī)使用再貸款問題。根據(jù)規(guī)定，我們于9月20日提前收回了其違規(guī)使用的50xxxx元支農(nóng)再貸款，嚴(yán)肅了國家金融政策。截止XX月20日，今年我支行發(fā)放的XX0xxxx元支農(nóng)再貸款已全部收回。20xx年累計(jì)發(fā)放支農(nóng)再貸款70xxxx元，截止目前，已收回再貸款40xxxx元。20xx年對農(nóng)村信用社進(jìn)行了三次檢查，第一次檢查支農(nóng)再貸款的使用情況，第二次檢查農(nóng)村信用社改革情況，第三次檢查農(nóng)村信用社改革情況及同業(yè)拆借、存款準(zhǔn)備金情況。三是定期召開金融聯(lián)席會議，發(fā)揮窗口指導(dǎo)的導(dǎo)向作用。20xx年，該股室組織金融機(jī)構(gòu)召開了四次金融聯(lián)席會議，20xx年組織召開三次經(jīng)濟(jì)金融聯(lián)席會議，便于金融機(jī)構(gòu)更加充分地理解中央銀行意圖，也解決了貨幣政策在支持地方經(jīng)濟(jì)中存在的一些突出問題，更有利于地方經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

4、積極穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)村信用社改革的資金支持工作。農(nóng)村信用社改革是我國金融領(lǐng)域的大事，事關(guān)農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的大局。根據(jù)上級行部署，20xx年著重做了以下工作：一是完成20xx年末資不抵債數(shù)據(jù)測算上報(bào)工作。銀行貨幣信貸股青年文明號自查報(bào)告

5、廣泛開展調(diào)查研究，提高研究水平。調(diào)查研究工作是中央銀行的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。我支行黨組歷來十分重視調(diào)研工作。行級領(lǐng)導(dǎo)帶頭搞調(diào)研。為把調(diào)查研究工作做到實(shí)處，年初我們制定了全行調(diào)研工作計(jì)劃，并經(jīng)支行行務(wù)會討論通過執(zhí)行。一是根據(jù)哈爾濱中心支行和地行年度調(diào)研工作要點(diǎn)，成立了專項(xiàng)課題組。經(jīng)過全行職工的共同努力，20xx年共完成各類調(diào)研文章31篇，其中：行級領(lǐng)導(dǎo)完成9篇，被地行采用15篇，其中：行級領(lǐng)導(dǎo)9篇。我行還向全區(qū)首屆金融理論研討會議上報(bào)研討文章9篇，有5篇獲獎(jiǎng)。其中：行級領(lǐng)導(dǎo)3篇。20xx年，我支行共完成調(diào)研、理論文章36篇，被地行采用XX篇，李英林同志《縣級人民銀行內(nèi)部控制存在的主要問題和及對策》，高國華同志的《加強(qiáng)監(jiān)督檢查防范化解風(fēng)險(xiǎn)》被人民日報(bào)社編寫的《新形勢下的金融風(fēng)險(xiǎn)管理》采用。20xx年-20xx年10月末，共寫出經(jīng)濟(jì)金融形勢分析7篇(20xx年4篇，20xx年3篇)，按季分析縣內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行狀況，通過橫向、縱向的比較分析，發(fā)現(xiàn)和研究縣域經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行中存在的一些突出問題，針對問題，提出有針對性的建議和措施，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展出謀劃策。今年六月根據(jù)地區(qū)中心支行要求，完成了貸款卡年審任務(wù)，20xx年共有xxxx借款企業(yè)參加了年審，20xx年共有xxxx企業(yè)參加年審，新辦貸款卡三戶，并將14xxxx辦理貸款卡的企業(yè)健全了檔案。

6、認(rèn)真貫徹統(tǒng)計(jì)制度，強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)服務(wù)意識。幾年來，該股室認(rèn)真貫徹金融統(tǒng)計(jì)制度，高質(zhì)高效完成日常統(tǒng)計(jì)報(bào)表，針對人民銀行統(tǒng)計(jì)制度的臨時(shí)變更、統(tǒng)計(jì)程序的升級、報(bào)表歸屬的修改，都能按照要求同步進(jìn)行更新，保證了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)。一是做好統(tǒng)計(jì)工作，為各級領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。按照上級行的有關(guān)時(shí)限規(guī)定，及時(shí)上報(bào)各類金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，月后5日上報(bào)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，定期做好金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)備份。20xx年8月和10月根據(jù)地區(qū)中心支行要求，對金融機(jī)構(gòu)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，對農(nóng)村信用社現(xiàn)金收支月報(bào)中歸屬不正確問題進(jìn)行了糾正，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性。銀行貨幣信貸股青年文明號自查報(bào)告書籍讀后感-名著讀后感-小說讀后感-教師讀后感等-中小學(xué)生讀后感。20xx年10月對我縣金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送情況進(jìn)行了檢查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違法行為。二是做好基礎(chǔ)性的監(jiān)管工作，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：按月上報(bào)城鄉(xiāng)信用社存款準(zhǔn)備金監(jiān)測報(bào)表、同業(yè)拆借報(bào)表、城市信用社利率季度監(jiān)測報(bào)表、報(bào)告、按季上報(bào)城市信用社經(jīng)營情況報(bào)表、報(bào)告，防范城市信用社的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證其正常運(yùn)作。

7、積極響應(yīng)地區(qū)中心支行團(tuán)委的號召，努力開展青年工作。為了適應(yīng)新時(shí)期青年工作發(fā)展的新要求，全面推進(jìn)支行青年工作，該股室在支行黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)廣大青年的特點(diǎn)和需要，積極組織和參與文娛、體育活動以及各種業(yè)務(wù)競賽，在各種活動中，他們能夠發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，意志堅(jiān)強(qiáng)，勇于拼搏，取得優(yōu)異的成績。堅(jiān)持不懈的學(xué)習(xí)，造就了這個(gè)集體每位職工過硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)，成為我支行的業(yè)務(wù)能手，各項(xiàng)比賽成績突出，他們以自身的榜樣作用帶動青年學(xué)習(xí)文化、科學(xué)知識，熱愛本職工作，做有理想、有道德、有文化的社會主義新人。并從自身做起，帶動全行職工開展節(jié)約示范行動和社會公益活動，積極參與植樹、捐贈、扶貧救困等社會公益活動，受到群眾和輿論的好評。

8、具有良好的精神風(fēng)貌和忘我的工作熱情，積極投身金融改革與創(chuàng)新。我支行貨幣信貸股的職工朝氣蓬勃，思想積極向上，愛崗敬業(yè)，并積極投身于金融改革，將理論與實(shí)踐相結(jié)合深入基層搞調(diào)研，根據(jù)金融改革的具體形勢、重點(diǎn)、難點(diǎn)進(jìn)行深入分析，撰寫金融改革理論文章。

9、扎實(shí)開展保持黨員先進(jìn)性教育活動，充分發(fā)揮黨員先鋒模范作用。通過保持共產(chǎn)黨先進(jìn)性教育活動的開展，使黨員的政治性、大局觀、責(zé)任感有了明顯增強(qiáng)。黨員普遍認(rèn)識到保持黨員先進(jìn)性不僅要從思想上保持先進(jìn)，更要在實(shí)際工作中、在具體行動里來實(shí)踐和體現(xiàn)先進(jìn)性，時(shí)時(shí)處處發(fā)揮黨員的先鋒模范作用，踐行“三個(gè)代表”重要思想。

通過認(rèn)真的自查，我們認(rèn)為我支行青年文明號-----貨幣信貸股人員素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)，有較強(qiáng)的競爭意識和創(chuàng)新意

識，積極投身金融改革，業(yè)績突出，成為全行學(xué)習(xí)的楷模，有效的帶動全行各項(xiàng)工作的開展，達(dá)到地區(qū)中心支行青年文明號考核標(biāo)準(zhǔn)。

銀行自查報(bào)告(篇10)

為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的檢查，規(guī)范支行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》精神，我支行對20xx年以來的經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項(xiàng)、細(xì)致的檢查，現(xiàn)將開展自查工作情況匯報(bào)如下：

一、人員配備情況

為了確保個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)銷售，支行配備了專職理財(cái)經(jīng)理一名，該人員已通過××銀行總行的理財(cái)經(jīng)理資格考試、并取得了保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金、保險(xiǎn)、券商集合理財(cái)產(chǎn)品均由專職理財(cái)經(jīng)理銷售。

鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財(cái)產(chǎn)品情況發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕。

二、銷售流程

支行理財(cái)經(jīng)理均是在充分了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目的’、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資預(yù)期等的前提下向客戶推薦理財(cái)產(chǎn)品，并為每一位購買產(chǎn)品的客戶填寫《個(gè)人客戶投資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》（以下簡稱《評估報(bào)告》），理財(cái)經(jīng)理根據(jù)其評估結(jié)果，向客戶推薦相應(yīng)得理財(cái)產(chǎn)品?！对u估報(bào)告》經(jīng)理財(cái)經(jīng)理與客戶進(jìn)行簽字后，交由支行理財(cái)主管審核并簽字，單筆購買金額超過100萬的`客戶，《評估報(bào)告》還經(jīng)由支行分管個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)行長簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報(bào)告》未經(jīng)支行理財(cái)主管簽字審核，已補(bǔ)交給支行主管審核。

在具體的理財(cái)產(chǎn)品銷售前，理財(cái)經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等相關(guān)信息，讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作出選擇。理財(cái)產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中客戶資料均填寫完整。

三、資料檔案保存

20xx年以來，所有理財(cái)產(chǎn)品的《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統(tǒng)一保管，其中，《客戶風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》實(shí)行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機(jī)制。支行理財(cái)經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時(shí)了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。

四、今后工作計(jì)劃

支行雖一直堅(jiān)持專職理財(cái)人員介紹、合規(guī)銷售理財(cái)產(chǎn)品，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅(jiān)決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的精神，合規(guī)銷售、定期開展個(gè)人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理財(cái)業(yè)務(wù)的健康、規(guī)范發(fā)展。

今年我縣開展“企業(yè)評機(jī)關(guān)”、“行風(fēng)評議”活動幾個(gè)月來，我們中國工商銀行谷城支行通過自查存在的問題和廣泛搜集社會各界的意見，歸納起來，主要是服務(wù)環(huán)境需要進(jìn)一步改善，服務(wù)水平需要進(jìn)一步提高，貸款力度需要進(jìn)一步加大，銀行柜員自查報(bào)告。對這些問題，我行邊查邊改。現(xiàn)將自查自糾及整改情況匯報(bào)如下。

加強(qiáng)硬件建設(shè)，改善服務(wù)環(huán)境。近幾年來，我行投資一百多萬元，先后對銀城等分理處和支行營業(yè)室進(jìn)行了裝修改造，在今年9月下旬把支行營業(yè)室建成全市首批“貴賓理財(cái)中心”，把其他網(wǎng)點(diǎn)建成標(biāo)準(zhǔn)化的“綜合理財(cái)中心”、“金融便利網(wǎng)點(diǎn)”。通過改造，共增加營業(yè)面積260多平方米，增加營業(yè)窗口6個(gè)，每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都安裝（配備）有自動柜員機(jī)、自動存款登折機(jī)、網(wǎng)上銀行電腦，還安裝了一臺自動存款機(jī)、兩臺離行式自動柜員機(jī)，服務(wù)環(huán)境有了顯著改善。

開展三項(xiàng)活動，提升服務(wù)品質(zhì)。一是深入開展“服務(wù)價(jià)值年”活動，以服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值；二是繼續(xù)在網(wǎng)點(diǎn)開展評選“服務(wù)明星”、服務(wù)“紅旗單位”活動，讓典型引路；三是廣泛開展“規(guī)范服務(wù)”活動，組織員工規(guī)范操作，整改報(bào)告《銀行柜員自查報(bào)告》。同時(shí)，支行加大了對優(yōu)質(zhì)服務(wù)的培訓(xùn)力度、檢查力度、獎(jiǎng)罰力度，推動了全行服務(wù)水平的提升。目前，全行一線員工堅(jiān)持統(tǒng)一著裝、掛工號牌上崗，網(wǎng)點(diǎn)員工普遍做到了微笑服務(wù)、雙手接遞客戶憑證服務(wù)等“五項(xiàng)規(guī)范服務(wù)”。在工行省分行三季度“神秘人”優(yōu)質(zhì)服務(wù)檢查中，我行綜合得分在工行襄樊分行22個(gè)支行中居第2位。

堅(jiān)持信貸創(chuàng)新，加大貸款力度。我行在辦好企業(yè)抵押貸款的同時(shí)，針對部分企業(yè)貸款抵押值不足的實(shí)際，創(chuàng)新貸款路子，先后辦理了以企業(yè)鋼材、小麥、棉紗等大宗物質(zhì)質(zhì)押的商品融資，以企業(yè)應(yīng)收帳款質(zhì)押的貿(mào)易融資，以企業(yè)對方銀行開具的確認(rèn)函為質(zhì)押的信用證賣方融資，還發(fā)放了企業(yè)一次抵押、循環(huán)使用的小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)循環(huán)貸款。為了支持我縣個(gè)體民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展和居民創(chuàng)業(yè)就業(yè)，我行發(fā)放了商鋪按揭貸款，等等。信貸工作的創(chuàng)新，拓展了貸款路子，增加了信貸資金容量。到9月末，我行各項(xiàng)貸款余額達(dá)到2.95億元，比年初增加1.1億元，增加額居全市金融機(jī)構(gòu)前列，有力地支持了我市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

縣委縣政府將我行作為評議對象是對我們的關(guān)心，企業(yè)、客戶對我行行風(fēng)建設(shè)提出寶貴意見是對我們的信任。我行廣大員工決心在今后的工作中，以開展“行風(fēng)評議”、“企業(yè)評機(jī)關(guān)”活動為契機(jī)，更加扎實(shí)地搞好優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)，更加有力地?cái)U(kuò)大信貸投放，更加全面地履行社會責(zé)任，為我市經(jīng)濟(jì)社會的科學(xué)發(fā)展、率先發(fā)展、和諧發(fā)展做出新的更大的貢獻(xiàn)！

銀行自查報(bào)告(篇11)

為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的.自查行動。

第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中 應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)做、應(yīng)遵 制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。

第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查2015年銀行合規(guī)自查報(bào)告精選3篇2015年銀行合規(guī)自查報(bào)告精選3篇。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查;對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。

第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動不走過場，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。 全員行動，按照 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展 的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為 推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 做足準(zhǔn)備。

四.整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

銀行自查報(bào)告(篇12)

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展。【zfw152.com 趣祝?！?/p>

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會對文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長親自擔(dān)任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。

二、自查情況

(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達(dá)到5年。

(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問題。

為進(jìn)一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平，郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動。

據(jù)悉，本次活動重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對標(biāo)”、“與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)”、“落實(shí)整改問責(zé)”和“內(nèi)控知識培訓(xùn)及考試”開展，同時(shí)合“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》、撰寫自查報(bào)告和學(xué)習(xí)心得體會。其中，對標(biāo)查找是關(guān)鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責(zé)是保障。

“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動是郵儲銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動取得良好效果的基礎(chǔ)上，開展的又一項(xiàng)重要的內(nèi)控管理活動?；顒又荚谕ㄟ^與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問題，切實(shí)強(qiáng)化整改問責(zé)，不斷提升各級機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。

為保障“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動順利開展、取得實(shí)效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯(lián)合成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實(shí)可行的活動實(shí)施方案，對活動內(nèi)容和步驟進(jìn)行了周密部署。同時(shí)，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專項(xiàng)考核機(jī)制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動了各級機(jī)構(gòu)和全體員工的積極性，確保活動扎實(shí)有序推進(jìn)。

銀行自查報(bào)告(篇13)

關(guān)于開展銀行卡業(yè)務(wù)檢查情況自查報(bào)告 省聯(lián)社漢中辦事處：

為確保我縣農(nóng)村信用社持續(xù)、合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)陜農(nóng)信聯(lián)社發(fā)[20xx]236號文件要求，我聯(lián)社于20xx年7月10日至7月20日，對全縣農(nóng)村信用社銀行卡業(yè)務(wù)管理上、銀行卡業(yè)務(wù)日常操作與防范銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視，認(rèn)識到位

接到省聯(lián)社對全省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀行卡業(yè)務(wù)大檢查的通知后，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，召開專題會議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改，起到“以查促防”的作用，能促進(jìn)各項(xiàng)制度和業(yè)務(wù)工作的順利開展，為我社可持續(xù)發(fā)展打下堅(jiān)定基礎(chǔ)。為此，聯(lián)社研究決定，成立了寧強(qiáng)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社銀行卡業(yè)務(wù)大檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由聯(lián)社主任谷天春同志擔(dān)任，副組長由副主任朱天臣、劉洪同志擔(dān)任。聯(lián)社業(yè)務(wù)部、信息部、財(cái)務(wù)部、保衛(wèi)部經(jīng)理為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)對銀行卡業(yè)務(wù)大檢查工作的具體安排。同時(shí)要求各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主任負(fù)責(zé)本單位的自查工作，并參加銀行卡業(yè)務(wù)的檢查，確保自查工作取得成效。

二、分工明確，責(zé)任到人

聯(lián)社銀行卡業(yè)務(wù)大檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組對各部室組織開展自查進(jìn)行了分工，由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)對銀行卡業(yè)務(wù)規(guī)章制度落實(shí)、執(zhí)行情況、銀行卡跨行差錯(cuò)處理、風(fēng)險(xiǎn)控制防范情況、業(yè)務(wù)宣傳、業(yè)務(wù)操作、特約商戶管理、家樂卡業(yè)務(wù)方面的自查。財(cái)務(wù)會計(jì)部負(fù)責(zé)對卡片管理情況的自查。信息部負(fù)責(zé)對POS設(shè)備的管理、ATM

業(yè)務(wù)情況的自查。并根據(jù)各部門的自查結(jié)果形成書面報(bào)告。

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